备考2023湖北省基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案).docx

备考2023湖北省基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)一单选题(共100题)1、场内证券交易清算与交收的原则不包括（　　）A.实物交收原则B.净额清算原则C.共同对手方制度D.货银对付原则【答案】 A2、关于中期票据的说法错误的是（　　）A.中期债券的期限一般为1年以上，10年以下B.我国中期票据大多采用信用发行；接受担保增信C.发行人的发行费用较高D.中期票据募集资金的用途并无严格限制【答案】 C3、（ ）的划分没有统一的标准A.机构投资者B.个人投资者C.金融机构D.政府机构【答案】 B4、个人投资者从基金分配中获得的下列收入，目前需要征收个人所得税的是（ ）A.买卖股票差价收入B.股利收入C.定期存款利息收入D.国债利息收入【答案】 B5、下列关于指数基金的说法，错误的是(　)A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金B.指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关C.跟踪误差越大，风险越高D.跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大【答案】 D6、下列不属于期货市场基本功能的是（ ）A.投机B.风险管理C.宏观调控工具D.价格发现【答案】 C7、关于可转换债券，以下说法正确的是（ ）。

A.同时具有普通债券和权益特征B.拥有转股权，持有可转债就相当于持有了标的股票C.票面利率高于普通公司债券D.拥有转股权，转股时间由持有人决定【答案】 A8、下列关于衍生工具风险的表述中，错误的是（）A.我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势B.因为交易对手无法按时付款或者按时交割会带来结算风险C.衍生工具交易双方中某方违约的风险属于流动性风险D.期货保证金为合约金额的5%，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产【答案】 C9、关于基金收益分配的说法中，不正确的是（　　）A.封闭式基金当年利润应首先当年的分配，然后弥补上一年的亏损B.开放式基金需在合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C.开放式基金分红主要有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种形式D.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配【答案】 A10、当PMI大于(　)时，说明经济在发展，当PMI小于(　)时，说明经济在衰退A.50;40B.40;40C.50;50D.40;50【答案】 C11、做市商制度也被称为( )。

A.市场交易B.场内交易C.网上交易D.柜台交易【答案】 D12、（ ）是指私募股权基金运营对象企业经营失败，项目以破产而告终，被迫退出的—种形式A.买壳上市B.IPOC.破产清算D.二次出售【答案】 C13、A公司的报表编制过程中，会计人员发现一笔当期发生的应收账款未计入，因此减少100万元现金，增加100万元应收账款在各报表其他项目不变的情况下，以下说法正确的是（）A.A公司经营活动产生的现金流减少100万元B.A公司资产负债表中资产增加100万元C.A公司资产负债表中资产减少100万元D.A公司利润减少100万元【答案】 A14、下列对货币市场工具的描述中，错误的是（　　）A.均是债务契约B.期限在1年以内C.流动性高D.本金安全性低，风险较高【答案】 D15、投资政策说明书的内容不包括( ) A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障【答案】 D16、一般来说，( )伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道 A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】 A17、（ ）是银行存款类金融机构的重要短期融资工具。

A.同业存单B.大额可转让定期存单C.定期存款D.中期票据【答案】 A18、某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总负债30亿元，总份额50亿，则该基金当日资产净值为（　　）A.70亿元B.20亿元C.40亿元D.30亿元【答案】 C19、全美范围内标准化的期权合约是从1973年(　)的看涨期权交易开始的A.美国商品交易所B.芝加哥期权交易所C.纽约期权交易所D.英国期权交易所【答案】 B20、债券回购（ ）和书面形式回购合同（包括同业中心交易系统生成的成交单、电报、电传、、合同书和信件等）构成回购交易的完整合同A.成交记录B.委托单C.主协议D.交易指令【答案】 C21、普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者享有股东的基本权利和义务优先股和普通股一样代表对公司的所有权，同属权益证券但优先股是一种特殊股票，它的优先权主要指：持有人分得公司利润的顺序先于普通股，在公司解散或破产清偿时先于普通股获得剩余财产上述说法（ ）A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C22、合格境内机构投资（QDII）基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为（　　），因而受汇率影响（　　）。

A.缓慢、较小B.敏感、较大C.迟缓、较大D.迅速、较小【答案】 B23、在传统的证券投资组合中，加入另类投资产品不能达到的作用是（　　）A.提高信息透明度B.规避通胀风险C.分散风险D.组合多元化【答案】 A24、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】 C25、权益乘数的计算方法是（ ）A.资产除以所有者权益B.负债除以所有者权益C.资产除以负债D.负债除以资产【答案】 A26、（ ）是上市公司总市值第一（2009年数据），IPO数量及市值第一（2009年数据），交易量第二（2008年数据）的交易所A.伦敦证券交易所B.泛欧证券交易所C.纽约证券交易所D.纳斯达克证券交易所【答案】 C27、国债收益率曲线是反应（ ）的有效途径A.远期利率B.资产C.负债D.所有者权益【答案】 A28、基金财产的债务由_______承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担_______责任A.基金管理人；有限B.基金管理人；无限C.基金财产本身；无限D.基金财产本身；有限【答案】 D29、下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（　　）。

A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式【答案】 B30、根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（　　）承担A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会【答案】 B31、以下选项中不属于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别的是（ ）A.交易场所B.信用风险C.投资方式D.执行方式【答案】 C32、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式不正确的是（　　）A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价【答案】 D33、适合于测量下行风险的指标是（ ）A.股票净利润的下降比例B.下行风险标准差C.投资组合的协方差D.投资组合的下行系数【答案】 B34、关于基金财务会计报告分析的目的，以下表述错误的是（ ）A.评价基金未来的经营业绩及投资管理能力B.为基金投资人的投资决策提供依据C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况D.预测基金未来的发展趋势【答案】 A35、基金绝对收益中的平均收益率一般可分为（ ）和（ ）。

A.持有区间收益率；时间加权收益率B.算术平均收益率；几何平均收益率C.资产回报；收入回报D.平均市盈率；平均市净率【答案】 B36、下列不属于权益类证券种类的是（ ）A.公司债券B.可转换债券C.存托凭证D.股票【答案】 A37、以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（ ）A.综合考虑风险和收益B.基金管理规模C.时间区间D.基金的价格【答案】 D38、关于单利和复利，以下表述错误的是（　　）A.单利考虑了利息的时间价值B.复利考虑了本金的时间价值C.单利考虑了本金的时间价值D.复利考虑了利息的时间价值【答案】 A39、基金的财务会计报告通常不包括（　　）A.月报B.周报C.季报D.年报【答案】 B40、下列关于普通股的表述错误的是()A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债权双重属性C.普通股的股利是变动的D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】 B41、关于远期利率，以下说法错误的是( )A.是利率衍生品的定价依据B.可以预示市场对未来利率走势的期望C.是计算贴现因子的依据D.是中央银行制定货币政策的参考工具【答案】 C42、（　　）采用券商结算摸式。

A.QFII基金B.证券公司集合资产管理计划C.基金管理公司特定客户资产管理产品D.信托计划【答案】 D43、( )是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险 A.系统性风险B.市场风险C.政策风险D.非系统性风险【答案】 A44、不动产投资工具不包括（ ）A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产。