知识产权战略实施评估研究.doc

知识产权战略实施评估研究引言随着国家和地方知识产权战略纲要的逐步实施，如何科学衡量各 战略实施单位是否已经按照战略纲要的要求和规定开始行动，如何客 观测评和估价知识产权战略纲要的阶段性目标是否已经达到了预期， 便提到了国家和地方政府有关部门的重要议事日程同时，从“书面 上的战略”到“行动中的战略”也要求及时科学的进行知识产权战略 实施评估，以观察与获取战略实施的信息，提高实施效率，并根据情 况推动与完善战略国外诸如FI木、韩国、美国以及欧盟等国家和地区的战略评估理 论与实践都以“知识产权指数”和“知识产权战略绩效”为主，较少 涉及战略实施主体或者战略相关主体的行为层面国内一些科研院所 和专家学者在国家知识产权战略纲要出台前后对该问题进行了研究 和探讨这些文献或者研讨综述已经基本触及到了问题的实质，从不 同侧面对知识产权战略实施评估进行了研究，或者提出了一些理念或 概括性思路但已有的研究成果侧重于理论求证、宏观探索，对于现 实的关注度不够，评估的可行性与可操作性尚需进一步加强，特别是 对于战略实施的评估指标的设置尚待进一步推敲，对于评估目标、评 估对象、评估结果运用等方面还要系统综合研究，紧扣理论与实际、 融合知识与经验的可操作性较强的系统研究仍然是我们期待的目标， 本研究报告是解决该问题的•个有益尝试。

木项冃在研究内容上，着重实现解决四个问题：一是构建一个较为清晰的知识产权战略实施评估系统，解决知识产权战略实施评估的框架以及各节点如何衔接问题；二是明确知识产权战略实施评估的主 体与客体，解决谁来进行知识产权战略实施评估以及评估谁、评估什么的问题；三是突出知识产权战略实施评估的政府行为指标，解决在 哪些方而以及用何种指标侧重性的评估知识产权战略实施问题；四是建立知识产权战略实施评估的模型，解决应该如何评估知识产权战略 的实施情况问题知识产权战略实施评估的目的与意义知识产权战略实施评估主要是通过构建知识产权战略实施评估系统，明确战略实施评估主体与客体，制定战略实施评估指标体系及 其标准，选择战略实施评估方法，建立战略实施评估模型，以测量知 识产权战略发布实施以来，静态的战略方案是否与动态的内外环境具有适应性和前瞻性，与总体战略具有一致性和促进性，考察各战略和 关主体是否已经按照方案要求进行匹配性变革和充分性行动，考察各 项战略措施的落实是否具有有效性，评价知识产权战略是否达到了预 期的阶段性目标或者终极耳标，以此来促进各相关实施主体积极有效 实施战略，保障战略措施与途径符合战略方向，保证战略及时调整与 完善，与客观环境与丄观要求相一致，保证知识产权战略终极目标的 顺利实现。

知识产权战略实施评估对于战略的因应性调整与战略的顺 利实施以及提高战略的实施效率都有匝要的作用从一般意义上说，一个组织必须有自己的战略规划，必须有自己 的战略管理，战略管理是组织生存与发展，尤其是可持续稳健发展的 关键战略管理由战略制定、战略实施、战略评估共同构成，是一个 战略形成、整合、执行、审视、修订完善、再执行的动态过程战略 评估是指以战略的实施过程及其结果为对象，通过对影响并反映战略 管理质量的各要素的总结和分析，判断战略是否实现预期目标的管理 活动本项目研究所谓的“战略实施评估”则可以相应包括事中评估 和事后评估，主要评估战略的实施工作及其结果，并通过各相关部门 的工作及其结果分析来判断战略冃标是否能够如期实现知识产权战略实施评估是战略实施评佔的特殊问题，也是一个具 体问题或者个性问题，它是战略实施评估在知识产权战略领域的具体 体现知识产权战略实施评估的目的与意义具体体现在：可以促进各 相关主体积极实施战略，特别是促进政府有关部门科学实施知识产权 公共政策；战略实施评估可以从一个侧面观察出有关部门是否按照战 略规定的规范作出行政行为，可以促进各项和关主体依法行政；可以 促进各相关主体加强口身建设，为知识产权战略的实施提供保障、增 加潜力；可以为政府知识产权及其相关工作的决策提供基本依据；可 以为社会公众了解评判和监督政府有关部门的知识产权工作，特别是 知识产权战略实施情况提供了根据和标准。

