规制经济理论课件.ppt

2024/7/281第五章第五章 规制经济理论规制经济理论5.1 5.1 政府规制理论的发展政府规制理论的发展5.2 5.2 政府规制的类别和目标政府规制的类别和目标5.3 5.3 政府规制政策政府规制政策2024/7/2825.1 政府规制理论的发展5.1.1 5.1.1 公共利益理论公共利益理论5.1.2 5.1.2 规制俘获理论规制俘获理论5.1.3 5.1.3 规制需求理论规制需求理论5.1.4 5.1.4 利益集团理论利益集团理论5.1.5 5.1.5 规制博弈理论规制博弈理论2024/7/283 5.1.1 公共利益理论 公共利益理论认为，在一般情形下，不受公共利益理论认为，在一般情形下，不受约束的市场竞争不能达到社会资源的最优配置约束的市场竞争不能达到社会资源的最优配置（如在自然垄断、存在明显的外部经济或不经（如在自然垄断、存在明显的外部经济或不经济的状况下）因此，必须借助政府以公共利济的状况下）因此，必须借助政府以公共利益为宗旨，以提高社会资源配置为目标，对产益为宗旨，以提高社会资源配置为目标，对产业的运行和厂商的行为进行必要的规制业的运行和厂商的行为进行必要的规制2024/7/284 5.1.12 公共利益理论(2)l 公共利益理论被认为是政府有关经济规公共利益理论被认为是政府有关经济规制理论发展的第一个阶段。

制理论发展的第一个阶段l 公共利益理论虽然回答了一些产业是否公共利益理论虽然回答了一些产业是否应该实施政府规制这以规范性问题，但目前应该实施政府规制这以规范性问题，但目前对此更多的研究集中在如何进行规制？怎样对此更多的研究集中在如何进行规制？怎样进行规制？这样一些实证行的研究方面因进行规制？这样一些实证行的研究方面因此，目前该理论有此，目前该理论有“化规范分析为实证理论化规范分析为实证理论”的趋势2024/7/285化规范分析为实证理论化规范分析为实证理论l该理论认为，管制存在的主要原因是在产业中出现了该理论认为，管制存在的主要原因是在产业中出现了市场失灵市场失灵l基本假设是在某种特定条件下，基本假设是在某种特定条件下，不受约束的竞争不能不受约束的竞争不能发挥应有的功能，尤其是在自然垄断和负外部性条件发挥应有的功能，尤其是在自然垄断和负外部性条件下，政府必须干预下，政府必须干预l如自然垄断产业，存在分配效率和生产效率的矛盾如自然垄断产业，存在分配效率和生产效率的矛盾l生产效率要求一家企业生产，而独家生产其价格必远生产效率要求一家企业生产，而独家生产其价格必远高于成本，不能保证分配效率高于成本，不能保证分配效率。

l那么，价格和进入管制有助于同时保证分配效率和生那么，价格和进入管制有助于同时保证分配效率和生产效率2024/7/286l确定管制应何时出现属于规范分析，而管制确实出现确定管制应何时出现属于规范分析，而管制确实出现后，解释其原因则属于实证分析后，解释其原因则属于实证分析l对对NPT存在争议存在争议1、它不是一个很完全的理论忽略了立法机构和管制执行、它不是一个很完全的理论忽略了立法机构和管制执行机构、利益相关者对管制的影响机构、利益相关者对管制的影响2、缺少足够的实证证据来证明管制并不与外部经济性、缺少足够的实证证据来证明管制并不与外部经济性、外部非经济性以及垄断性市场结构呈正相关关系外部非经济性以及垄断性市场结构呈正相关关系3、存在某些厂商主动要求管制的情况，如、存在某些厂商主动要求管制的情况，如AT&T支持支持FCC的管制4、管制并不总是能够约束厂商的价格行为管制并不总是能够约束厂商的价格行为化规范分析为实证理论2024/7/287 5.1.2 规制俘获理论l 规制俘获理论被认为是规制理论发展规制俘获理论被认为是规制理论发展的第二个阶段的第二个阶段l 规制俘获理论认为，政府的规制并非规制俘获理论认为，政府的规制并非真正都是代表着真正都是代表着“公共利益公共利益”，而是或多，而是或多或少地代表了某一利益集团的利益。

