专利申请文件撰写与审查概要.doc

专利申请文件撰写与审查概要 前言： 1．只是从专利法，细则和审查指南出发串讲一般原则，基本要求因此，主要篇幅是讲解相关法条的含 义，需要时加一些片断的例子 2．要想写好申请文件，在掌握基本原则和要求的前提下，理论指导实践是重要环节否则很难真正掌握 这些原则和要求，写好申请文件 3．今天的课程与紧接下来的撰写案例，是相辅相成的两个部分 第一部分：专利申请文件撰写 （发明／实用新型，下文统称发明） 申请文件：一项发明创造要获得专利保护，就要向国家授权的专利局提出自己的要求，其具体方式就是提 出一份专利申请 申请人在申请专利时，必须向专利局提交的书面形式的文件（现阶段） 法26条1款和细则39有明确的规定 包括：请求书，说明书及其摘要，权利要求书，（优先权声明，请求书为程序性文件，与今天主题无关） 申请文件的作用： 1)启动审批程序： 申请文件完备，受理通知书获得申请日，开始审查流程 （法26.1 细则39，） （ 同时也确定了保护的起点 2)公开发明内容： 获得专利保护的先决条件决定了本作用法26条3款）说明书： 清楚完整地描述发明，使普通技术人员能够 理解 和实施。

（ 前半部 分是要求，后半部分是解释 ） 3)阐明所要求保护的范围：申请人利益的具体表达和体现，是申请专利的目的，理应有此作用 具体 要求 （法26.4，申请人要求那方面享有权利，就必须要公开出来；不公开不得权利） 4)审查的原始依据： (法33)修改是有限的，为公正地划分公众与申请人的利益，专利性判断的时间点 5)判断侵权的依据： （法26.4，法56）授权以后，维护专利权人利益的凭据，——保护范围权利要求的内容为准，说明书解释 结论： *专利申请文件是一种法律文件，不同于科技论文和报告了解其作用，有助于理解专利申请文件的特点，在 撰写过程中掌握原则，抓住重点，提高撰写质量 撰写专利申请文件，是代理工作的第一步，是后续工作的基础 一．撰写过程中，考虑问题的基点：（首先要统一的观点） （1）首先要区分两类发明创造：（属于法5条，25条的情况除外）发明和实用新型两者客体不同(《细则》2 )，实用新型不包括方法（注重特定特征），化学产品（特 定特征为分子结构，组分）* 但是撰写要求一致，本课中将统称发明例如：一种服装，其特征是服装成型以后，按一定步骤（方法）形成图案。

药品，应该是典型的生物或化学产品，但是药品外形的改进可以保护当然与组分有关的剂型改进，如缓释剂型等，不保护所以可见，无论形式如何，要视其改进的实质内容是否为方法或者配方，而确定是否属实用新型保护之 列以免出现申请的种类的差错2）按照技术方案性质分为： 物的技术方案，物质，物品，工具，装置，设备*活动的技术方案，制造方法，测量方法，使用方法，通讯方法性质不同，撰写方式不同：物 组成＋结构关系 活动 工艺过程、操作条件、步骤或者流程等特征来描述 * 其中物的权利要求中有一种特殊情况：用活动的特征限定物的技术方案 1)例如： 有时对设备硬件的改进，会伴随有其工作方式，或工作程序的改变，且如果不对其工作 方式或程序进行说明，很难将其设备的技术方案表达清楚 2) 又如：一些产品，特别是化学产品，仅仅用组分或结构式不能清楚的限定时，可以用制备方法 加以描述 （化学类撰写案例课程，将会有详细介绍） （2）所属领域的普通技术人员（《指南》第II部分第四章2．2）假想的人，是当时技术水平的标志（平均知识水平／中等技术水准）；非特定一类人基本特征：知晓所属技术领域已往（申请日或优先权日，与时俱进）的一般知识，具有常规操作能力， 了解一个技术人员应该熟悉的邻近领域的基本知识仅具备认识已往知识的能力，而无预见未来的能力（无创造能力：只能重复，在现已有的成 果，或者所做的改变都是众所周知的，广泛采用的手段）（本概念体现了专利性判断，相对性的实质：时间相对，尺度中等） 此概念贯穿专利活动全过程（又须落实到／映射到一类人：撰写一阅读对象：在相应技术领域范围内）例如： 相对于“一种载人电梯的速度控制与调节”主题 所属领域：电梯的速度拉制方法、装置，及其电梯上相应的执行机构 相关领域：电梯的结构、电子线路、电机调速、现阶段计算机控制技术此外，要将“所属领域普通技术人员”的概念作一个重申：他不仅仅指发明直接具体技术领域，还包括为解决 发明或者实用新型的技术问题所涉及的相关技术领域。