二、知识产权战略实施评估的主体与客体（一）知识产权战略实施评估系统框架从系统科学的角度来看, 知识产权战略实施评估是一项系统工程，是一个战略实施信息采集、 输入、处理、输出、运用的过程，应该是一个循环往复、螺旋上升的 相对闭合的系统知识产权战略实施评估包括六大模块：知识产权战 略实施的评估主体模块、知识产权战略实施的评估客体模块、知识产 权战略实施的评估指标与标准模块、知识产权战略实施的评估方法与 模型模块、知识产权战略实施的数据资料及专家咨询系统模块、知识 产权战略实施的评估结果运用模块知识产权战略实施评估流程是一个闭环系统，它起始于知识产权 战略实施评估主体比如政府某个机构的发起与组织，包括评估委员会 的成立；然后采集知识产权战略实施评估所需要的资料，方式可以通 过有关部门自己提供，评估委员会的核查（召开会议、访谈、查阅案 卷资料等）；再由组织者按照一定的方法模型对所采集的知识产权战 略实施情况数据资料进行处理，计算岀各评估对象在知识产权战略方 面的综合得分以及分项得分，以进行综合排名与分项排名，横向与纵 向比较；最后知识产权战略实施评估的组织者将计算岀的结果交付有 关部门，反馈、面谈、确认，作为奖惩的依据，督促有关部门在一定 期限内整改，并将这些情况以一定的方式向社会公开；同时，知识产 权战略决策部门根据战略实施情况与绩效，根据战略环境的变化与整 体战略的耍求，决定是否修订完善知识产权战略，这其实又是一个制 定战略的开端，新的一轮战略管理的开始。

二）知识产权战略实施评估的主体评估主体的选择恰当与否 会直接影响到战略实施评估的效度和信度，知识产权战略实施评估主 体的选择要以实现战略目标、确保评估效度和信度为出发点和落脚 点知识产权战略绩效评估主体是指组织或者主持、参与评估知识产 权战略实施评程的机构或组织、人员，包括两方面：评估组织者、实 际评估者基于多元性、独立性、专业性、代表性等基本原则，我们 认为知识产权战略实施的评估组织者可以是知识产权战略实施领导 小组（办公室），由其进行发起、组织、领导为了使政府在知识产 权战略实施评估中保持中立，避免政府评估政府的嫌疑，可以委托第 三方机构主持评估，第三方机构可以为科研机构、大专院校或者信誉 良好的咨询机构实际评估者必须具有广泛的代表性，知识产权战略 实施的实际评估者可以由代表政府的知识产权局、工商局和版权局等 行政机关，代表司法的法院等司法机关，代表立法的人大等立法机关, 知识产权代理机构和律师事务所等中介机构，高等院校和研究机构的 专家和和关公众等按照一定的比例构成当然，在遴选时，必须首先 制定一定的规则，建立评估者进入与退出机制三）知识产权战略实施评估的客体知识产权战略实施评估的 客体解决评估谁、评估什么两大问题，即评估对象和评估内容。

知识 产权战略评估对象的模糊是当前理论与实践探索的薄弱环节，这大大 制约了评估的准确性与有效性，使知识产权战略评估意义大打折扣 知识产权战略公共政策性质决定了该战略规定有关机关或政府有关 部门在知识产权及其相关领域的工作内容、工作重点和工作目标，故, 知识产权战略实施评估的对象也主要是有关机关或政府有关部门评估内容相对较为复杂归纳起来，知识产权战略实施评估内容 主要是：战略环境（是否变化，是否需要调整战略）、战略目标（是 否实现，包括阶段性目标）、战略任务（是否完成）、战略措施（是否 采取和落实）根据知识产权战略的属性，知识产权战略是通过有关 机关或政府的公共政策来推进知识产权作用的发挥，因此结合评估对 象进…步提炼，则评估内容应该是：战略环境、战略行为与战略绩效 等三个方面鉴于本项冃主要是研究知识产权战略实施的阶段性评 估，“战略实施”与“阶段性评估”是两个关键词，同时，知识产权 战略也主要是规定有关机关或政府有关部门涉及到知识产权的工作 及其绩效，故，知识产权战略实施评估的内容在木研究中主要包括两 个方面：战略行为与战略绩效三. 知识产权战略实施评估指标体系 知识产权战略实施评估指标体系是知识产权战略实施评估的重心所在，主要解决用何种尺度、从哪些角度來衡量知识产权战略的实 施情况问题。

