垄断资本主义.ppt

第五章第五章垄断资本主义垄断资本主义学习目的和要求学习目的和要求v通过本章学习，了解在垄断阶段，垄断资本通过本章学习，了解在垄断阶段，垄断资本主义经历了两个发展阶段：一般垄断资本主主义经历了两个发展阶段：一般垄断资本主义（或称私人垄断资本主义）和国家垄断资义（或称私人垄断资本主义）和国家垄断资本主义我们将重点学习一下有关国家垄断本主义我们将重点学习一下有关国家垄断资本主义的有关内容资本主义的有关内容重点和难点重点和难点垄断阶段金融资本的形成及其统治垄断阶段金融资本的形成及其统治国家垄断资本主义的基本形式和本质国家垄断资本主义的基本形式和本质资本主义发展的阶段性资本主义发展的阶段性垄断资本国际扩张的基础和形式垄断资本国际扩张的基础和形式一、私人垄断资本主义v（一（一 ）自由竞争资本主义）自由竞争资本主义v资本主义的自由竞争，即资本主义商品生产资本主义的自由竞争，即资本主义商品生产者之间为争夺有利的生产和销售条件而进行者之间为争夺有利的生产和销售条件而进行的无限制的竞争的无限制的竞争v时间：18世纪中期到19世纪中后期v经济基础：资本家独自经营的个体资本和企业v主体：分散的资本和企业。

v条件：除了土地私有权外没有人为的垄断障碍v手段：主要是改进生产技术和扩大生产规模，以提高劳动生产率和降低商品成本，增加利润v形式：生产同类商品的部门内部竞争和生产不同商品的部门之间的竞争v本质：资本之间弱肉强食、优胜劣汰的自由（二）自由竞争阶段的（二）自由竞争阶段的 生产社会化和生产集中生产社会化和生产集中v工业革命和自由竞争使资本主义生产社会化和生产集中日益发展和提高v建立在现代分工和协作的机器体系基础上的物质资料生产，是使生产过程走向高度社会化的物质技术基础生产社会化生产社会化生产资料从个人的生产资料变成由许多人共同使用的社会化的生产资料，生产本身从一系列的个人行动变成一系列的社会行动，产品从个人的产品变成社会的产品现代分工制度的发展，形成专业化生产，造成生产资料、劳动力和产品日益集中，出现规模生产和相应的大企业，形成部门集中；现代协作制度的发展，又使得联合制企业以及大企业与中小企业的协同生产也发展起来，这不仅进一步推动了资本主义生产集中的发展，而且促进了生产集中由部门集中走向跨部门集中，出现了规模巨大的混合联合企业生产集中生产集中（三）自由竞争阶段发展到私人垄断阶段（三）自由竞争阶段发展到私人垄断阶段v资本主义垄断正是在与生产社会化和生产集中资本主义垄断正是在与生产社会化和生产集中相适应的资本社会化的基础上产生、形成和发相适应的资本社会化的基础上产生、形成和发展的。

展的v资本社会化适应生产社会化的发展是由资本主资本社会化适应生产社会化的发展是由资本主义基本矛盾即社会化生产与资本主义私人占有义基本矛盾即社会化生产与资本主义私人占有之间的矛盾推动的，也是生产力与生产关系矛之间的矛盾推动的，也是生产力与生产关系矛盾运动的资本主义的表现形式盾运动的资本主义的表现形式v随着生产社会化的发展，为缓解资本主义基本随着生产社会化的发展，为缓解资本主义基本矛盾，需要调整资本关系，使资本社会化，以矛盾，需要调整资本关系，使资本社会化，以适应生产力社会化发展的要求适应生产力社会化发展的要求v在资本社会化发展的历史过程中，首先出现在资本社会化发展的历史过程中，首先出现的是的是“股份资本股份资本”，它是资本社会化的初级，它是资本社会化的初级形式v股份资本在资本关系上有两个主要特点：股份资本在资本关系上有两个主要特点：v第一，资本占有形式的社会化第一，资本占有形式的社会化股份资本抛弃股份资本抛弃了个人占有资本的形式，使联合起来的个人资本了个人占有资本的形式，使联合起来的个人资本——股份资本取得了社会资本的形式股份资本取得了社会资本的形式v第二，资本管理形式的社会化第二，资本管理形式的社会化。

