某项目公司绩效评价及奖励制度.docx

編號 Ouur RRef.. Noo（20044）華電電通字第第0122號密件關於印發项项目公司司績效評評價及獎獎勵制度度的通知知各部門、各各项目公司司：為客觀地評評價華潤潤電力控控股有限限公司全全資、控控股、參參股公司司的經營營管理水水平，激激勵項目目公司經經理人的的業績提提升，實實現股東東價值最最大化和和員工價價值最大大化，公公司制定定了《項項目公司司績效評評價及獎獎勵制度度》，現現予下發發執行特此通知附件：項目目公司績績效評價價及獎勵勵制度華潤電力控控股有限限公司二○○四年年四月三十日11附件：项目公司绩绩效评价价及奖励励制度1 总则则1.1 为了客客观地评评价华润润电力控控股有限限公司全全资、控控股、参参股公司司（简称称项目公公司）的的经营管管理水平平，激励励项目公公司经理理人的业业绩提升升，实现现股东价价值最大大化和员员工价值值最大化化，特制制定本制制度1.2 本制度度适用于于全资或或控股项项目公司司（包括括运营、新新建、扩扩建、委委托运营营、委托托建设项项目）经经理人的的绩效评评价及激激励参参股项目目公司经经理人的的绩效评评价及激激励参照照本制度度执行1.3 本制度度所指的的经理人人是指由由项目公公司董事事会聘任任的总经经理、副副总经理理、财务务总监//总会计计师、技技术总监监/总工工程师等等高级管管理人员员。

1.4 由于各各种原因因，不同同项目公公司经理理人产生生的方式式可能不不同，经经理人职职数也可可能不同同因此此，各经经理人的的奖金分分配比例例应由项项目公司司董事会会结合上上述因素素进行确确定原原则上，项项目公司司经理人人奖金应应占项目目公司实实得奖金金额的330%，其其中总经经理应得得经理人人奖金的的30--40%%项目目公司经经理人做做出突出出贡献的的，可酌酌情单独独特别奖奖励经经理人以以外的项项目公司司员工奖奖金可以以根据项项目公司司员工考考核奖励励制度发发放，该该制度由由项目公公司总经经理制定定、实施施并报董董事会备备案1.5 经理人人因自身身原因离离职，对对于运营营项目，自自然丧失失当年获获奖资格格；对于于建设项项目，自自然丧失失领取全全部未发发奖金资资格经经理人因因服从公公司内部部调动离离职，所所离职项项目公司司董事会会根据经经理人在在该项目目公司供供职时间间酌情考考虑奖励励比例1.6 项目公公司及其其经理人人违反《华华润电力力控股有有限公司司参控股股公司经经理人手手册》第第7.113条至至7.221条规规定禁止止的行为为或发生生严重侵侵犯股东东利益的的行为的的，公司司总经理理、财务务总监以以及有关关责任人人自然丧丧失当年年获奖资资格。

项项目公司司及其经经理人违违反《华华润电力力控股有有限公司司参控股股公司经经理人手手册》规规定的其其它禁止止行为或或发生侵侵犯股东东利益的的行为或或违反董董事会决决议的，每每发生一一次，扣扣减公司司总经理理、财务务总监以以及有关关责任人人当年奖奖金的二二分之一一2 运营营项目2.1 对于运运营项目目，项目目公司经经理人和和其它员员工（以以下统称称获奖者者）获奖奖的原则则为：以以净资产产收益率率为基础础，结合合其它因因素进行行奖励净净资产收收益率达达到155％可享享受基本本奖金，奖奖金数额额由董事事会根据据实际情情况确定定净资资产收益益率超过过15%%的部分分，始应应被认为为是新的的价值创创造，项项目公司司经理人人以及其其它员工工将获得得价值创创造奖励励价值创造奖奖励基数数=当年年可分配配利润××（当年年净资产产收益率率-155%）××比例系系数2.1.11 对对于享受受税收优优惠政策策的项目目，应以以不再享享受任何何优惠政政策时适适用的税税率模拟拟计算出出应付税税款，从从可分配配利润中中减去，从从而得出出上公式式中的当当年可分分配利润润2.1.22 当当年净资资产收益益率 == 当年年实现净净利润 ÷ 当年年平均所所有者权权益 ×× 1000%。

其中当年平平均所有有者权益益为当年年每个月月末所有有者权益益之和的的算术平平均值（对对于项目目投产年年度，自自首台机机组进入入商业运运营日起起计算）对对于股本本金未按按合资合合同到位位的项目目，项目目公司董董事会决决定是否否对所有有者权益益予以调调整至按按合资合合同应到到位的总总额2.1.33 根根据项目目公司所所在电力力市场的的供需平平衡和电电价承受受水平，将将公司所所属项目目公司的的服务区区域分为为三类市市场，一一类市场场为供不不应求，电电价水平平相对最最高的地地区；二二类市场场为供求求基本平平衡，电电价水平平较高的的地区；；三类市市场为供供大于求求，电价价水平相相对最低低的地区区原则上，比比例系数数为︰ 一类市市场︰ 25%% 二类市市场︰ 30%% 三类市市场︰ 35%%2.1.44 由由于机组组容量不不同，单单位千瓦瓦造价、消消耗指标标、用工工人数、管管理复杂杂程度、经经营风险险可能不不同，单单位千瓦瓦实现的的利润可可能不同同；由于于不同项项目公司司董事会会规定的的财务制制度不同同，计提提折旧、支支付财务务费用和和三项基基金提取取比例可可能不同同，可分分配利润润可能不不同。

