2023-2024年度河北省期货从业资格之期货法律法规模拟试题（含答案）.docx

2023-2024年度河北省期货从业资格之期货法律法规模拟试题（含答案）一单选题(共60题)1、 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上【答案】 C2、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B3、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（ ） A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 B4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构【答案】 C5、经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告 A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】 B6、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（　　）年A.2B.1C.3D.5【答案】 D7、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请据此回答以下问题：A.5个B.7个C.10个D.20个【答案】 C8、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案 A.1B.2C.3D.5【答案】 B9、根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（　　）.A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接B.集合资户管理计划存续期间， 持续3个工作日投资者少于2人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【答案】 C10、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（　　）。

A.要求期货公司相应核减净资本金额B.要求期货公司相应核增净资本金额C.要求期货公司相应核减净资产金额D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】 A11、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（　　）办理A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B12、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B13、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事A.5B.1C.2D.3【答案】 C14、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ ）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领 A.10B.15C.30D.45【答案】 C15、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度 A.1B.2C.3D.4【答案】 B16、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（ ）审核开户和存档。

A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货公司【答案】 D17、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（ ）A.期货公司不承担任何责任B.期货公司承担主要赔偿责任C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%【答案】 D18、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表 A.1B.2C.3D.4【答案】 C19、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务 A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.为客户存取、划转期货保证金D.代期货公司、客户收付期货保证金【答案】 A20、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳这些特定情形不包括（ ）A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】 D21、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。

A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】 B22、2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约此时，李某违法规定的行为有（ ） A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A23、通过从业资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】 B24、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约赵某违反规定的行为有（ ） A.挪用客户保证金B.不按照规定处理客户交易C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A25、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.选举和更换会员理事D.决定专门委员会的设置【答案】 C26、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（　　）。

A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】 C27、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（　　）协会名录规定的风险等级A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】 D28、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（ ）签名A.表决同意的会员B.全体会员C.理事D.所有人【答案】 C29、期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理 A.一般业务人员B.风险控制人员C.中层管理人员D.股东、董事和经理层【答案】 D30、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（ ）A.弥补期货公司的亏损B.为客户交存保证金，支付税款C.补充期货交易所结算资金不足D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】 B31、期货交易所风险准备金应当按照（　　）来提取A.手续费收入的20％的比例B.成交金额的30％的比例C.手续费收入的30％的比例D.成交金额的20％的比例【答案】 A32、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。

A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D33、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格则以下说法正确的是（ ） A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】 D34、下列选项中属于期货从业人员的是( )A.期货公司的保洁员B.银行从业人员C.证券公司的管理人员和专业人员D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】 D35、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（ ）符合该指标 A.当天B.当月C.一定时期内D.以上都不对【答案】 C36、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）以下有期徒刑或者拘役。