股份资本是通股份资本是通过股份公司来经营的，它脱离了资本家的个人管理，过股份公司来经营的，它脱离了资本家的个人管理，而是由公司经理及其治理机构进行社会化的管理而是由公司经理及其治理机构进行社会化的管理v资本社会化从两个方面促进资本集中和生产集中v一方面，部门范围内的资本社会化促进部门资本集中和生产集中；v另一方面，全社会范围内的资本社会化，促进跨部门资本集中和生产集中v在自由竞争阶段，在生产社会化和资本社会化相互作用的基础上，生产集中和资本集中日益发展和提高，而生产集中和资本集中则是垄断形成的物质基础v当生产和资本高度集中后，一个或几个大企业的联合就能够控制一定产品的生产和销售；国民经济的主要部门已为少数大资本所控制，这样便限制了资本在部门内和部门间的自由竞争，以至于形成了垄断v所谓垄断，是指在生产集中和资本集中中高度发展的基础上，一个大企业或少数几个大企业对相应部门产品生产和销售的独占或联合控制v在生产集中和资本集中的基础上，垄断逐步取代自由竞争v19世纪末至20世纪初，在主要资本主义国家，垄断组织和垄断资本在国民经济中已经居于统治地位，于是，资本主义从自由竞争阶段到垄断阶段，自由竞争资本主义转变为私人垄断资本主义（或称一般垄断资本主义）。

（四）垄断阶段金融资本的形成及其统治（四）垄断阶段金融资本的形成及其统治v1 1、垄断是垄断资本主义的实质和深厚的经济基、垄断是垄断资本主义的实质和深厚的经济基础础v其一，自由竞争资本主义阶段居于统治地位的是自由竞争，其经济基础是私人资本和私人企业，而在垄断资本主义阶段居于统治地位的则是垄断，其经济基础是垄断资本和垄断企业v其二，垄断资本主义的基本特征是由垄断决定的，是垄断的具体表现，垄断是基础，其他特征都是在垄断的基础上产生和发展起来的v在垄断阶段，垄断取代自由竞争占据统治地在垄断阶段，垄断取代自由竞争占据统治地位，这并不是说自由竞争不复存在位，这并不是说自由竞争不复存在v在垄断阶段除了占统治地位的垄断资本和垄断组织外，还存在着大量的中小企业，它们之间仍然存在一定程度的自由竞争；v垄断也不可能消除部门内部和部门之间的竞争，只不过使这些竞争趋于复杂化；v在垄断基础上还产生了新的更加复杂、更加剧烈的垄断竞争，即垄断组织之间以及垄断组织和局外企业之间的竞争v垄断竞争是垄断阶段竞争的主要形式垄断竞争是垄断阶段竞争的主要形式2、金融资本的形成及其统治、金融资本的形成及其统治（（1）垄断资本主义的基本特征。

垄断资本主义的基本特征v生产和资本的集中发展到这样高的程度，以致造成生产和资本的集中发展到这样高的程度，以致造成了在经济生活中起决定作用的垄断组织；了在经济生活中起决定作用的垄断组织；v银行垄断资本和工业垄断资本已经融合起来形成金银行垄断资本和工业垄断资本已经融合起来形成金融资本，并在此基础上形成了金融寡头；融资本，并在此基础上形成了金融寡头；v与商品输出不同的资本输出有了特别重要的意义；与商品输出不同的资本输出有了特别重要的意义；v瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；v最大资本主义列强已把世界的领土分割完毕最大资本主义列强已把世界的领土分割完毕（（2）金融资本和金融寡头的统治）金融资本和金融寡头的统治金融资本金融资本 工业垄断资本和银工业垄断资本和银行垄断资本相互融合，行垄断资本相互融合，混合生长而形成的一种混合生长而形成的一种新型资本新型资本 金融寡头金融寡头 掌握庞大金融资本掌握庞大金融资本的资本家或资本家集团的资本家或资本家集团 普通的普通的中介人中介人工业工业垄断垄断银行集中银行集中和垄断和垄断银行银行竞争竞争万能的万能的垄断者垄断者工业工业资本资本银行银行资本资本金金融融资资本本银行的银行的新作用新作用金融寡头的统治金融寡头的统治 （五）垄断利润和垄断价格（五）垄断利润和垄断价格v1、垄断利润是指垄断资本凭借自己在经济上的垄断地位而长期获得的大于平均利润的高额利润。

