合格境外机构投资者QFII境内证券投资登记结算业务指南(上海).doc

合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南中国证券登记结算**公司**分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch. z.-目 录第一章结算参与人3一、开立预留指定收款账户3二、开立结算备付金账户3三、安装和开通PROP系统4四、结算参与人资料变更4五、终止结算业务5第二章证券账户管理6一、证券账户开立6二、证券账户注册资料变更7三、证券账户注销8四、证券账户挂失补办9第三章登记存管业务9一、错误交易更正9二、代发权益10三、司法协助10第四章结算备付金账户管理11一、划入资金11二、划出资金12三、结算备付金账户计息15四、最低结算备付金15五、结算互保基金15第五章清算交收业务16一、清算交收原则16二、中央清算过程16三、证券交收过程18四、资金交收过程18第六章数据发送与查询21一、登记结算数据发送21二、持有及交易记录查询22三、结算账务查询23附录：24一、费用标准25二、登记结算文件格式说明26三、登记结算业务联系31四、查询系统使用说明32第一章 结算参与人合格境外机构投资者〔以下简称合格投资者〕的托管人，首先应申请成为中国证券登记结算**公司**分公司〔以下简称我公司〕的结算参与人，与我公司签订资金结算协议,以托管人名义开立结算备付金账户，为所托管的合格投资者开立证券账户，根据我公司业务规则和本指南办理合格投资者的资金结算、证券托管等业务。

一、开立预留指定收款账户托管人应在我公司的结算银行中选择一家，开立一个结算资金专用存款账户，作为预留指定收款账户，托管人只能通过该账户向其在我公司开立的结算备付金账户划入资金和接收从其结算备付金账户汇划的资金预留指定收款账户应以托管人的名义开立二、开立结算备付金账户1、托管人到我公司申请开立合格投资者专用结算备付金账户，需提交以下材料：〔1〕中国证监会、人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件〔加盖公章〕；〔2〕托管人营业执照副本复印件〔加盖公章〕；〔3〕"结算备付金账户开立申请表"〔一式两联〕；〔4〕"预留指定收款账户授权书"〔一式两联〕，其中银行代码由我公司给定，不需托管人填写；〔5〕印鉴卡〔一式三联〕印鉴卡正面加盖法人单位财务专用章或清算专用章、相关人员私章；印鉴卡反面加盖公章并由法人代表或被授权人签字；〔6〕资金结算协议；〔7〕PROP联网及使用合同书〔一式两份〕；〔8〕PROP用户联网登记表；〔9〕结算参与人联络信息表；〔10〕法人授权书；〔如存在授权关系，需提供法人授权书〕材料〔3〕、〔4〕、〔5〕、〔6〕、〔7〕、〔8〕、〔9〕由我公司提供标准格式文本2、我公司审核前款所列材料无误后，与申请人签订"资金结算协议"、"PROP联网使用合同书"。

同时，为申请人分配清算编号、设立清算用虚拟席位、开立结算备付金账户，并将加盖我公司结算专用章的"结算备付金账户开立申请表"、"预留指定收款账户授权书"及印鉴卡各一联退还申请人，申请人应妥善保管，以备查阅三、安装和开通PROP系统PROP系统〔参与人远程操作平台Participant Remote Operating Platform〕是我公司与参与人之间的电子数据交换系统目前我公司结算参与人均使用PROP2000开展相关业务托管人与我公司签订"PROP联网及使用合同书"，填写"PROP用户联网登记表"后，由我公司认可的供应商为托管人安装PROP网关及相关软件、硬件，并负责调试、技术支持和维护工作四、结算参与人资料变更1、名称变更托管人名称变更后，需到我公司办理结算备付金账户更名手续，应提交以下材料：〔1〕中国证监会、人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件〔加盖公章〕；〔2〕托管人营业执照副本复印件〔加盖公章〕；〔3〕"变更结算备付金账户内容申请表"〔一式两联〕；〔4〕"预留指定收款账户变更授权书"〔一式两联〕变更前预留账号一栏必须填写原预留账号变更预留收款账号的办理手续与新增预留收款账号一样。