换句或少地代表了某一利益集团的利益换句话说，话说，规制者往往被被规制者所俘获规制者往往被被规制者所俘获l本来以规制产业为目的而建立起来的规制机构最本来以规制产业为目的而建立起来的规制机构最后被该产业所俘获这意味着规制促进了产业利后被该产业所俘获这意味着规制促进了产业利润而非社会利润润而非社会利润l规制的供给是应行业的规制需求，规制机构变成规制的供给是应行业的规制需求，规制机构变成行业控制行业控制l这就是规制的亲生产者理论，例如亲生产者剩余这就是规制的亲生产者理论，例如亲生产者剩余理论l如，货车运输业和出租车行业，规制支持在成本如，货车运输业和出租车行业，规制支持在成本以上定价和阻止进入防止租金散失以上定价和阻止进入防止租金散失俘获理论（斯蒂格勒）俘获理论（斯蒂格勒）l直接的货币补贴；控制新竞争者的进入；影响竞直接的货币补贴；控制新竞争者的进入；影响竞争对手的替代性产品和互补性产品的生产；固争对手的替代性产品和互补性产品的生产；固定价格l俘获理论受批评俘获理论受批评l原因：没有理论基础，没有解释行业是如何控制原因：没有理论基础，没有解释行业是如何控制规制的一个产业可以从国家得到一个产业可以从国家得到4种好处种好处2024/7/2810 5.1.3-1 规制的经济理论（1）规制理论发展的第三个阶规制理论发展的第三个阶段是以经济学的分析方法，分析各利段是以经济学的分析方法，分析各利益集团在规制政策制定过程中的博弈，益集团在规制政策制定过程中的博弈，以及政策所获社会福利与政策成本的以及政策所获社会福利与政策成本的比较等问题。

比较等问题2024/7/2811 5.1.3-2 规制的经济理论（2）这一阶段较具代表性的理论包括了斯这一阶段较具代表性的理论包括了斯蒂格勒的规制需求理论（主要研究厂商与蒂格勒的规制需求理论（主要研究厂商与消费者之间的博弈）、贝克尔的利益集团消费者之间的博弈）、贝克尔的利益集团理论（主要研究不同厂商之间的博弈）、理论（主要研究不同厂商之间的博弈）、李立威的规制博弈理论（主要研究不同利李立威的规制博弈理论（主要研究不同利益集团之间的博弈）等益集团之间的博弈）等2024/7/2812施蒂格勒方法施蒂格勒方法l研究重点为如何选择受规制产业，以及对该产业的管制应该采取研究重点为如何选择受规制产业，以及对该产业的管制应该采取何种方式上何种方式上l施蒂格勒认为，国家拥有一个在纯理论上即使是最有势力的公民施蒂格勒认为，国家拥有一个在纯理论上即使是最有势力的公民也不能分享的资源：也不能分享的资源：强制权强制权l要说明对经济事物的管制，只能在两种对立的理论间选择：要么要说明对经济事物的管制，只能在两种对立的理论间选择：要么是为是为特殊利益集团特殊利益集团服务，要么是为服务，要么是为公共利益公共利益服务利益集团可以服务。

利益集团可以游说政府使用强制权来提高集团利益游说政府使用强制权来提高集团利益2024/7/2813l斯蒂格勒斯蒂格勒佩尔斯曼模型的分析建立在两个佩尔斯曼模型的分析建立在两个假设条件上：假设条件上：l（1）政府的基础性资源是强制权，利益集团）政府的基础性资源是强制权，利益集团可以说服政府在管制中用运强制权为其牟利；可以说服政府在管制中用运强制权为其牟利；l（2）经济行为人是理性的，会在行为选择中）经济行为人是理性的，会在行为选择中谋求最大化在这两个假设条件下，斯蒂格勒谋求最大化在这两个假设条件下，斯蒂格勒分析了影响利益集团控制规制的各种因素分析了影响利益集团控制规制的各种因素斯蒂格勒斯蒂格勒佩尔斯曼模型佩尔斯曼模型 2024/7/2814l斯蒂格勒的模型中有三个关键的要素：斯蒂格勒的模型中有三个关键的要素：l（1）规制立法对财富进行再分配，他认为决）规制立法对财富进行再分配，他认为决定规制形式的核心因素是规制对社会成员间的定规制形式的核心因素是规制对社会成员间的财富转移财富转移方式l（2）立法者立法者的行为受的行为受连任动机限制连任动机限制，会追求，会追求政治支持最大化政治支持最大化l（3）利益集团利益集团用用政治支持政治支持来换取立法上的倾来换取立法上的倾斜，并根据自己的收益来决定提供多大的政治斜，并根据自己的收益来决定提供多大的政治支持。

