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斯蒂格勒《产业组织和政府管制》读书笔记 学经济第 20 期 43 斯蒂格勒《产业组织和政府管制》读书笔记 厦门大学 04 级经济系 卢美伟 厦门大学 04 级经济系 卢美伟 本书是一部论文集，汇集了美国著名经 济学家乔治·斯蒂格勒关于产业组织和政府 管制的一些重要论文 乔治·斯蒂格勒，1911 年出生于美国， 1938 年在芝加哥大学获博士学位，先后在多 所大学执教1958 年起在美国芝加哥大学任 经济学教授自 1947 年起，他成为全国经济 研究所的高级研究员，1964 年出任美国经济 学协会主席 斯蒂格勒长期从事产业组织和政府管制 方面的理论研究产业组织理论，又称产业 经济学，是二战后迅速发展起来的一个微观 经济学分支，主要研究市场结构、市场行为 和市场绩效之间的相互关系 市场结构包括： 卖主和买主的数目、产品差异、进入壁垒、 成本结构、垂直一体化、多样化经营等；市 场行为是指厂商的价格行为和非价格行为； 市场绩效是从资源利用、资源配置、创新、 价格水平、就业水平、平等等标准来判断市 场结构和行为的优劣这么（些）学科实质 上是微观经济学的细化和深化，是以产业为 研究对象，从同一市场中各厂商的关系这一 角度来分析厂商行为及其后果的； 另一方面， 这一学科又有重大的实践意义，如果厂商的 行为及其后果不能令人满意，就要通过适当 的公共政策设法纠正。

政府管制，或称公共 管制，在美国是指政府在微观层次对经济的 干预从管制的性质看，管制可分为经济的 和社会的；从管制的手段看，有些是确定标 准，有些是运用经济杠杆对管制的研究主 要是回答为什么会发生管制、管制代表谁的 利益以及评价管制的效果对政府管制的研 究和产业经济学关系非常密切，前者是后者 的必然延伸 由于在产业组织和政府管制方面的开创 性研究，特别是在信息经济学，管制经济学 和法律经济学方面的贡献，斯蒂格勒荣获 1982 年诺贝尔经济学奖 《产业组织和政府管制》 全书分上下篇，共 11 章 上篇产业组织， 共分 7 章， 分别是： 1、通向垄断和寡占之路——兼并；2、市场 容量限制劳动分工；3、规模经济；4、进入 壁垒， 规模经济和厂商规模； 5、 信息经济学； 6、劳动市场的信息；7、论寡占下篇政府 管制，共分 4 章，分别是：8、管制者能管制 什么？——电力部门实例；9、证券市场的公 共管制；10、经济管制论；11、经济管制的 操作 第 1 章 《通向垄断和寡占之路——兼并》 讨论了兼并的发生和特点按照传统观点， 实现规模经济是兼并的主要原因，规模不经 济又是限制兼并的主要因素。

但是斯蒂格勒 认为，规模经济和规模不经济并不能发挥这 样的作用只要没有显著的规模不经济，也 就是说，兼并后形成的大公司的成本和兼并 前各较小公司的成本相比，既不更低，也不 更高，兼并仍会发生，因为兼并后形成的大 公司具有市场力量，能获得垄断利润如果 一个大公司在成本上并无显著优势，一旦它 制定高价、攫取高利，必定会导致大量新厂 商进入该产业，使价格下降，利润减少，该 大公司甚至会因此而发生亏损，但只要它在 新厂商大量进入前获得的垄断利润现值大于 新厂商进入之后亏损的现值，兼并仍然是有 利可图的斯蒂格勒分析了兼并机制：如果 一产业中厂商较少，兼并的主要困难在于置 身于兼并之外比参加兼并更有利可图；如果 厂商很多，那么没有一家厂商能在兼并中起 重要作用，而且兼并是逐渐扩展的，实际上 可能是若干家厂商联合起来求增长斯蒂格 勒认为各种规模厂商的成本只能用一种方式 进行比较：确定各种规模厂商是否能在该产 业中生存下来在撇开了规模经济因素后， 斯蒂格勒重新考察了美国的企业兼并史他 发现，现代公司和现代资本市场的发展状况 以及反托拉斯法是刺激或抑制兼并和决定兼 并特点的主要因素 第 2 章《市场容量限制劳动分工》围绕前沿导读 斯蒂格勒《产业组织和政府管制》读书笔记 44 斯密—杨定理，讨论了企业内部分工和社会 分工的关系。