银行代码由我公司给定，托管人不填写该项内容；〔5〕印鉴卡〔一式三联〕，印鉴卡正面加盖新的财务专用章或清算专用章一枚、私章一枚或多枚；印鉴卡反面除公章及法人代表或被授权人签字外需加盖原预留印鉴；〔6〕资金结算协议；〔7〕PROP联网及使用合同书〔一式两份〕；〔8〕结算参与人联络信息表我公司审核上述材料无误后，与申请人签订资金结算协议、PROP联网使用合同书，同时办理相应更名手续2、其它变更假设托管人仅变更预留指定收款账户相关信息，则只需提供材料〔4〕假设托管人仅变更预留印鉴，则只需提供材料〔5〕五、终止结算业务1、托管人因与我公司所签协议终止等原因不再办理合格投资者托管业务时，应及时向我公司申请注销结算备付金账户办理结算备付金账户注销需提供"撤消结算备付金账户申请表"2、我公司在收到销户申请后，确认托管人已无未了业务并结清与我公司的债权债务后，通知托管人将结息后的结算备付金账户余额划出并撤销该账户第二章 证券账户管理一、证券账户开立合格投资者应在选定为其进展证券交易的境内证券公司后，委托托管人为其申请开立证券账户，托管人应直接到我公司办理开户事宜证券账户自开立后的第一个交易日生效，即T+1日〔T日为开户日〕生效，新开立的证券账户应办理指定前方可进展交易。

合格投资者首次委托托管人开立证券账户时，可以对账户开立、注册资料变更、非交易过户等业务一次性授权；托管人获得一次性授权后，办理相关业务时，需出具该授权书及复印件托管人在首次办理账户业务时，可对其下属的托管业务部门进展一次性授权，以后的账户业务由该部门按授权范围授权经办人办理1、托管人首次承受合格投资者委托申请开立证券账户时，需提交以下申请材料：〔1〕中国证监会、人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件〔加盖托管业务专用章〕；〔2〕托管人营业执照复印件〔加盖托管业务专用章〕；〔3〕预留印鉴卡〔一式三份〕：印鉴卡正面加盖托管业务专用章和证券账户业务负责人名章，反面加盖托管人公章一枚托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，我公司凭预留印鉴卡确认其受托办理证券账户业务的资格；〔4〕托管人法定代表人证明书及法定代表人有效**明文件复印件；〔5〕托管人出具的授权委托书〔托管人对托管业务部门的授权书和该部门对经办人的授权书〕； 〔6〕经办人有效**明文件及复印件；〔7〕"法人证券账户注册申请表"；〔8〕合格投资者的委托书原件及复印件；〔9〕中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件；〔10〕国家外汇管理局颁发的外汇登记证原件及复印件；〔11〕合格投资者与境内证券公司签订的协议委托书原件及复印件；〔12〕境内证券公司营业执照复印件〔加盖证券公司公章〕；〔13〕合格投资者及其委托的托管人、证券公司签订的错误交易防范和处理协议。

2、托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，需提交第一、1条中的第〔6〕、〔7〕、〔8〕、〔9〕、〔10〕、〔11〕、〔12〕、〔13〕项材料此外还需提交加盖托管业务专用章的托管人营业执照复印件和对经办人的授权委托书3、"法人证券账户注册申请表"中"账户持有人全称〞一项应为境内证券公司简称和托管人简称及合格投资者全称合格投资者全称以证券投资业务许可证记载的名称为准；"有效**明文件〞一项以证券投资业务许可证为准我公司在向上市公司提供持有人名册时，合格投资者账户的持有人名称以开立证券账户时录入的账户名称为准4、我公司对托管人提交的申请材料审核合格后，为合格投资者开立证券账户，并打印证券账户卡，加盖登记存管专用章后交托管人二、证券账户注册资料变更1、合格投资者重新申领证券投资业务许可证后，应委托托管人向我公司申请办理证券账户注册资料变更手续，托管人应提交以下申请材料：〔1〕"证券账户注册资料变更申请表"；〔2〕证券账户卡原件；〔3〕合格投资者的委托书原件和复印件〔加盖托管业务专用章〕；〔4〕重新申领的证券投资业务许可证原件和复印件〔加盖托管业务专用章〕；〔5〕托管业务部门对经办人的授权书； 〔6〕经办人有效**明文件及复印件。