（如集成电路，复杂化学产品的实施，可能涉及到不止 一个具体领域，这时所属技术领域的技术人员可能是一个小组）二．说明书撰写 1． 说明书是基础文件（综合《专利法》33条＋26条） 申请文件撰写是代理工作的基本功，而在要撰写的申请文件中，说明书是最基础的一部分申请文件的五个作 用中四个与之有关：启动审批程序，充分公开，审查原始依据，侵权判断依据之一 其中充分公开是获得专 利权的先决条件，也是说明书的主要作用，而且，申请人的利益表达——权利要求要由说明书来支持 这些就奠定了说明书基础文件的地位2． 说明书应当满足的总要求两个要素完整性 1) 从格式上（《细则》18）五大部分共同实现对发明内容的充分公开，两次阐述：概述技术 方案，详述实施方式2) 实质内容，不仅给出理解完整技术方案的教导，而且给出再现发明的教导（两个方面都不 能少）清楚性 1) 主题明确，层次分明：文章应围绕一个主题，从背景技术引出问题，问题/方案/效果有逻 辑关系，问题与方案相互呼应，方案与效果有因果关系，而且要分段、有层次地逐步展开2) 叙述准确用词、术语规范: 尽量规范，领域内约定俗成的，含义解释清楚无误的鲜为人知或者最新 出现的，或者直接使用外来语（中文音译或意译词） ，自造词＋定义。

一般不使用在所属技术领域中具有基本 含义的词汇来表示其本意之外的其它含义，以免造成误解和语义混乱 请注意：审查时对文中不规范术语的 理解次序为——说明书内的解释，所属领域的理解，一般字词典释义实施和支持 1) 专利法第 26 条第 3 款规定：“说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明， 以所属技术领域的技术人员能够实现为准；”就是说，说明书应当清楚、完整的程度，是让阅读了说明书的所 属技术领域的普通技术人员能够再现发明2) 专利法第 26 条第 4 款规定：“权利要求书应当以说明书为依据…… ”这意味着，权利 要求书中的每一个技术方案，和每一个技术特征，说明书都要涉及到（已有的，与改进的部分详略程度可以不 同） 上述关于说明书的要求简称为“充分公开”要求 3．说明书的组成与撰写顺序 名称：没有法律效力，但是作为题录信息，不得过于随便具体要求： 1）与请求书一致，< 25个字 2）采用所属技术领域通用的技术术语（最好采用国际专利分类表中的技术术语） ，不得采用非技术名称； 如： 捏捏灵，老头乐，等等但是不能机械理解，如枕头，大可不必写成 人体卧姿头部支撑器 3）清楚和尽可能简明的反映发明和实用新型的主题和类型（产品和方法） ，以利于专利申请的分类；如： 一种机动车后视镜，特别是大小轿车的后视镜； 包装盒（计算机主板） ； 4）应该反映一件申请中所包含的各种发明类型； 5）不得使用人名、地名、商标、型号或商品名称等，也不得使用商业性宣传用语如： 李氏药磁针……，新型……，高效……， 6）不得写入发明的区别技术特征。