支持斯蒂格勒斯蒂格勒佩尔斯曼模型佩尔斯曼模型 2024/7/2815斯蒂格勒斯蒂格勒佩尔斯曼模型分析佩尔斯曼模型分析：M(p,)为政为政治支持方程治支持方程,P 为进入价格为进入价格,为产业利润为产业利润.(P)是利润函是利润函数数,Mi为立法者为立法者政治支持的政治支持的无差异曲线无差异曲线.M3M2M1l分析结论：立法者的最优价格是分析结论：立法者的最优价格是p*，是在利润，是在利润等于等于（p）这一约束条件下实现的最大政治支）这一约束条件下实现的最大政治支持，持，lp*是介于是介于Pc（利润为零时的价格）和（利润为零时的价格）和pm（行（行业垄断时实现最高利润的价格）之间的业垄断时实现最高利润的价格）之间的斯蒂格勒斯蒂格勒佩尔斯曼模型佩尔斯曼模型 l立法者不会定出一个可以使行业获取最大利润立法者不会定出一个可以使行业获取最大利润的价格，即的价格，即p*pm因为在Pc和和pm两种极两种极端情况下，行业会倾向于获取管制干预端情况下，行业会倾向于获取管制干预l因此，经济管制行业一般为因此，经济管制行业一般为相对竞争行业相对竞争行业或者或者相对垄断行业相对垄断行业，而，而管制价格管制价格一般介于一般介于零利润价零利润价格格和和垄断价格垄断价格之间。

之间斯蒂格勒斯蒂格勒佩尔斯曼模型佩尔斯曼模型 2024/7/2818 5.1.4 利益集团理论l 利益集团理论将政府的规制看做是各利益集团理论将政府的规制看做是各利益集团之间的竞争利益集团之间的竞争l 利益集团理论与规制需求理论的一个利益集团理论与规制需求理论的一个重要的区别是，不再认为政府在规制过程重要的区别是，不再认为政府在规制过程中是一个不偏不倚的中是一个不偏不倚的“中介中介”2024/7/2819 5.1.5 规制博弈理论l 规制是一个增值的博弈，各方都从规制中获利规制是一个增值的博弈，各方都从规制中获利l 被规制的厂商避免了残酷的竞争被规制的厂商避免了残酷的竞争l 消费者因规制的实施而获得了低价的商品消费者因规制的实施而获得了低价的商品l 政府因规制的实施而节约了管理的费用政府因规制的实施而节约了管理的费用l传统服务成本规制的传统服务成本规制的弊端：弊端：l缺乏对企业降低成本的激励，它是一个低能的缺乏对企业降低成本的激励，它是一个低能的激励合激励合约l在传统服务成本规制方式下，规制是通过制定并实施事在传统服务成本规制方式下，规制是通过制定并实施事业法和相关行政命令来实现的由于法律、法规的制业法和相关行政命令来实现的。

由于法律、法规的制定不可能尽善尽美，不可能具有完备性，因此，法律定不可能尽善尽美，不可能具有完备性，因此，法律法规的执行过程中必然要赋予执行主体一定的自由量法规的执行过程中必然要赋予执行主体一定的自由量裁权l传统的传统的服务成本规制还可能由于规制时滞的存在而给服务成本规制还可能由于规制时滞的存在而给企业带来损失企业带来损失激励性规制理论激励性规制理论l规制机构与被规制企业之间存在信息的不对称，规制机构与被规制企业之间存在信息的不对称，表现为规制机构知道的表现为规制机构知道的有关被规制企业的有关被规制企业的信信息要远远少于企业所知道的息要远远少于企业所知道的相应信息相应信息l激励性规制是以信息不对称作为假设前提，把激励性规制是以信息不对称作为假设前提，把规制问题看做是委托代理问题，通过设计诱使规制问题看做是委托代理问题，通过设计诱使企业说真话的激励合同，以提高规制效率企业说真话的激励合同，以提高规制效率激励性规制激励性规制理论理论的的形成形成l激励性规制理论内容包括：激励性规制理论内容包括：l特许投标制理论特许投标制理论l区域间比较竞争理论区域间比较竞争理论l价格上限规制理论价格上限规制理论l社会契约制度理论社会契约制度理论激励性规制理论激励性规制理论l基本观点：在政府规制中引进竞争机制，通基本观点：在政府规制中引进竞争机制，通过拍卖的形式，让多家企业竞争在某产业或过拍卖的形式，让多家企业竞争在某产业或业务领域中的独家经营权，在一定的质量要业务领域中的独家经营权，在一定的质量要求下，由报价最低的企业取得特许经营权。