攫取垄断利润是垄断资本扩大再生产的内在要求攫取垄断利润是垄断资本扩大再生产的内在要求垄断资本必须获取高额垄断利润•利润率下降的趋势；利润率下降的趋势；•企业耗损巨大；企业耗损巨大；•当产量减少是会给企业造成巨大损失当产量减少是会给企业造成巨大损失•进行科学技术研究和开发，需要巨额进行科学技术研究和开发，需要巨额资金资金高额利润的来源高额利润的来源垄断企业内部工人所生产的剩余价值通过各种手段而占有的局外企业工人所创造的一部分剩余价值小生产者所创造的一部分价值，乃至占有一般消费者收入的一部分从国家手中获取一部分国民收入占有其他国家、特别是不发达国家的一部分价值2、垄断价格、垄断价格v是指垄断资本凭借在经济上的垄断地位所规定的能够带来垄断利润的价格垄断价格是垄断价格是商品成本价格商品成本价格加加垄断利润垄断利润构成的在垄断阶段，垄断是垄断价格产生的客观基础，同时，垄断价格也受到市场竞争、商品供求和购买者有支付能力的需求等客观经济情况的制约垄断价格体系是由垄断高价和垄断低价构成的，即垄断企业按高于商品价值的价格出售和低于商品价值的价格购买或倾销资本主义国家垄断资本在规定垄断价格上的资本主义国家垄断资本在规定垄断价格上的新做法新做法v领导价格制。

领导价格制即由该部门最大的垄断企业先制定出能保证垄断利润的垄断价格，然后其他企业随之定价v目标价格制目标价格制目标价格等于成本价格加按照预定投资利润率计算的高额利润v完全成本定价制完全成本定价制即垄断企业按其产品的特点，结合市场需求情况定出销售额指标，并据此分摊成本，再加上目标利润，定出销售价格v生命周期定价制生命周期定价制即按照产品初生、全盛和衰老三个不同阶段的市场情况定出不同的高价或低价，最终达到获取高额垄断利润的目的（六）资本主义生产关系的局部调整和（六）资本主义生产关系的局部调整和“部分质变部分质变”v从直接的意义上讲，自由竞争阶段的经济基础是私人资本，或称个体资本，就是说，资本主义所有制的具体形式是资本家的个人私有制；垄断阶段的经济基础是社会资本，就是说垄断资本主义所有制的具体形式是以股份资本为基础的垄断集团私有制；在自由竞争阶段是个人资本占统治地位，在垄断阶段则是垄断资本占统治地位v从更深层的意义上讲，从自由竞争到垄断的发展，意味着资本主义私有制要向社会主义公有制靠近的方向发展，即列宁所说的：“从自由竞争中生长起来的垄断，是从资本主义社会经济结构向更高级的结构的过渡六）资本主义生产关系的局部调整和（六）资本主义生产关系的局部调整和“部分质变部分质变”二、国家垄断资本主义二、国家垄断资本主义v（一）从私人垄断资本主义向国家垄断资本（一）从私人垄断资本主义向国家垄断资本主义发展的客观必然性主义发展的客观必然性v国家垄断资本主义，就是资本主义国家和垄国家垄断资本主义，就是资本主义国家和垄断资本相结合而形成的一种垄断资本主义。

断资本相结合而形成的一种垄断资本主义v一般垄断资本主义向国家垄断资本主义发展一般垄断资本主义向国家垄断资本主义发展的根本原因的根本原因v在垄断条件下，生产社会化进一步发展和资在垄断条件下，生产社会化进一步发展和资本主义私人占有制之间的矛盾，即资本主义本主义私人占有制之间的矛盾，即资本主义基本矛盾发展的必然结果基本矛盾发展的必然结果国家垄断资本主义得以发展的主要表现：国家垄断资本主义得以发展的主要表现：v大规模生产建设需要巨额投资与私人垄断资本数量大规模生产建设需要巨额投资与私人垄断资本数量相对不足发生了矛盾相对不足发生了矛盾v现代生产和现代科技的社会化发展，遇到了私人垄现代生产和现代科技的社会化发展，遇到了私人垄断资本单纯追求自身利益和眼前利益的矛盾断资本单纯追求自身利益和眼前利益的矛盾v生产力社会化的高度发展同私人垄断资本盲目竞争生产力社会化的高度发展同私人垄断资本盲目竞争和生产无政府状态的矛盾加剧了和生产无政府状态的矛盾加剧了v生产力的迅速增长与人民群众有支付能力的需求相生产力的迅速增长与人民群众有支付能力的需求相对缩小的矛盾加深了对缩小的矛盾加深了小结小结v正是国家垄断资本具有“理想的总资本家”、资本实力雄厚、社会化程度最高等重要特点，部分地突破了私人垄断资本的局限性，在一定程度上缓和了生产社会化的发展和私人垄断资本不相适应的矛盾。

