2019年期货从业资格《期货基础知识》题库检测试卷C卷 含答案.doc

2019年期货从业资格《期货基础知识》题库检测试卷C卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分姓名：______考号：______ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）A、3000万元 B、5000万元C、8000万元D、1亿元2、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（ ）指定A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户3、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任A、适当分摊 B、合理理赔C、买卖自负 D、风险自负4、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元A、1 B、2C、3 D、45、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（ ）交易A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货6、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。

期货公司了解到上述情形后，开除了王某期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告A.所在公司住所地证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会7、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会A、3B、5C、7D、158、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信，恪尽职守9、宋体会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效A、1／3 B、2／3C、1／4 D、1／210、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）A、盈利2000元B、亏损2000元C、盈利1000元D、亏损1000元11、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构12、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、6年 B、3年C、4年 D、5年13、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务下列说法错误的是（ ）A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易14、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由15、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户16、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ）A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次17、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（ ）A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担C、全部损失由客户承担D、全部损失有期货公司承担18、期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序B、设立目的和职责C、风险准备金管理制度D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则19、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司20、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ）A、得到部分的保护B、盈亏相抵C、没有任何的效果D、得到全部的保护21、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、总经理 B、董事长C、董事会 D、董事会常设的风险管理委员会 22、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险A、3%B、5%C、7%D、10%23、有关趋势线的说法不正确的是（ ）A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效24、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准25、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。

A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值26、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月27、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约此后市价反弹，该投资者卖出合约此投机者的做法为（ ）A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出28、宋体证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离A、合资经营B、融资经营C、独立经营D、合并经营29、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易30、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）A、交易保证金B、风险准备金C、结算担保金D、结算准备金31、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（ ），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。

A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约32、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金33、期货公司向客户收取的保证金（ ）A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用C、所有权归客户D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有34、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务A、8%B、10%C、12%D、15%35、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（ ）业务而制定的A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务 36、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格A、3B、5C、8D、1037、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。

A、2个工作日B、3个工作日C、5个工作日D、7个工作日38、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金A、每周B、每月C、每季度D、每年 39、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元A、可用资金余额B、持仓盈利C、股东权益D、风险度40、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告A、5 B、7C、10 D、2041、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科A、3年B、5年C、8年D、10年42、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）A、中金所 B、期货公司C、证券公司 D、证监会43、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上44、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。

A、3日 B、5日C、7日D、10日45、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）A、20万元 B、50万元C、80万元D、100万元46、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定A、7个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日 47、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流48、宋体期货交易实行客户交易编码制。