求下，由报价最低的企业取得特许经营权l把特许经营权看作是对愿意以最低价格提供把特许经营权看作是对愿意以最低价格提供产品或服务的企业的一种奖励产品或服务的企业的一种奖励l特许投标制是用特许投标制是用“市场的竞争市场的竞争”代替代替“市场市场内的竞争内的竞争”，提高了垄断性市场的可竞争性提高了垄断性市场的可竞争性特许投标制理论特许投标制理论l基本思路：以独立于本区域的其他区域中基本思路：以独立于本区域的其他区域中与本区域受规制垄断企业生产技术相同、与本区域受规制垄断企业生产技术相同、面临需求相似的垄断企业的生产成本为参面临需求相似的垄断企业的生产成本为参照照l制定本区域垄断厂商的价格和服务水准制定本区域垄断厂商的价格和服务水准l以刺激垄断企业提高内部效率、降低成本、以刺激垄断企业提高内部效率、降低成本、改善服务改善服务区域间比较竞争理论区域间比较竞争理论l目的寻求能合理控制垄断企业价格、节约规制费用，目的寻求能合理控制垄断企业价格、节约规制费用，同时能给予受规制企业提高内部效率激励的规制方法同时能给予受规制企业提高内部效率激励的规制方法l价格上限规制一般采取价格上限规制一般采取RPI-X模型，模型，RPI表示零售价格表示零售价格指数，即通货膨胀率。

指数，即通货膨胀率lX是由规制者确定的在一定时期内生产效率增长的百分是由规制者确定的在一定时期内生产效率增长的百分比若RPI为为5%，X固定为固定为3%，则企业提价的最高幅，则企业提价的最高幅度是度是2%l若若RPI-X为负，则企业必须降价为负，则企业必须降价l企业成本越低，获利越多，只要不超过价格上限，企企业成本越低，获利越多，只要不超过价格上限，企业能够自由变动其产品价格激励企业提高生产率）业能够自由变动其产品价格激励企业提高生产率）价格上限规制理论价格上限规制理论l也称为成本调整合同理论也称为成本调整合同理论l是指规制机构通过与受规制的企业签订合同是指规制机构通过与受规制的企业签订合同的方式，就与产品价格和成本有关的一系列的方式，就与产品价格和成本有关的一系列指标做出约定，指标做出约定，l并视企业执行约定的情况由规制机构采取相并视企业执行约定的情况由规制机构采取相应的奖励和惩罚措施，应的奖励和惩罚措施，l以达到鼓励企业降低生产成本，实现政府规以达到鼓励企业降低生产成本，实现政府规制目标的目的制目标的目的社会契约制度理论社会契约制度理论2024/7/28275.2 政府规制的类别和目标5.2.1 5.2.1 政府规制的概念政府规制的概念5.2.2 5.2.2 政府规制的类别政府规制的类别5.2.3 5.2.3 政府规制的目标政府规制的目标2024/7/2828 5.2.1 政府规制的概念l 不同的学者从不同的角度对政府不同的学者从不同的角度对政府规制有不同的理解。