从而使得国家和垄断资本的结合日益密切，使得国家垄断资本在资本主义生产、交换、分配和消费各个领域的地位和作用日益重要和加强，因而使得国家垄断资本主义广泛地、高度地发展起来了（二）现代国家垄断资本主义（二）现代国家垄断资本主义 的高度发展和特点的高度发展和特点v国家垄断资本主义的发展经历的三个阶段：v第一阶段：第一次世界大战爆发前的第一阶段：第一次世界大战爆发前的19141914年，是国年，是国家垄断资本主义产生和开始形成的时期家垄断资本主义产生和开始形成的时期v第二阶段：第一次世界大战至第二次世界大战结束第二阶段：第一次世界大战至第二次世界大战结束时期，是国家垄断资本主义不稳定发展时期，并带时期，是国家垄断资本主义不稳定发展时期，并带有特殊性有特殊性v第三阶段：从上世纪第三阶段：从上世纪5050年代开始直到现在，是国家年代开始直到现在，是国家垄断资本主义广泛的、高度的发展时期，并出现了垄断资本主义广泛的、高度的发展时期，并出现了新特点v衡量国家垄断资本主义发展水平的主衡量国家垄断资本主义发展水平的主要指标要指标——是国家财政支出用于社会资本再生产过程的增长速度及其在国民生产总值中所占的比重。

v当国家财政支出的很大部分投入社会资本当国家财政支出的很大部分投入社会资本再生产过程，从而使国家和垄断资本在经再生产过程，从而使国家和垄断资本在经济上的结合日益密切，国家在垄断资本主济上的结合日益密切，国家在垄断资本主义主义生产、分配、交换和消费各个领域义主义生产、分配、交换和消费各个领域的经济职能日益加强时，国家垄断资本主的经济职能日益加强时，国家垄断资本主义地发展水平也就越高义地发展水平也就越高二战后国家垄断资本主义发展的新特点二战后国家垄断资本主义发展的新特点经常性经常性广泛性广泛性持续性持续性稳定性稳定性在现代科技革命和现代工业革命的基础上，生产社会化的高度发展，推动着国家垄断资本主义的持续发展适应社会资本再生产的需要，再生产、分配、交换和消费的各个领域获得了普遍发展（三）国家垄断资本主义的基本形式及其（三）国家垄断资本主义的基本形式及其作用作用v1、国家垄断资本主义的基本形式和本质、国家垄断资本主义的基本形式和本质v国家与垄断资本相结合的两层含义：国家与垄断资本相结合的两层含义：v其一是指国家直接掌握垄断资本，即国有垄断资本，主要是通过国家财政收入转化而来的；v其二是指国有垄断资本和私人垄断资本的结合。

v这两种结合都是以资本主义所有制为基础，即以资本主义国家所有制和资本主义私人所有制为基础的国家垄断资本主义的三种基本形式国家垄断资本主义的三种基本形式v国家调节经济即作为总垄断资本家的国家通过财政和金融等经济杠杆对资本主义再生产过程的管理和调节结合处在企业外部）v国私合营经济即国有垄断资本和私人垄断资本联合投资创办企业或相互购买对方企业的股票在企业内部的结合，形式上是股份公司）v国营企业国家作为垄断资本家的总代表成为企业的所有者，国家和垄断资本融合为一体国家投资是形成国有垄断资本的主要途径）v在三种形式中，国家调节经济是最主要、最重要的一种形式v国私合营经济和国营企业，由于受到资本主义私有制的天然限制，它们的发展程度受到极大制约，而不能成为国家垄断资本主义的主要的、重要的形式v国家垄断资本主义的三种基本形式有一个共同的内容，既在社会资本再生产过程中，资本主义国家与垄断资本互相结合这是关于国家垄断资本主义的内容和实质的最简短的概括v国家垄断资本主义的本质，是国家作为一个国家垄断资本主义的本质，是国家作为一个经济实体，直接参与社会资本再生产过程，经济实体，直接参与社会资本再生产过程，为私人垄断资本追逐高额利润而服务的垄断为私人垄断资本追逐高额利润而服务的垄断资本主义。