斯蒂格勒提出了产出生命周期 假说：在一产业的新生期，市场狭小，因此 再生产过程的各个环节规模较小，不足以一 一分化出来，由独立的专业化企业承担，所 以这个时期该产业的企业大多是“全能”企 业，分工主要表现为内部分工——企业参与 从材料生产到产品销售的全过程；随着产业 的发展和市场的扩大，各再生产环节的规模 大到足以独立进行时，企业内部分工转化为 社会分工，各专业化企业会出来承担各个再 生产环节；在产业的衰落期，随（着）市场 和生产规模的缩小，各再生产环节只得重回 原企业，社会分工又转化为企业内部分工 斯密认为，在不断壮大的产业中，典型的情 况应该是垂直非一体化，而垂直一体化是衰 落产业的特征 而斯蒂格勒认为非价格配给、 私人垄断以及其他原因都会导致垂直一体 化斯蒂格勒推广了斯密定理（斯密—杨定 理） ，认为区域化是提高产业经济规模、从而 获得专业化利益的一种方式产业的区域化 程度越高，则单个工厂的专业化程度越高 第 3 章《规模经济》讨论厂商的最佳规 模及其决定因素斯蒂格勒指出，第一，如 果一产业的诸厂商使用完全相同的资源，那 么长期平均成本曲线只有唯一最低点，即只 有一种产出规模是经济的； 但在现实经济中， 诸厂商拥有的资源质量不同，使用不同资源 的厂商若规模相同，则效率不同，若效率相 同，则规模不同，所以相异的规模可能同样 是经济的，即平均成本是一条底部平坦的曲 线。

第二，上述情况可以用规模报酬不变来 概括，但对规模报酬不变的传统理解仅仅着 眼于规模和由既定技术条件决定的生产成本 以及资本报酬率的关系，似乎可以根据厂商 的生产成本来确定它的最佳规模；而在现实 中，一家厂商的活力和发展能力不仅仅、甚 至不是主要取决于成本条件，而是取决于许 多难以观察并精确计量的因素，如企业家的 能力因此，斯蒂格勒首创“生产技术”来 确定最佳规模：凡在长期竞争中得以生存的 规模都是最佳规模用生存技术测定最佳规 模，可以避免资源评估问题和技术研究的臆 测性质它的基本假定是：不同规模厂商的竞争会筛选出效率较高的企业运用生存技 术来测定最佳厂商规模的过程如下：先把一 产业的厂商按规模分类，然后计算各时期各 规模等级的厂商在产业产出中所占比重如 果某一等级的厂商所占的生产份额下降了， 说明该规模效率较低，一般地说，效率越低， 则份额下降越快而有效率的厂商规模则是 指企业家能对付他在实际经营中碰到的所有 问题他用生存技术考察了美国制造业的情 况， 发现最佳规模是一个范围相当大的领域， 即多种不同规模都是最佳的通过对数据的 分析和计量方法，他得出决定厂商规模的主 要因素是工厂规模和技术复杂程度，而一般 认为与厂商规模正相关的广告开支和资本密 集程度，则不起什么作用的结论。

第 4 章《进入壁垒，规模经济和厂商规 模》 中斯蒂格勒提出了进入壁垒的一个定义： 即进入壁垒是新厂商比老厂商多承担的成 本而之前贝恩给进入壁垒下过一个定义： 进入壁垒是“和潜在的进入者相比，现存厂 商所享有的有利条件，这些条件是通过现存 厂商可以持久地维持高于竞争水平的价格而 没有导致新厂商的进入反映出来的” 根据斯 蒂格勒的定义，规模经济、资本需要量、产 品差异等在贝恩看来是进入壁垒的因素不再 构成壁垒，而是突出了政府管制构成壁垒的 作用 第 5 章《信息经济学》标志着经济学的 一个新分支——信息经济学的诞生传统的 经济理论在假设知识完全的框架中进行经济 分析，即假定获得信息无需支付成本这一 假定显然是不现实的，从而其结论也必定远 离现实因此，一方面，人们怀疑传统经济 理论的基本范畴和分析方法的有用性；另一 方面，一些学者在“不确定”假设下展开分 析，而“不确定”意味着信息的不可获得， 即信息价格无限大斯蒂格勒开创了用传统 经济理论的基本范畴和方法分析信息问题的 先河信息的获得可以使人们有收益，可是 对信息的搜寻也是有成本的，从而对信息的 搜寻必然在信息的边际成本等于边际收益处 停止，这是当事人的最佳信息获得量，同时 也决定了信息的价格。