规制有不同的理解l 本人的观点是：所谓的政府规制本人的观点是：所谓的政府规制就是政府利用就是政府利用“强制权强制权”对厂商的行为对厂商的行为和市场的和市场的“游戏规则游戏规则”进行的制约进行的制约2024/7/2829 5.2.2 政府规制的类别l 按规制的手段可以分为直接按规制的手段可以分为直接规制和间接规制两大类规制和间接规制两大类l 按规制的目的可以分为经济按规制的目的可以分为经济性规制和社会性规制两大类性规制和社会性规制两大类2024/7/2830 直接规制与间接规制l 所谓的直接规制是由政府利用强所谓的直接规制是由政府利用强制权力直接介入和干预厂商的市场行为制权力直接介入和干预厂商的市场行为l 所谓的间接规制是政府通过干预所谓的间接规制是政府通过干预市场机制，再由市场机制来制约厂商的市场机制，再由市场机制来制约厂商的市场行为市场行为2024/7/2831 经济性规制和社会性规制l 经济性规制是以维护市场的公开、公平经济性规制是以维护市场的公开、公平和公正以及资源的优化配置等经济性目标为目和公正以及资源的优化配置等经济性目标为目的的政府规制的的政府规制l 社会性规制是以保障劳动者和消费者的社会性规制是以保障劳动者和消费者的安全、健康以及环保等社会性目标为目的而实安全、健康以及环保等社会性目标为目的而实施的政府规制。

施的政府规制2024/7/2832 5.2.3 政府规制的目标l 资源的有效配置资源的有效配置l 收入的公正分配收入的公正分配l 厂商的运行效率厂商的运行效率l 社会物价的稳定社会物价的稳定 2024/7/28335.3 政府规制政策5.3.1 5.3.1 自然垄断产业的政府规制自然垄断产业的政府规制5.3.2 5.3.2 社会性规制社会性规制2024/7/28345.3.1 垄断性产业的政府规制5.3.1.1 5.3.1.1 垄断产业与自然垄断产业垄断产业与自然垄断产业5.3.1.2 5.3.1.2 自然垄断产业的概念自然垄断产业的概念5.3.1.3 5.3.1.3 自然垄断产业的显著特性自然垄断产业的显著特性5.3.1.4 5.3.1.4 对自然垄断产业规制的必要性对自然垄断产业规制的必要性5.3.1.5 5.3.1.5 对自然垄断产业规制的政策工具对自然垄断产业规制的政策工具5.3.1.6 5.3.1.6 规制的成本规制的成本 -收益分析收益分析2024/7/2835 5.3.1.1 垄断产业与自然垄断产业l 通俗地讲，垄断产业就是在一个市场上仅有通俗地讲，垄断产业就是在一个市场上仅有少数卖家的产业。

少数卖家的产业l 而对自然垄断产业最直接地理解是：由于技而对自然垄断产业最直接地理解是：由于技术等方面的原因，由一家或少数几家企业在某一术等方面的原因，由一家或少数几家企业在某一市场上提供产品比由多家企业来提供更为经济，市场上提供产品比由多家企业来提供更为经济，则可认为该产品的生产是具有自然垄断的特点则可认为该产品的生产是具有自然垄断的特点2024/7/2836 5.3.1.2-1 自然垄断产业的概念(1)假设在某个产业中有假设在某个产业中有 m m 家厂商，每家厂商，每家厂商可产家厂商可产i i种产品种产品(1(1 i i n)n)，其每家，其每家厂商的产出向量分别是厂商的产出向量分别是 Q Qj j(j(j=1,2,=1,2,m),m),且满足且满足j jQ Qj j=Q Q (Q(Q为市场总需求为市场总需求)2024/7/2837 5.3.1.2-2 自然垄断产业的概念(2)记记 C(QC(Qj j)为第为第j j家厂商的成本函家厂商的成本函数，数，C(Q)C(Q)为假定由一家厂商生产来为假定由一家厂商生产来满足社会总需求的成本如果满足社会总需求的成本如果 C(Q)C(Q)j jC(QC(Qj j)，则称该产业是自然垄，则称该产业是自然垄断性产业。

