水利工程造价计价与控制-last.doc

第 4 章 水利工程造价合同管理4.1 工 程 变 更4.1.1 变更的分类1.设计变更在施工过程中如果发生设计变更，将对施工进度产生很大的影响因此，应尽量减少设计变更，如果必须对设计进行变更，必须严格按照国家的规定和合同约定的程序进行由于发包人对原设计进行变更，以及经工程师同意的、承包人要求进行的设计变更，导致合同价款的增减及造成的承包人损失，由发包人承担，延误的工期相应顺延2.其他变更合同履行中发包人要求变更工程质量标准及发生其他实质性变更，由双方协商解决水利水电土建工程受自然条件等外界的影响较大，工程情况比较复杂，且在招标阶段尚未完成施工图纸，因此在施工承包合同签订后的实施过程中不可避免地会发生变更4.1.2 变更的范围和内容（1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序5）为完成工程需要追加的额外工作6）增加或减少专用合同条款中约定的关键项目工程量超过其工程总量的一定数量百分比上述第（1）~（6）目的变更内容引起工程施工组织和进度计划发生实质性变动和影响其原定的价格时，才予以调整该项目的单价。

第（6）目情形下单价调整方式在专用合同条款中约定4.1.3 变更的处理程序1.变更的提出（1）在合同履行过程中，可能发生工程变更约定情形的，监理人可向承包人发出变更意向书变更意向书应说明变更的具体内容和发包人对变更的时间要求，并附必要的图纸和相关资料变更意向书应要求承包人提交包括拟实施变更工作的计划、措施和竣工时间等内容的实施方案发包人同意承包人根据变更意向书要求提交的变更实施方案的，由监理人按合同约定发出变更指示2）在合同履行过程中，发生工程变更约定情形的，监理人应按照合同约定向承包人发出变更指示3）承包人收到监理人按合同约定发出的图纸和文件，经检查认为其中存在工程变更约定情形的，可向监理人提出书面变更建议变更建议应阐明要求变更的依据，并附必要的图纸和说明监理人收到承包人书面建议后，应与发包人共同研究，确认存在变更的，应在收到承包人书面建议后 14 天内作出变更指示经研究后不同意作为变更的，应由监理人书面答复承包人4）若承包人收到监理人的变更意向书后认为难以实施此项变更，应立即通知监理人，说明原因并附详细依据监理人与承包人和发包人协商后确定撤销、改变或不改变原变更意向书2.变更估价（1）变更的估价原则。

1）已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单价2）已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目的单价，由监理人按合同约定与承包人商定或确定变更工作的单价3）已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，由监理人按合同约定与承包人商定或确定变更工作的单价2）除专用合同条款对期限另有约定外，承包人应在收到变更指示或变更意向书后的14 天内，向监理人提交变更报价书，报价内容应根据合同约定的估价原则，详细开列变更工作的价格组成及其依据，并附必要的施工方法说明和有关图纸3）变更工作影响工期的，承包人应提出调整工期的具体细节监理人认为有必要时，可要求承包人提交要求提前或延长工期的施工进度计划及相应施工措施等详细资料4）除专用合同条款对期限另有约定外，监理人收到承包人变更报价书后的 14 天内，根据合同约定的估价原则，按照合同约定与承包人商定或确定变更价格4.2 工 程 索 赔4.2.1 索赔的概念索赔有较广泛的含义，可以概括为如下 3 个方面：（1）一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求2）发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包商受较大损失而向业主提出补偿损失的要求。

3）承包商应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程是的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔4.2.2 索赔产生的原因1.当事人违约当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务发包人违约常常表现为没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等工程师未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图纸、指令等，也视为发包人违约承包人违约的情况则主要是没有按照合同约定的质量、期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他损害2.不可抗力不可抗力又可以分为自然事件和社会事件自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍，如在施工过程中遇到了经现场查勘无法发现、业主提供的资料也未提到的、无法预料的情况，如地下水、地质断层等社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等3.合同缺陷合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾、合同中的遗漏或错误在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长，发包人应当给予补偿4.合同变更合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同规定的其他变更等5.工程师指令工程师指令有时也会产生索赔，如工程师指令承包人加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某些措施等。