资本主义2、国家垄断资本主义的作用和局限性、国家垄断资本主义的作用和局限性v作用作用——促进资本主义经济发展促进资本主义经济发展v国家垄断资本主义地发展，是战后适应生产力社会化高度发展，资本主义生产关系在其自身范围内的一次重大的局部调整，因而推动了资本主义经济的比较迅速的发展v国家垄断资本主义是资本社会化的最高形式，它的发展在相应的时期里和相当的程度上缓和了资本主义基本矛盾v在相当程度上克服了私人垄断资本社会化程度相对较低的局限性；v从垄断资本的整体利益、长远利益和全局观点考虑资本主义经济和社会发展问题，从而在相当程度上克服了私人垄断资本只顾眼前利益和局部利益的局限性；v国家垄断资本的实力雄厚，从而在相当程度上克服了单个私人垄断资本数量相对不足的矛盾；v国家垄断资本对经济的政府调节和计划管理，也在相当程度上克服或抑制了私人垄断资本运动的无政府状态和盲目性（（2）国家垄断资本主义作用的局限性）国家垄断资本主义作用的局限性v国家垄断资本主义既是适应社会化发展而产生和发展的，又使国民收入的分配和再分配有利于私人垄断资本，从而加深着资本主义基本矛盾、阶级矛盾和社会矛盾v国家垄断资本主义没有也不可能改变资本主义经济基础——生产资料私有制和资本对雇佣劳动的剥削，不可能摆脱资本主义客观经济规律如剩余价值规律、资本积累规律等的支配，不能解决资本主义基本矛盾和其他矛盾。

（四）垄断资本主义发展的阶段性（四）垄断资本主义发展的阶段性v资本主义阶段资本主义阶段v私人垄断资本主义阶段私人垄断资本主义阶段v国家垄断资本主义阶段国家垄断资本主义阶段（五）国家垄断资本主义是社会主义的前阶（五）国家垄断资本主义是社会主义的前阶v1、关于资本主义生产关系、关于资本主义生产关系“自行扬弃自行扬弃”的理论的理论v马克思在分析股份公司内资本职能同资本所有权相分离问题时指出：“资本主义生产极度发展的这个结果，是资本再转化为生产者的财产所必需的过渡点，不过这种财产不再是各个相互分离的生产者的私有财产，而是联合起来的生产者的财产，即直接的社会财产”v这是资本主义生产方式在资本主义生产方式范围内的扬弃，因而是自行扬弃的矛盾，这个矛盾首先表现为通向一种新的生产形式的单纯过度点v列宁则指出垄断资本主义是资本主义发展中的一个特殊历史阶段v表现为：在垄断阶段，资本主义发展到“自己否定自己”的阶段，也就是马克思所说的资本主义所有制的自行扬弃因为“股份资本”是社会资本，它在扬弃单个资本，而垄断资本则是社会化程度更高的资本，它进一步扬弃单个资本或私人资本，从而表明资本主义所有制要向着社会主义所有制过渡。