断性产业2024/7/2838 5.3.1.3 自然垄断产业的显著特性 自然垄断产业的一个最显著的自然垄断产业的一个最显著的特性就是具有明显的规模经济性，特性就是具有明显的规模经济性，也就是随着生产规模的扩大，平均也就是随着生产规模的扩大，平均生产成本具有不断下降的趋势生产成本具有不断下降的趋势2024/7/2839 5.3.1.4-1 对自然垄断产业规制的必要性（1）一方面，由于自然垄断产业存在着明显一方面，由于自然垄断产业存在着明显的规模经济性和费用劣加性，需要政府通过的规模经济性和费用劣加性，需要政府通过市场进入规制，以维持其垄断经营，从而达市场进入规制，以维持其垄断经营，从而达到社会生产成本最小的目的到社会生产成本最小的目的2024/7/2840 5.3.1.4-2 对自然垄断产业规制的必要性（2）另一方面，自然垄断产业毕竟也另一方面，自然垄断产业毕竟也是垄断性产业，有着一般垄断企业的是垄断性产业，有着一般垄断企业的固有特性，也需要政府对其进行必要固有特性，也需要政府对其进行必要的规制，限制其获得超额的消费者剩的规制，限制其获得超额的消费者剩余和垄断利润余和垄断利润2024/7/2841 5.3.1.5 5.3.1.5 对自然垄断产业规制的政策工具对自然垄断产业规制的政策工具l 市场进入规制市场进入规制l 销售价格规制销售价格规制l 产品质量规制产品质量规制l 产出数量规制产出数量规制 2024/7/2842 市场进入规制l 市场进入许可市场进入许可l 领域进入许可领域进入许可l 可竞争市场理论可竞争市场理论l 不对称规制不对称规制 2024/7/2843 两种主要的价格规制模式政府的价格规制主要有两种不同的模式：政府的价格规制主要有两种不同的模式：l 公平报酬率模式（主要代表是美国）公平报酬率模式（主要代表是美国）l 激励性规制模式（主要代表是英国）激励性规制模式（主要代表是英国）公平报酬率模式l收益率规制收益率规制(rate-of-returnregulation),是指通过限是指通过限制企业资本投资收益率的办法来使企业的资本获得公制企业资本投资收益率的办法来使企业的资本获得公正的收益正的收益(fairreturn),因此也被称为公正报酬率规制。

因此也被称为公正报酬率规制l在收益率规制下在收益率规制下,允许企业的资本投资赚得公正的收允许企业的资本投资赚得公正的收益益,不允许企业获得超过公正收益率水平以外的利润不允许企业获得超过公正收益率水平以外的利润只要企业的利润率不超过公正收益率只要企业的利润率不超过公正收益率,企业就可以自企业就可以自由地选择价格、产量和投入收益率规制被广泛地运由地选择价格、产量和投入收益率规制被广泛地运用于美国公用事业的规制用于美国公用事业的规制公平报酬率模式l公平报酬率公平报酬率 =（负债资本（负债资本/资本总额）资本总额）负债资本率负债资本率 （自有资本（自有资本/资本总额）资本总额）合理利润率合理利润率 收益率规制的主要特征收益率规制的主要特征l(1)规制的主要对象为企业的资本收益率规制的主要对象为企业的资本收益率,而不是价而不是价格只要企业的资本收益率不超过规定的公正报酬格只要企业的资本收益率不超过规定的公正报酬率率,则企业的价格可以自由确定则企业的价格可以自由确定l(2)收益率规制存在成本传递机制收益率规制存在成本传递机制,即企业的投资所即企业的投资所发生的资本支出或运营费用很容易转移到产品或服发生的资本支出或运营费用很容易转移到产品或服务的价格中务的价格中,与规定的收益率无关。

与规定的收益率无关l(3)收益率的制定是由规制者在综合考虑了多方因素收益率的制定是由规制者在综合考虑了多方因素后估计出来的后估计出来的,有时有时,制定的过程就是规制者与被规制定的过程就是规制者与被规制企业博弈的过程制企业博弈的过程l(4)规制时间间隔较短规制时间间隔较短,一般为一般为1年收益率规制的局限性收益率规制的局限性l(1)被规制企业缺乏成本节约的动力被规制企业缺乏成本节约的动力l企业的价格与成本直接相关企业的价格与成本直接相关，极端的情况是极端的情况是企业有机会收回所有的成本企业有机会收回所有的成本(即企业的收入即企业的收入具有完全的保证具有完全的保证)企业的支出越多企业的支出越多，则价，则价格就有可能越高格就有可能越高l(2)难以准确地估计和分摊成本难以准确地估计和分摊成本l在实践中在实践中,收益率规制被运用于不同的产品收益率规制被运用于不同的产品或服务或服务,企业发生的共同成本在不同的产品企业发生的共同成本在不同的产品或服务之间难以分摊或服务之间难以分摊2024/7/2848 激励性规制模式本期价格本期价格 =（1 1上期零售物价上涨率上期零售物价上涨率 -生产效率提高率生产效率提高率）上期价格上期价格 2024/7/2849价格上限规制的特征价格上限规制的特征l(1)规制者建立可接受的价格上限，除了一些例外规制者建立可接受的价格上限，除了一些例外的情，被规制企业可以在低于或等于上限价格范围的情，被规制企业可以在低于或等于上限价格范围内，以任意价格销售产品或提供服务。