因因此，项项目公司司董事会会可以结结合上述述因素对对2.11.3确确定的比比例系数数进行不不超过±±5%的的调整2.1.55 每每一个项项目公司司的比例例系数确确定后只只有在上上述因素素发生实实质性改改变的情情况下方方可调整整2.2 根据项项目公司司综合评评价体系系对价值值创造奖奖励基数数进行调调整，结结果为项项目公司司实得奖奖金额综综合评价价体系以以平衡计计分卡理理念为基基础，具具体考核核指标以以公司确确定的标标杆体系系为准调调整公式式为：项目公司实实得奖金金额=价价值创造造奖励基基数×(655+综合合评价得得分)÷÷1000综合评价体体系指标标表维度目标项KPI标杆值标准分考核标准财务方面盈利能力EBITDDA贡献献率50%4每升（降）11%加（扣）00.1分生产效率单位千瓦利利润400元//千瓦4每升（降）11元加（扣）00.1分资金回收电费回收率率≥95%3每升（降）11%加（扣）00.5分客户方面价格水平价格优势率率≥100%%4每升（降）11%加（扣）00.1分市场份额可比市场占占有率≥100%%3每升（降）11%加（扣）00.1分保障能力大供应商占占比≥70%2每升（降）11%加（扣）00.1分流程方面成本水平度电供电成成本降低低率≥03每升（降）11%加（扣）00.1分燃料成本供电煤耗完完成率≤100%%3每升（降）11%扣（加）00.1分可靠性等效可用系系数96.977%3每升（降）11%加（扣）11分学习与成长方面培训投入培训费用占占比3％－5%%2每偏1%扣0.5分分员工成长员工输出、升升职率2%-5%%2每偏1%扣0.5分分员工替代员工离职率率2%-5%%2每偏1%扣0.5分分注：每一分分项最低低分为00分，最最高为22×该分项项标准分分。

安全指标考考核仅作作为扣分分因素发发生特大大事故、重重大设备备责任事事故的，实实行一票票否决，获获奖者本本年无奖奖金发发生人身身死亡11人或重重伤3人人或设备备损失110000万元以以上事故故的从其其综合评评价得分分中扣115分；；重伤11人或设设备损失失2000万元--10000万元元事故的的，从其其综合评评价得分分中每次次扣100分；发发生误操操作事故故的，从从其综合合评价得得分中每每次扣55分2.3 上述公公式仅适适用于满满日历年年度的正正常运营营年份，非非正常年年份项目目公司奖奖金数由由项目公公司董事事会根据据运营时时间及其其它具体体情况决决定2.4 公司绩绩效奖励励奖金列列支渠道道为职工工奖励福福利基金金；不足足时，在在董事会会核定的的工资总总额基础础上增加加，进入入第二年年工资总总额；也也可以由由董事会会决定从从其它渠渠道列支支3 新建建项目3.1 为了贯贯彻公司司“建设即即经营”的理念念，确保保在建工工程以最最少的投投入，最最好的质质量和最最短的工工期安全全投产，并并在投入入商业运运行时取取得国家家正式审审批的上上网电价价，按工工期、质质量、安安全、造造价、电电价设立立目标奖奖如下：：标准容量工期目标奖奖质量目标奖奖造价目标奖奖电价目标奖奖总目标奖2×50MMW200万元元200万元元200万元元200万元元800万元元2×1355MW350万元元350万元元350万元元300万元元1350万万元2×2000MW500万元元500万元元600万元元400万元元2000万万元2×3000MW750万元元750万元元1000万万元500万元元3000万万元2×6000MW1000万万元1000万万元1500万万元500万元元4000万万元2×9000MW1200万万元1200万万元1600万万元500万元元4500万万元注1︰单机机容量差差±10%%以内直直接比照照最接近近标准容容量机组组。

注2︰单机机容量差差±10%%以外或或机组总总数为奇奇数的或或水电机机组由项项目公司司董事会会参照上上述标准准确定3.1.11工期目目标：达达到或超超过公司司所属项项目公司司最近两两年投产产同类机机组的最最先进水水平3.1.22质量目目标：分分项工程程验收合合格率达达到1000%、优优良率达达到900%，性性能试验验达到设设计要求求，总体体达到国国家优质质工程标标准3.1.33安全目目标：实实现无特特大事故故、无人人身死亡亡事故、无无重大设设备损坏坏事故、无无重大及及以上火火灾事故故、无施施工区域域内重大大及以上上交通事事故、无无恶性误误操作事事故、群群伤事故故为零、轻轻伤事故故率控制制在8‰‰以内3.1.44造价目目标：达达到或超超过公司司所属项项目公司司同类机机组最低低造价水水平在在保证质质量目标标完成的的前提下下，若实实际造价价低于造造价目标标，低于于部分的的10%%作为特特殊贡献献奖一次次性奖励励给项目目公司3.1.55电价目目标：在在上网电电价仍需需得到政政府有权权部门审审批的情情况下，在在机组正正式投入入商业运运行时取取得超过过所在区区域市场场同期同同类型机机组平均均上网电电价水平平的电价价的正式式批文。

3.1.66上述目目标一经经设立，原原则上不不作调整整3.2 项目公公司总经经理可以以根据工工程建设设的需要要和有关关合同执执行情况况，提出出对参与与工程建建设的设设计、设设备供应应、施工工、调试试、监理理等承包包商及个个人的奖奖励方案案（应主主要奖励励现场管管理及施施工人员员），报报董事会会批准后后执行此此类奖励励包含在在项目公公司总目目标奖之之内，项项目公司司实得奖奖金为总总目标奖奖减去此此条规定定项下总总奖励之之差3.3 目标奖奖考核中中，造价价、工期期、质量量、安全全完成情情况以项项目公司司出具的的报告为为基础，据据监理、质质检、安安检、验验收等机机构验审审意见，由由项目公公司董事事会确定定。