2、垄断资本主义、垄断资本主义 是向社会主义过渡的资本主义是向社会主义过渡的资本主义v（（1 1）垄断使）垄断使生产走向最全生产走向最全面的社会化，面的社会化，这是社会主义这是社会主义的最重要的物的最重要的物质准备v最全面社会化的表现：v首先，垄断造成了规模巨大的企业，其产品占了整个部门产量的大部分；v其次，在生产高度集中的基础上，垄断组织把巨型企业连成一片，就可以对本国的甚至世界的产供销情况作出大致的判断和估计，可以根据协定瓜分市场和控制原料来源，v再次，垄断组织可以使产品的流通和分配按照一个统一的计划来进行；v最后，垄断也促进了科学技术研究活动的社会化v（（2）垄断为社会主义准备着社会化的管理）垄断为社会主义准备着社会化的管理机构机构v国家垄断对经济的宏观管理和调节日益强化，而且企业管理的社会化趋势日益明显地表现出来其主要标志有：企业之间生产管理协作化，企业管理手段社会化，专业管理机构网络化v（（3）垄断成为将资本变为社会财产的过渡点）垄断成为将资本变为社会财产的过渡点v资本社会化程度的三次发展：v第一次由单个资本到股份资本的发展，这是在18世纪中期到19世纪中后期第一次技术革命基础上出现的资本社会化的初级形式，因为股份资本具有了资本家集体所有的形式。

v第二次是在股份资本基础上到私人垄断资本的发展，这是在19世际后期到20世纪初期第二次技术革命基础上出现的资本社会化的较高形式v第三次是由私人垄断资本到国家垄断资本的发展，这是在20世纪50年代到60年代第三次技术革命基础上出现的迄今为止资本社会化的最高形式3、垄断资本主义的过渡性是由资本主义、垄断资本主义的过渡性是由资本主义基本矛盾决定的基本矛盾决定的v从资本主义的历史发展来看，当资本主义基本矛盾空前激化，垄断资本主义特别是国家垄断资本主义就有显著的发展v在垄断阶段，生产社会化越是发展，与此相适应的资本集中和垄断，特别是国家垄断越是发展，这就表明生产的社会化与资本主义私人占有之间越来越不适应，由资本主义制度向社会主义制度过渡的客观必要性越是迫切v正是资本主义基本矛盾的发展和加深，决定了垄断资本主义是向社会主义过渡的资本主义三、国家垄断阶段的资本主义经济运行三、国家垄断阶段的资本主义经济运行v在国家垄断资本主义阶段和自由资本主义阶段、私人垄断资本主义阶段一样，经济运行都是建立在市场机制基础上的，但在经济运行的经济条件和宏观环境方面却有所不同在国家垄断资本主义阶段，资本主义经济运行是在出现了国家垄断资本及其调控市场（即现代市场经济）的条件下进行的。

（一）国家垄断资本和社会资本再生产（一）国家垄断资本和社会资本再生产v1、国家垄断资本通过国家投资参与社会资、国家垄断资本通过国家投资参与社会资本生产过程本生产过程投资于产品生产部门的资本，如制造业、采矿业、运输业等部门投资于公共工程，如通讯、道路、港口、水坝、城市交通、生态平衡、环境保护、尖端科技研究与开发等等国家作为垄断资本的所有者和经营者，也直接投资于生产事业，形成国家垄断资本运动国家垄断资本运动与私人垄断资本运动国家垄断资本运动与私人垄断资本运动相比的显著特点：相比的显著特点：v第一，国有垄断资本运动的目的，主要不是自身价值的增殖，而是为社会资本再生产创造必要的条件，为私人垄断资本的价值增殖服务v第二，国家垄断资本不仅以它的直接投资为私人垄断资本服务，而且还从资本积累、商品实现、宏观经济运行等方面，为私人垄断资本和整个社会资本运动创造各种有利条件，以利于私人垄断资本的增殖2、国家垄断资本为私人垄断扩大再生产、国家垄断资本为私人垄断扩大再生产创造条件创造条件v在国家垄断资本主义阶段，国家垄断资本运动的主要功能之一，是为社会资本再生产和私人垄断资本再生产积累资本v现代资本主义社会化大生产所需的资本基础量与私人垄断资本的积累能力有很大矛盾。