在价格上限内，以任意价格销售产品或提供服务在价格上限以内，企业可以保留所赚的任何利润以内，企业可以保留所赚的任何利润l(2)在多产品的企业内，规制者或许不可能对每一在多产品的企业内，规制者或许不可能对每一种产品或服务都专门设定一个价格上限但是，企种产品或服务都专门设定一个价格上限但是，企业可以将相关的产品或服务分类，有时被称为业可以将相关的产品或服务分类，有时被称为(basket)可以对每一个可以对每一个“篮篮”内的所有产品或服内的所有产品或服务建立一个总的价格上限这个上限价格是通过对务建立一个总的价格上限这个上限价格是通过对每种价格的平均权重计算出来的每种价格的平均权重计算出来的2024/7/2850价格上限规制的特征价格上限规制的特征l(3)规制者允许企业在一段时间内通过预先决定的规制者允许企业在一段时间内通过预先决定的调整系数调整系数(即即X，它是外在于企业的，它是外在于企业的)来调整价格来调整价格在理想的情况下，价格上限是与产业范围内的投入在理想的情况下，价格上限是与产业范围内的投入价格和生产率直接相关的根据市场条件的变化调价格和生产率直接相关的根据市场条件的变化调整价格与收益率规制是不同的，在收益率规制下整价格与收益率规制是不同的，在收益率规制下,价格不一定随着成本和生产率的变化而变化。

价格不一定随着成本和生产率的变化而变化l(4)规制者定期对规制体制进行评价规制者定期对规制体制进行评价(review)，以防，以防止规制体系崩溃止规制体系崩溃(breakdown)在必要的情况下在必要的情况下,上限价格和整个价格上限规制体制可以调整评价上限价格和整个价格上限规制体制可以调整评价主要是基于企业的利润情，这与收益率规制的情况主要是基于企业的利润情，这与收益率规制的情况比较相似比较相似2024/7/2851 局限性局限性l（1)如果一些因素引起零售价格指数的变化但并不导如果一些因素引起零售价格指数的变化但并不导致企业成本的变化，则被规制企业的利润可能就不完致企业成本的变化，则被规制企业的利润可能就不完全取决于企业的生产效率全取决于企业的生产效率l(2)各个企业的价格常常会停留在上限价格的水平各个企业的价格常常会停留在上限价格的水平l(3)难以计算企业的生产率增长率难以计算企业的生产率增长率X在运用价格上在运用价格上限规制模型时限规制模型时,规制者一般不可避免地需要考虑企业投规制者一般不可避免地需要考虑企业投资回报率水平，然后决定企业在一定时期内的价格水资回报率水平，然后决定企业在一定时期内的价格水平。

在美国，生产率的确定一般依据产业内历史的生平在美国，生产率的确定一般依据产业内历史的生产率增长情况和相似产业生产率的增长情况产率增长情况和相似产业生产率的增长情况2024/7/2852 局限性局限性l(4)被规制企业的利润水平在很大程度上取决于规制者被规制企业的利润水平在很大程度上取决于规制者特别是，被规制企业的管理层仅有较低的激励，管理特别是，被规制企业的管理层仅有较低的激励，管理层将会关注层将会关注X作为效率改进的目标作为效率改进的目标,而不是最佳的效率而不是最佳的效率改进l(5)利润分享问题在很大程度上影响企业提高生产率的利润分享问题在很大程度上影响企业提高生产率的积极性在规制期末，需要分析并衡量生产率的发展积极性在规制期末，需要分析并衡量生产率的发展状况，以根据当前的成本水平调整价格由于过去生状况，以根据当前的成本水平调整价格由于过去生产率的提高而使消费者享受到了当前的收益，这种调产率的提高而使消费者享受到了当前的收益，这种调低价格的办法会降低企业进一步提高效率的积极性低价格的办法会降低企业进一步提高效率的积极性l(6)对于被规制企业新开发的产品或服务在当年的价格对于被规制企业新开发的产品或服务在当年的价格上限规制中没有体现。