6.其他第三方原因其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响4.2.3 索赔的分类1.按索赔的合同依据分类按索赔的合同依据可以将工程索赔分为合同中明示的索赔和合同中默示的索赔1）合同中明示的索赔合同中明示的索赔是指承包人所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿这些在合同文件中有文字规定的合同条款，称为明示条款2）合同中默示的索赔合同中默示的索赔，即承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字转述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权这种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿这种有经济补偿含义的条款，在合同管理工作中被称为“默示条款”或称为“隐含条款” 默示条款是一个广泛的合同概念，它包含合同明示条款中没有写入、但符合双方签订合同时设想的愿望和当时环境条件的一切条款这些默示条款，或者从明示条款所表述的设想愿望中引申出来，或者从合同双方在法律上的合同关系引申出来，经合同双方协商一致，或被法律和法规所指明，都成为合同文件的有效条款，要求合同双方遵照执行2.按索赔目的分类按索赔目的可以将工程索赔分为工期索赔和费用索赔。

1）工期索赔由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，称为工期索赔工期索赔形式上是对权力的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任一旦获得批准合同工期顺延后，承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且可能提前工期得到奖励，最终仍反映在经济收益上2）费用索赔费用索赔的目的是要求经济补偿当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失3.按索赔事件的性质分类按索赔事件的性质可以将工程索赔分为工程延误索赔、工程变更索赔、合同被迫终止索赔、工程加速索赔、意外风险和不可预见因素索赔、其他索赔1）工程延误索赔因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人对此提出索赔这是工程中常见的一类索赔2）工程变更索赔由于发包人或监理工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此提出索赔3）合同被迫终止索赔由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。

4）工程加速索赔由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度、缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔5）意外风险和不可预见因素索赔在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔6）其他索赔如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔4.2.4 索赔的依据（1）招标文件、施工合同文本及附件，其他双方签字认可的文件（如备忘录、修正案等） ，经认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用2）双方的往来信件及各种会谈纪要在合同履行过程中，业主、监理人和承包人定期或不定期的会谈所作出的决议或决定，是合同的补充，应作为合同的组成部分，但会谈纪要只有经过各方签署后才可作为索赔的依据3）进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件进度计划和具体的进度安排是和现场有关变更索赔的重要依据4）气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明5）国家有关法律、法令、政策文件，官方的物价指数、工资指数，各种会计核算资料，材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。

可见，索赔要有证据，证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或没有证据，索赔就不可能成立总之，施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包人、发包人和监理人来说，处理索赔问题水平的高低，反映了对项目管理水平的高低由于索赔是合同管理的重要环节，也是计划管理的动力，更是挽回成本损失的重要手段，所以随着建筑市场的建立和发展，索赔将成为项目管理中越来越重要的问题4.2.5 索赔的计算1.可索赔的费用费用内容一般可以包括以下几个方面：（1）人工费人工费包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等累计，其中增加工作内容的人工费应按照计日工费计算，而停工损失费和工作效率降低的损失费按窝工费计算2）设备费设备费可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式当工作内容增加引起的设备费索赔时，设备费的标准按照机械台班费计算因窝工引起的设备费索赔，当施工机械属于施工企业自有时，按照机械折旧费计算索赔费用当施工机械是施工企业从外部租赁时，索赔费用的标准按照设备租赁费计算3）材料费4）保函手续费工程延期时，保函手续费相应增加，反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计入合同价内的保函手续费也应扣减。

5）贷款利息6）保险费7）管理费此项又可分为现场管理费和公司管理费两部分8）利润不同的索赔事件可索赔的费用是不同的，应根据索赔事件的实际情况进行索赔计算2.费用索赔的计算（1）实际费用法该方法是按照各索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值，然后将各费用项目的索赔值汇总，即可得到总索赔费用值这种方法以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为依据，但仅限于由于索赔事项引起的、超过原计划的费用，故也称额外成本法在这种计算方法中，需要注意的是不要遗漏费用项目2）修正总费用法即在总费用计算的原则上，去掉一些不确定的可能因素，对总费用进行相应的修改和调整，使其更加合理3.工期索赔的计算（1）网络图分析法网络图分析法即利用进度计划的网络图，分析其关键线路如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔的问题2）比例计算法该方法主要应用于工程量有增加时工期索赔的计算4.索赔中应当注意的问题（1）划清施工进度拖延的责任因承包人的原因造成施工进度滞后，属于不可原谅的延期，只有承包人不应承担任何责任的延误，才是可原谅的延期。

有时工程延期的原因中有可能包含有。