如： 正压螺旋进风强制流化沸腾底喷式制粒干燥包衣机 应写为：一种制粒干燥包衣机 （制粒，特 定用途； 干燥，工艺类型；包衣机，最终的主题）正文部分： （l）所属技术领域：《指南》中称，是指发明直接所属／直接应用的具体领域，非上位或相邻的领域，宜对 应于IPC分类表中相应的分类位置如： 一种柱挂式广告板本使用新型属于宣传用品评： 过于上位， 可写为：本实用新型涉及一种安装在柱形物上的广告板，尤其是可固定在电线杆之类圆 柱形杆件上的柱挂式广告板）又如：发明名称为 一种校正近视和老花眼的眼镜 本发明属涉及一种非球面的同心环复曲面透镜评：所属领域包含了区别技术特征，适宜为：本发明涉及一种多焦点透镜，特别校正近视和老花眼的多焦点 透镜 所以，所属领域应该是技术方案直接所属的领域2）背景技术：与发明主题相关，有助于理解、检索和审查．．．（细18） i) 相对充分性（就申请人所知）（一份）最相关者－扼要介绍技术内容，给出出处（不同种类） ii) 客观介绍现有技术的不足（不便之处）---（要解决的技术问题则水到渠成）如： 本发明涉及一种二萜那酯类化合物的制备方法，特别是雷公藤属植物中提取抗生育用内酯类化合物的 方法。

现有的抗生育药物——棉酚有一定的毒副作用，早已为有识之士所不屑一顾人类的智慧不能低估，每时每刻 都有新的奇迹发生，近年来，发现雷公藤具有见《植物学报》1985年第5期，但是方法复杂，产量低，成 本高评：所属领域：符合要求，直接所属，反映类型，具体应用，没有写入区别特征背景技术：用词不当，不是之处现有技术的客观技术问题）休息 （3）发明／实用新型内容 目的：即要解决的技术问题（客观目的，非主观意愿） 正面提出，用语准确勿写入发明内容／优点 如： 本发明的目的是提供了一种克服了上述缺陷的静电激发器 （没有正面表述） 又如： 本发明的目的是降低发动机的能耗过于笼统，单纯用节能，环保等等表述不可，还是要指出具体 技术主题，可以提供一种油气混合更为均匀的发动机） 又如： 本发明的目的是，提出一种加设了一条分流支路，并使分流电阻的一端与测试触头电连接，另一端有 连接与断开两种工作状态的试点笔写入了技术方案的内容）技术方案：(解决问题的手段) 是发明人所作工作的集中概括技术方案是申请人针对其要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段，表现为技术特征的 特征的集合 （不能违反自然规律，人的主观臆造） 基础：了解现有技术，理解发明人提供的技术资料如：（看广告板的图）i)基点在于：披露发明点，和完整方案，（解决技术问题必要的）与现有技术共有的技术措施（特征）+ 新的措施（区别特征）的集合，——使技 术问题得到解决， 实质内容通常应当与独立权利要求对应， ii) 技术方案部分是对发明的第一轮阐述，旨在理解（对于一些不影响理解，非必要细节不宜写入）。

iii) 可以包括多个技术方案： 首先写出准备在独立权利要求保护的方案，也可以将重要的附加发明信息作为 进一步的技术方案，分段写在这部分中（常常对应从属权利要求）iv) 具体写法：物品类----形状、构造＋主要连接关系（必要时，用过程描述）方法类----步骤＋顺序（必要时，之处设备或选材，常常伴随又设备，材料的改进） （看广告板的技术方案部分，经对比：原来的技术方案，采取引用权利要求的写法，将效果与方案在同一段落 中写出不可）有益效果：对总体方案具有创造性起支撑作用；也是具有实用性的判据之一 必须由方案直接推得（必然性／直观性） 具体表达方式：i) 叙述＋理论上的分析 （ 如：前面的广告板，形状适配→作用力传递→强度高，结构稳定ii) 数据对比（交待条件）（如：光学镜头的象差曲线）（4）附图说明：图名清单（第二轮阐述的开始） 附图的排列顺序，常常是由后面实施方式对附图的引用和说明的次序决定的，因此编号有时会在最后给出5）优选实施方式：是理解和再现发明，支持和解释权利要求十分重要的依据总体技术方案的具体化（围 绕总体方案，总体方案的细化；而不是技术方案的补充，也不是简单填充（特别是方案经过上位的概括之后）），本身要完整。

具体撰写要求如下： 1)至少描述一个具体实施方式，其描述的具体化程度应达到使所属领域技术人员按照所述内容可重现发 明而不必再付出创造性劳动，如进行摸索研究或者实验如：化学产品，方案给出的是组分配方，实施例要说明其制备）2)在权利要求中出现概括性或功能性限。