上限规制中没有体现2024/7/2853 产品质量规制l目的：防止质量下降目的：防止质量下降l1.1.制定有关产品和服务的质量标准；制定有关产品和服务的质量标准；l2.2.建立质量定期检查制度；建立质量定期检查制度；l3.3.定期颁布准许生产的有关产品和服务的定期颁布准许生产的有关产品和服务的目录，以防止不合格产品或服务进入市场目录，以防止不合格产品或服务进入市场 2024/7/2854 产出数量规制产出数量规制 l 措施主要有三种：措施主要有三种：l1.1.直接设定数量限制如，对原油产量限制直接设定数量限制如，对原油产量限制l2.2.结合价格规制要求以规制价格满足所有潜在需求，对结合价格规制要求以规制价格满足所有潜在需求，对电力产业的规制通常采用这种方式电力产业的规制通常采用这种方式l3.3.通过价格规制来间接实现数量规制针对天然气产业，通过价格规制来间接实现数量规制针对天然气产业，不要求满足所有需求，但却设定能够满足所有需求的价格不要求满足所有需求，但却设定能够满足所有需求的价格2024/7/2855 5.3.1.6-1 规制的成本收益分析（1）l规制的收益等于非规制时垄断价格规制的收益等于非规制时垄断价格下的生产者剩余与资源配置效率损失之和。

下的生产者剩余与资源配置效率损失之和l规制的成本等于由于实施规制所发规制的成本等于由于实施规制所发生的各种费用和损失生的各种费用和损失2024/7/2856 5.3.1.6-2 规制的成本收益分析（2）QPDMRACMCAC规制成本规制成本=+规制收益规制收益=+MC2024/7/28575.3.3 社会性规制5.3.3.1 5.3.3.1 社会性规制的目的社会性规制的目的5.3.3.2 5.3.3.2 社会性规制的方法社会性规制的方法2024/7/2858 5.3.3.1 社会性规制的目的 社会性规制是以社会性目标为目的而实施社会性规制是以社会性目标为目的而实施的政府规制，具体的目标主要包括：的政府规制，具体的目标主要包括：l 消除或减少厂商的外部不经济性消除或减少厂商的外部不经济性l 解决或减轻信息的不对称问题解决或减轻信息的不对称问题l 解决非价值物品的问题解决非价值物品的问题 2024/7/2859 5.3.3.2 社会性规制的方法l 直接规制的政策直接规制的政策l 间接规制的经济手段间接规制的经济手段l 提供和公开信息提供和公开信息l 行政手段行政手段 2024/7/2860 直接规制的政策直接规制的政策l（1 1）禁止特定行为禁止特定行为l（2 2）限制经营性活动）限制经营性活动l（3 3）资格制度，指从事与健康、安全、环保有）资格制度，指从事与健康、安全、环保有关的经营活动必须通过有关部门对其专业知识、关的经营活动必须通过有关部门对其专业知识、经验、技能等的认定和证明。

经验、技能等的认定和证明l（4 4）检查与鉴定制度检查与鉴定制度5 5）基准与认证制度基准与认证制度2024/7/2861 间接规制的经济手段间接规制的经济手段l 诱导型规制：诱导型规制：（1 1）税收和收费）税收和收费.（2 2）补贴）补贴.如财政补助，低息贷款、税收优惠等如财政补助，低息贷款、税收优惠等l 诱因型规制：诱因型规制：l（1 1）市场的开创如排污权交易市场市场的开创如排污权交易市场l（2 2）押金）押金-返还制度返还制度2024/7/2862 提供和公开信息提供和公开信息l 强制厂商向市场提供真实的、比较全强制厂商向市场提供真实的、比较全面的信息如，药品包装上需标明配方、面的信息如，药品包装上需标明配方、药品有效期、适用范围、使用方法等药品有效期、适用范围、使用方法等l向市场公布有信誉的厂商的信息向市场公布有信誉的厂商的信息2024/7/2863行政手段行政手段l 制定标准制定标准l 发布实施发布实施l 执行检查执行检查l 实施处罚实施处罚 。