―)知识产权战略实施评估指标制定的原则知识产权战略实施评估指标制定的原则是贯穿于知识产权战略实施评估指标制定的 整个过程的指导性规则，从知识产权属性、知识产权战略内容、知识 产权战略实施评佔要求等三个关键词来说，具体的知识产权战略实施 评估指标制定原则有：民主与集中结合原则、全面与侧重结合原则、 系统优化原则、通用可比原则、动态与静态结合原则、经济实用原则、 循序渐进原则二)知识产权战略实施评估指标内容与权重本项口研究的重点是知识产权战略实施的阶段性评估，故我们仅仅对知识产权战略的 战略目标与战略行为进行实施评估，不涉及战略环境问题因此，知 识产权战略实施评估的指标相应地分为两类：冃标指标层与行为冃标 层囿于篇幅限制，下列目标层和行为层的三级指标含义与标准不再 阐述知识产权战略实施评估指标权重是指各个指标的重要度的判断 根据三级指标各个因素的重要程度对其赋予相应的权数，从而组成评 价因素的权重集合，且集合总和等于1,各指标权重大于或等于零 知识产权战略实施评估指标权重的方法通常有专家会议法、特尔裴 法、层次分析法等本项冃研究首先运用了专家会议法，初步确定了 相关指标的权重同时，课题组还运用层次分析法，基本确定了两个 层次指标层的权重。

三级指标的权重对应的二级指标总和为1,二级 指标权重对应一级指标总和为1知识产权战略实施评估指标体系与 权重如下，前者括号内为编号，后者括号内为指标权重1、目标指标层：目标指标层主耍衡量知识产权战略所规定的阶 段性目标实现的程度，根据和关指数与数据衡量战略目标在规定的期 限内是否能够实现、或者已经实现、或者较难实现等冃标指标层的 制定依据主要是知识产权战略本身的规定本项口研究的是战略实施 的阶段性评佔，主耍关注近五年来的目标要求进一步提炼我们可以 发现，这四个目标是从知识产权制度内容來规定的，二级指标应该是: 知识产权创造(1.1) (0.3)、知识产权运用与管理(1.2) (0.25)、 知识产权保护(1.3) (0.3)、知识产权意识与文化(1.4) (0. 15)o 再行分解，三级指标是：知识产权创造类(1. 1)：本国申请人发明专 利授权量(1・1・1) (0.2), PCT申请量(1.1.2) (0. 15),国际知名 品牌量(1. 1.3) (0.2),核心版权产业产值(1. 1.4) (0.2),植物新 品种与集成电路布图设计量(1. 1.5) (0. 15),其他知识产权保护与 利用水平(1.1.6) (0.1)；知识产权运用与管理类：企业知识产权管 理制度(1.2. 1) (0•⑸、企业知识产权投入(1.2.2) (0•⑸、以知 识产权为主贸易与投资企业的比例(1.2.3) (0.25)、拥有知名品牌 和核心知识产权企业的比例(1.2.4) (0. 20).知识产权交易值与产 业产值(1.2.5) (0. 25)；知识产权保护类：侵权行为减少率(1.3. 1)(0. 35),维权成本下降率(1. 3. 2)(0. 35),滥用知识产权数量(1. 3. 3) (0. 30)；知识产权意识与文化类:知识产权关注度(1.4.1X0.30), 知识产权认知度(1.4.2) (0.30).知识产权践行度(1.4.3) (0.40)。

2、行为指标层：行为指标层主要测量知识产权战略所规定的战 略措施与任务各有关部门是否进行了落实，表现为行为是否完成、完 成效果知识产权战略实施评估的行为指标层制定依据主要两个：一 是知识产权战略本。