南开大学21秋《证券投资》综合测试题库答案参考75.docx

南开大学21秋《证券投资》综合测试题库答案参考1. 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动 )T.对F.错参考答案：T2. 表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是( )A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：D3. 风险回避的主要原则是主观和客观风险并存的情况下以回避主观风险为主 )A.正确B.错误参考答案：B4. 对财产保险是风险回避的一种 )A.正确B.错误参考答案：A5. 关于轨道的形成和使用，下列论述正确的有( )A.轨道由趋势线及其平行线组成B.轨道由支撑线和压力线组成C.轨道线和趋势线是相互合作的一对，互相平行，分别承担支撑和压力的作用D.轨道的作用是限制股价的变动范围，让它不能变得太离谱参考答案：ACD6. 假定证券的收益率由单因素模型决定现有一个由N种证券构成的套利组合，第i种证券的投资比重为x1，第i种证券的期望收益率为Eri，第i种证券对因素变化的敏感性指标为6i那么这个套利证券组合具有的特征包括( )A.x1+x2+…+xn=1B.x1+x2+…+xn=0C.x1b1+x2b2+…+xnbn=0D.b1+b2+…+bn=0E.x1E1+x2E2+…+xnEn>0参考答案：BCE7. 交易监管制度是对已发行证券能否上市交易进行审查与核准(上市标准)，对已上市证券的交易进行监管。

)A.错误B.正确参考答案：B8. 利润分配表(名词解释)参考答案：反映企业一定期间对实现净利润的分配或亏损弥补的会计报表，是利润表的附表，说明利润表上反映的净利润的分配去向9. 风险投资能否成功的关键因素有三个，技术因素，人的因素，市场因素，其中技术因素是最关键的 )A.正确B.错误参考答案：B10. 认股权证(名词解释)参考答案：赋予投资者以规定的认购价格从发行公司购买一定数量普通股权利的凭证，是一种有价证券11. 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有( )Ⅰ、身体状况Ⅱ、理财目标的弹性Ⅲ、收入、职业和财富规模Ⅳ、资金的投资年限A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：D12. 中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指( )A.根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人B.必须有半数以上的发起人在中国境内有住所C.根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人D.必须有2/3以上的发起人在中国境内有住所参考答案：AB13. 在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：____。

A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整参考答案：D14. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 )A.正确B.错误参考答案：A15. 下列风险来源中，能够通过证券投资组合分散掉的风险是( )A.破产风险B.利率风险C.贬值风险D.战争风险参考答案：A16. 在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为( )时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合A.1B.0.5C.0D.0.5参考答案：ABCD17. 无限责任公司是世界上最普遍，最流行的经营形式 )A.正确B.错误参考答案：B18. 无差异曲线(名词解释)参考答案：用来表示消费者偏好相同的两种商品数量的各种组合的曲线19. 特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表 )A.错误B.正确参考答案：A20. 在市场风险管理的久期分析中，当久期缺口为( )时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱;如果市场利率上升，流动性也随之增强。

A.正值B.负值C.零D.大于等于零参考答案：B21. 《公司法》第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责董事会秘书由( )提名，经( )聘任或解聘公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书A.董事长 董事会B.总经理 董事会C.股东大会 董事长D.董事长 监事会参考答案：A22. _____是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础A.品牌战略B.治理结构C.投资战略D.经营战略参考答案：D23. 可转换证券是指( )A.一种被赋予了股票转换权的公司债券，发行公司事先规定了债权人可以选择有利时机，按发行时规定的条件将其债券转换成发行公司的等值股票(普通股票)B.可转换优先股，这是一种带有普通股前景的优先股，在一定的时间之后的一定时间段内可以按照事先规定的转换比率将其转换为普通股C.附带可转换条款的债券、优先股或其他权益凭证等证券，规定了其持有者有权在一定时期后的某段时间内按事先规定的转换比或转换价格将可转换证券转换为普通股D.附带有可转换条款的债券，即公司可转债参考答案：C24. 在使用技术指标WMS的时候，下列结论正确的是( )。

A.WMS在盘整过程中具有较高的准确性B.WMS连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶， 则是卖出的信号C.WMS进入低数值区位一般要回头，如果股价还在继续上升，则是卖出信号D.使用WMS指标应从WMS的数值以及WMS曲线的形状两方面考虑参考答案：ABCD25. 二板市场与主板市场最重要的一点区别就是( )A.上市公司的主题概念不同B.赢利水平不同C.发展方向不同D.公司规模不同参考答案：A26. 不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是______A.公募债券B.私募债券C.记名债券D.无记名债券参考答案：B27. 在订单匹配原则方面，我国采用( )A.数量优先原则B.价格优先原则C.时间优先原则D.按比例分配原则参考答案：BC28. 上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌 )T.对F.错参考答案：F29. 以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指标是____A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：C30. 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有( )Ⅰ、公用事业费用Ⅱ、房地产投资贷款Ⅲ、医药费用Ⅳ、教育贷款A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ参考答案：D31. 1988年后美国风险投资基金的主要资金来源是( )。

A.退休基金B.国外投资C.富有家庭D.保险公司参考答案：A32. 记名股票的流动性要高于无记名股票 )T.对F.错参考答案：F33. 对保荐人来说，要具备不少于( )港元的实缴股本或不可分派储蓄A.500万B.1000万C.1500万D.2000万参考答案：B34. 投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司 )A.错误B.正确参考答案：B35. 在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一个区域B.一条折线C.一条直线D.一条光滑的曲线参考答案：C36. 在强式有效市场中，证券组合的管理者获得的期望收益率是____A.资本收益率B.市场平均收益率C.无风险利率D.零参考答案：B37. 在马柯威茨模型中，当允许卖空时，由四种不完全相关证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一条曲线B.一条直线C.无限区域D.有限区域参考答案：C38. 关于投资风险，下列不正确的说法是( )A.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B.预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系C.每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D.投资于具体的证券，投资者如果承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益参考答案：D39. 证券投资基金按投资标的分为成长型、收入型和平衡型基金。

)A.错误B.正确参考答案：A40. 在无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，β系数为1.1;B证券的期望收益率为17%，β系数为1.2，那么投资者可以买进( )A.A证券B.B证券C.A证券或B证券D.A证券和B证券参考答案：B41. 看涨期权的买方具有在约定期限内按______价格买入一定数量金融资产的权利A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.协议价格参考答案：D42. 在百分比线中，下列最为重要的线有( )A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3E.3/8参考答案：BCD43. 可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换 )T.对F.错参考答案：T44. 要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份收购要约不需要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件 )A.正确B.错误参考答案：B45. 看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利 )T.对F.错参考答案：T46. 按道琼斯分类法，大多数股票被分为( )A.制造业、建筑业、邮电通信业B.制造业、交通运输业、工商服务业C.工业、商业、公共事业D.公共事业、工业、运输业参考答案：D47. 下列关于KDJ指标与WMS%指标的叙述中，正确的是( )A.在反映价格变化时，K指标最快，D其次，WMS%最慢B.在反映价格变化时，WMS%指标最快，D其次，K指标最慢C.KD指标具有WMS%指标的一些特性和原理D.当K、D值小于20%的时候，为超买区，应考虑卖出参考答案：C48. 公司型基金与契约型基金的区别有( )。

A.公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有B.发行的证券种类上，公司型为股票，而契约型为受益凭证C.在投资者地位上，公司型为股东，契约型为受益人D.在信。