备考2025青海省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附答案.docx

备考2025青海省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案一单选题(共100题)1、下列关于《创业投资企业管理暂行办法》的说法中正确的是（　　）A.以公司形式设立的创业投资企业必须自行负责投资管理业务B.创业投资企业存续期限最短不得短于5年C.对各类处于创建或重建过程中的未上市成长性企业的投资，均可归入创业投资D.创业投资企业与管理人之间的法律关系为债务债权关系【答案】 C2、股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证券监督管理委员会基金销售业务资格且成为（ ）会员的机构募集股权投资基金A.中国证券投资基金业协会B.中国银行业协会C.股权投资基金投资者协会D.股权投资基金管理人协会【答案】 A3、（2017年真题）关于加权平均条款，下列说法错误的是（ ）A.加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素B.加权平均条款考虑了新增出资额的价格，但是没有考虑融资额度C.“加权”即指考虑新增出资额数量的权重D.与完全棘轮条款相比，加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受【答案】 B4、下列关于尽职调查的说法中正确的是（　　）。

A.并购基金的尽职调查更侧重于评价目标公司的未来发展潜力B.投资后管理的主要内容是对目标公司的监控和增值服务C.对于处于较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是管理团队和资产质量D.对于公司披露的参股子公司，应获取最近三年的财务报告及审计报告【答案】 B5、下列哪类情形不属于我国刑法规定的“以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资”？A.将集资款用于违法犯罪活动B.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还C.拒不交代资金去向，逃避返还现金的D.将集资款用于投资股市等，并且用其中盈利来给投资人兑付本息【答案】 D6、（2017年真题）股权投资基金的市场服务机构主要包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、股权投资基金依法监管的基本原则不包括（　　）A.依法监管原则B.高效监管原则C.适时监管原则D.分类监管原则【答案】 C8、2006年-2010年我国私募股权基金步入（）A.蓬勃发展阶段B.成熟、健康发展阶段C.盘整阶段D.复苏发展阶段【答案】 B9、(2017年)下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。

A.外资人民币股权投资基金是以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金B.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式C.外币股权投资基金是主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金D.外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外【答案】 D10、根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取的措施不包括（ ）A.进行非现场检查B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户【答案】 A11、登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括（　　）A.分配股票代码B.办理股份登记存管C.公司挂牌D.主办券商内核【答案】 D12、（2017年真题）行政监管的主要法律法规依据有（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B13、某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者，其中1名投资者拟对外转让基金份额，可以向（ ）转让基金份额。

A.4名自然人B.一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金C.一只养老基金D.一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金【答案】 C14、以下（　　）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者A.中国证监会规定的其他投资者B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划C.以合伙企业汇集的资金D.社会保障基金【答案】 C15、(2016年)股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（）变更A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高级管理人员【答案】 A16、某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元则基金管理人与投资者分别获得分配金额为A.管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元D.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元【答案】 D17、通常情况下，被投资方出现（　　）时，履行估值调整条款不会导致其估值降低。

A.公司的业务不稳定处于转型期B.公司阶段性达到了约定的经营目标C.公司的主要合作伙伴出现财务危机D.公司的竞争对手【答案】 B18、基金业协会普通会员包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A19、母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行的投资是（　　）A.间接投资B.直接投资C.短期投资D.长期投资【答案】 B20、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（ ）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C21、(2017年)法律尽职调查关注的重点问题包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D22、股权投资基金中，基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人是（ ）A.基金投资者B.基金管理人C.基金服务机构D.监管机构【答案】 A23、（　　）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的A.股票首次公开发行B.股票首次非公开发行C.股票公开发行D.股票非公开发行【答案】 A24、基金业协会的最高权力机构为（　　）A.社会团体法人B.会员代表大会C.审议理事会D.专职会长【答案】 B25、律师事务所在为基金运作服务时应遵循的原则是（　　）。

A.公平、公正、公开原则B.诚实守信、勤勉尽责及审慎原则C.谨小慎微、严格处理原则D.独立、客观、公正的原则【答案】 B26、(2017年)下列关于业务尽职调查内容的说法中，错误的是（ ）A.管理团队，即董事会成员及主要高级管理人员的履历介绍、薪酬体系等B.企业基本情况，即企业的工商登记资料、历史沿革、组织机构等C.风险分析，即企业面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、竞争等D.行业因素，即借鉴同行业上市公司的财务报告和招股说明书等公开资料进行比较分析【答案】 D27、以下哪项不是投资机构通常采取与被投资企业主要管理人员进行沟通接触的方式？A.B.邮件C.会面D.到企业实地考察【答案】 B28、（2017年真题）杠杆收购的收购资金来源有（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A29、信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（　　）A.独立性、完整性、真实性B.真实性、准确性、完整性C.及时性、准确性、非营利性D.全国性、行业性、统一性【答案】 B30、我国股权投资基金的监管机构是（　　）A.财政部B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会及其派出机构D.中国发展和改革委员会【答案】 C31、行业自律组织对其成员的处罚方式不包括（　　）。

A.公开谴责B.暂停会员资格C.责令改正D.取消会员资格【答案】 C32、在计算可比公司倍数的平均值或中位数时，（　　）是不需要注意剔除的异常值A.负值B.非正常大值C.零值D.非正常小值【答案】 C33、股权投资基金募集机构应通过（　　）对投资者进行风险评估A.访谈B.问卷调查C.投资者自行认定D.基金管理人根据投资者过去的投资经历判断【答案】 B34、某国内的股权投资基金使用相对估值法,对本土的A公司进行交易估值,可比公司B在美国上市,相比之下,A公司技术更为先进,用户规模更大,实力更为雄厚,有望很快在国内上市,以下表述正确的是（　　）A.A公司的竞争力更强,所以其交易估值高于B公司市值B.A公司具有资本市场的流动性,A公司的交易估值低于B公司市值C.A公司将在国内上市,国内认知度高,所以其交易估值高于B公司市值D.A公司的竞争力更强,B公司具有资本市场的流动性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比较【答案】 D35、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务不包括（　　）A.协助完善规范的公司治理结构B.协助建立规范的财务管理系统C.提供人才专家等外部关系网络D.构建内部控制机制【答案】 D36、根据有关规定，有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满2年的，其法人合伙人可按照投资额的（ ）抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额。

A.0.6B.0.05C.0.8D.0.7【答案】 D37、股权投资基金清算退。