影响搜寻的因素包括 支出额、市场范围、卖主人数、既往经验斯蒂格勒《产业组织和政府管制》读书笔记 学经济第 20 期 45 市场的基本作用是使买者和卖者相遇，使出 清价格得以形成信息的价格介于零和无穷 大之间，当事人的决策环境处在知识完全和 不确定之间斯蒂格勒指出，没有必要把知 识完全列为实现竞争的充分条件之一，因为 既然信息不是免费的，达到知识完全必定是 不经济的另外，只要信息的生产者人数众 多，信息生产也是竞争性的信息商品化可 以免除政府对经济的干预 第 5 章《信息经济学》和第 6 章《劳动 市场的信息》斯蒂格勒运用信息理论分析了 同种商品、同质劳动力价格差异的原因和特 点由于搜寻信息是有成本的，所以买卖双 方对有利价格的搜寻都是有限的，从而同种 商品、同质劳动力存在价格差异对于那些 搜寻能产生较高收益或只需付出较低成本的 商品或劳动力，搜寻次数必然多，从而价格 差异小例如，消费者必然会对价格较高的 商品作较多的搜寻，以便找到最低的价格， 所以这类商品价格差异较小而劳动者的年 龄越大，预期工作时期越短，高工资给他带 来的总收益现值越低，所以他的搜寻次数越 少，这类劳动者的工资差异大。

斯蒂格勒还 重新评价了广告、专业化贸易商的作用—— 降低信息的生产成本，缩小价格差异 第 7 章《论寡占》斯蒂格勒引入信息问 题分析厂商串谋其假设是寡占厂商愿意通 过串谋使共同理论最大化在串谋场合，每 个厂商都希望其他厂商恪守串谋协议，而自 己则秘密地违背协议以扩大销售额如果人 人都这么做，串谋会瓦解所以成功的串谋 必须以能容易地发现参与者的背叛行为为前 提，这正是信息问题斯蒂格勒认为，只能 从买方获得这一信息，即某一厂商的买主人 数异常地增加，就必有秘密削价行为；但对 于什么是正常的买主增量，什么是异常的买 主增量则难以精确划分，只能大致地确定 所以，每个厂商都有这样的机会：通过秘密 削价增加的一定量销售额会被认为是正常的 增量如果这种性质的销售增量较大，则秘 密削价的动机强烈，串谋难以维持传统的 寡占理论偏重于卖主数目，而斯蒂格勒则强 调买主斯蒂格勒分析，卖主越多，买主越 少，新买主越多，买主反复购买率越低（买主经常更换卖主） ，则串谋越难维持因此， 寡占厂商的串谋即使对大买主是无效的，但 对小买主却常常是有效的对于正确地、充 分地公布所支付的价格的买主，串谋常常更 有效若重要买主不断改变，串谋会受到很 大的限制。

第 8 章《管制者能管制什么？——电力 部门实例》斯蒂格勒给管制效果的大小下了 一个定义：在某一产业部门客观察的经济行 为中，有多大部分是只能有管制来加以说明 的通过对比受管制和不受管制的供电企业 以及对电费结构的考察，斯蒂格勒指出管制 可能根本没有收到预期的的降低电费的效 果他认为，这或许是管制机构不能控制企 业的日常运行，所以受管制的企业仍能定高 价；或许是管制的理由——供电企业是垄断 企业——并不成立，这类企业也面临竞争压 力，所以即使不受管制，也不能索取垄断高 价 第 9 章《证券市场的公共管制》斯蒂格 勒讨论的是证券交易委员会的一项规定—— 发行股票的公司必须向投资者公布经营状况 ——是否提高了投资者的收益，其分析结果 支持了管制无用论斯蒂格勒还详细地分析 了市场的效率标准他认为，判断一个市场 的运行是否有效率，其标准是看它是否使所 有买主和卖主尽快地相遇价格是否稳定不 是市场是否有效率的标准投机者在提高市 场效率方面发挥了重要的作用斯蒂格勒概 括了在供求的静态条件下有效率市场具有的 性质：1 如果出价等于或超过最低要价，交 易会发生；2 较高的出价在较低出价之前实 现，较低要价在较高要价之前实现；3 价格 仅在投机者活跃市场的成本限度内波动。

因 此，在静态条件下，交易成本的多少标志着 市场效率的高低在供求条件不变。