因合格投资者更名而申请办理账户注册资料变更手续时，托管人还应当提交证监会出具的变更证明 2、 合格投资者更换托管人后，应当委托新托管人代其申请办理证券账户注册资料变更手续，新托管人应向我公司提交以下申请材料：〔1〕"证券账户注册资料变更申请表"；〔2〕证券账户卡原件；〔3〕合格投资者的委托书原件和复印件〔加盖托管业务专用章〕；〔4〕新托管人和原托管人共同盖章确实认函〔确认函中需写明变更托管关系的起始日期〕； 〔5〕新托管人营业执照复印件〔加盖托管业务专用章〕； 〔6〕托管业务部门对经办人的授权书； 〔7〕经办人有效**明文件及复印件；〔8〕合格投资者及其委托的托管人、证券公司签订的错误交易防范和处理协议首次办理合格投资者证券账户业务的还需提交中国证监会、人民银行、和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件〔加盖托管业务专用章〕，并预留印鉴卡〔一式三份〕3、合格投资者更换委托的境内证券公司后，应当委托托管人代其申请办理证券账户注册资料变更手续，托管人应向我公司提交第二、2条除〔4〕、〔5〕项外的申请材料，此外，还应提交原证券公司出具确实认函、合格投资者与境内证券公司签订的协议委托书原件及复印件、境内证券公司营业执照复印件〔加盖公章〕。

4、我公司审核合格后，于五个工作日内更改账户注册资料，并打印新的证券账户卡交托管人，留存除合格投资者委托书原件、重新申领的证券投资业务许可证原件以外的申请材料三、证券账户注销合格投资者按照有关规定申请注销证券账户的，应在卖出账户内所有证券后，委托托管人向我公司申请办理，托管人应提交以下材料：〔1〕"注销证券账户申请表"；〔2〕证券账户卡原件；〔3〕合格投资者的委托书原件和复印件〔加盖托管业务专用章〕；〔4〕托管业务部门对经办人的授权书；〔5〕经办人有效**明文件及复印件我公司办理注销手续后，留存合格投资者委托书原件以外的申请材料四、证券账户挂失补办合格投资者的托管人应向我公司申请办理证券账户的挂失补办业务，包括挂失补办原账户和挂失补办新账户1、需提供以下申请材料：〔1〕"挂失补办证券账户卡申请表"；〔2〕合格投资者的委托书原件和复印件〔加盖托管业务专用章〕；〔3〕托管业务部门对经办人的授权书；〔4〕经办人有效**明文件及复印件2、挂失补办新账户时，托管人到我公司为合格投资者开立新账户后，需将新账户指定于原账户的指定交易席位，然后通知我公司办理原账户证券的过户手续我公司办理挂失补办手续后，留存合格投资者委托书原件以外的申请材料。

第三章 登记存管业务一、错误交易更正1、因合格投资者委托的证券公司原因导致错误交易的，托管人及证券公司可根据已在我公司备案的合格投资者与其委托的托管人、证券公司所签协议，向我公司申请办理相关证券非交易过户手续，并提交以下申请材料：〔1〕"过户登记申请表"；〔2〕错误交易成交情况说明〔双方盖章〕；〔3〕托管人、证券公司出具的授权委托书；〔4〕经办人有效**明文件及复印件；2、我公司审核无误后，予以办理过户手续并向合。