2022年证券从业考试投资分析第九章精华资料.docx

2022证券从业考试投资分析第九章精华资料一、证券分析师的含义美、英、日对“证券分析师”的广泛定义：参加证券投资决策过程的相关专业人员，不仅包括基于企业调研进展单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和治理的投资组合治理人、基金治理人，及供应投资建议的投资参谋，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人我国证券分析师――为投资者、企业（包括上市公司）、政府等供应投资询问、财务参谋、决策依据等效劳的专业人士二、证券分析师的主要职能及业务范围主要职能（4项）：1、 用各种有效信息，对证券市场或个别证券的将来走势进展分析猜测，对投资证券的可行性进展分析评判2、 为投资者的投资决策过程供应分析、猜测、建议等效劳，传授投资技巧，提倡投资理念，引导投资者进展理性投资3、 为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务供应财务参谋效劳4、 为主管部门、地方政府等的决策供应依据其次节 国外主要证券分析师自律组织一、国际注册投资证券分析师组织国际注册投资分析师协会（ACIIA）――由欧洲金融分析师协会（EFFAS）、亚洲证券分析师联合会（ASAF）和巴西投资分析师协会（ABAMEC）于2022年6月正式成立（注册地在英国）。

会员共四类：联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员其中，联盟会员（3个）：拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟、欧洲金融分析师学会联合会、亚洲证券分析师联合会；合同会员、融资会员和联系会员分别来自23个国家或地区二、亚洲证券分析师联合会（ASAF）亚太地区非官方的证券分析师行业沟通与合作组织前身是亚洲证券分析师委员会（ASAC，1979年）发起者：澳大利亚、中国香港、日本及韩国的证券分析师协会（注册地在澳大利亚，秘书处在悉尼）决策机构是会员大会，会员大会闭会期间由执行委员会行使权利执行委员会下设训练委员会、公共关系委员会（原名出版委员会）及建议委员会（新近成立于2022年12月）ASAF现有会员单位14个（伊朗为新增会员）三、CFA协会四、欧洲的证券分析师组织五、拉丁美洲的证券分析师组织六、各国的投资联合会（一）投资分析师总要求（二）道德标准三大原则（三）执业行为操作规章（四）执业纪律第三节 我国证券分析师自律组织一、 建立我国证券分析师自律组织的必要性。