特别是私人垄断资本无力或不愿意投资于一些周期长、风险大、投资多的基础建设，而这些部门是整个社会再生产所不可缺少的v为了解决这个矛盾，国家便进行资本积累而现代资本主义国家的巨额财政资金，则为国家垄断资本积累奠定了物质基础v在国家垄断资本主义阶段，国家垄断资本运动的另一个主要功能，是为再生产过程中的产品实现创造条件，即开拓市场v国家采购和刺激消费可以开拓国内市场v国家采购指国家作为商品和劳务的购买者向私人企业购买或订货3、国家垄断资本为私人垄断资本的产品、国家垄断资本为私人垄断资本的产品实现开拓市场实现开拓市场（二）国家垄断资本对经济的调节和管理（二）国家垄断资本对经济的调节和管理v1、宏观调节的理论基础、宏观调节的理论基础v20世界30年代的大危机，暴露出许多宏观经济的失调现象，如社会总供给和总需求之间的失衡、失业和通货膨胀并发，国际经济关系不协调等等，暴露出市场机制之不足v在罗斯福“新政”的实践基础上，产生了凯恩斯主义为代表的资产阶级宏观经济理论，为资本主义国家的宏观经济调节提供了理论基础2、宏观经济调节的目标和机制、宏观经济调节的目标和机制宏观经济管理和调节的目标总需求和总供给的基本平衡，经济持续均衡增长国家对外经济关系的基本稳定，国际收支平衡充分就业物价总水平的基本稳定v宏观经济管理的目标的实现，是通过宏观经济管理的目标的实现，是通过“国家调节国家调节市场，市场引导企业市场，市场引导企业”的调节机制来实现的。

的调节机制来实现的v在发达的商品经济条件下，“市场”是国家调节和企业行为的结合点v现代资本主义的市场机制，主要由商品市场、资本市场、劳动力市场和外汇市场四大市场组成v国家对经济的调节，主要通过这四大市场的总额供求和相关的经济指标，并主要运用财政政策、货币政策、收入政策和汇率政策进行干预，已达到总需求和总供给的基本平衡，实现经济稳定和适度增长v其中财政政策和货币金融政策是实现宏观经济调控的最重要的杠杆和手段3、宏观调控政策和措施、宏观调控政策和措施 指国家凭借政权通过财政指国家凭借政权通过财政收入政策和财政支出政策来收入政策和财政支出政策来影响社会总需求和社会总供影响社会总需求和社会总供给，对一部分社会产品进行给，对一部分社会产品进行分配和再分配，以保证社会分配和再分配，以保证社会经济的稳定增长经济的稳定增长 （（1））宏宏观观财财政政政政策策财财政政政政策策财政收入政策财政收入政策财政支出政策财政支出政策即通过增加或减少政府支出，以适应私人消费支出和投资支出的变动，从而调节社会总需求扩大社会总需求，扩大就业，避免经济危机压缩社会总需求，阻止通货膨胀主要来源是税收税收结构主要由个人所得税、公司所得税、社会保险税、财产税、商品（劳务）税和其他税种组成通过调整所得税税率和采取所得税优惠措施，来调节个人消费和企业投资一方面，国家直接控制着中央银行，一方面，国家直接控制着中央银行，控制着货币发行权和金融管理权，这控制着货币发行权和金融管理权，这是宏观货币政策的基础；是宏观货币政策的基础；另一方面，资本主义发达的商品经济另一方面，资本主义发达的商品经济依赖于发达的商业银行体系和完善的依赖于发达的商业银行体系和完善的金融市场，企业、个人的经济活动都金融市场，企业、个人的经济活动都离不开货币、银行和其他金融机构。

离不开货币、银行和其他金融机构2））宏宏观观货货币币政政策策第一，货币政策的基础和目标第一，货币政策的基础和目标v在运用货币政策的过程中，利息率和货币供应量是实施货币政策的两个中心控制指标第二，控制指标的选择第二，控制指标的选择第三，调节手段第三，调节手段中央银行中央银行所运用的所运用的调节手段调节手段改变存款准备金比率调整中央银行对商业银行的贴现率推行公开市场业务（（3）计划管理和法制管理）计划管理和法制管理v为了减少市场对经济运行产生的自发性破坏作用，便于集中资金和物资发展重点或关键部门，调整生产结构和经济结构，更合理地配置和使用资源，资本主义国家在市场经济基础上都不同程度地实行了对经济的计划管理和调节v资本主义国家经济计划的内容包括：总的经济增长计划、财政收入与货币发行计划、国家重点投资计划、科技教育发展计划、主要产业发展计划等等资本主义国家经济计划的作用：资本主义国家经济计划的作用：v第一，计划只是对国民经济发展的一些重要的指标或某一时期的经济重点提出要求并规定方针政策，计划显示了政府经济政策的总趋向，以便确保各部门政策能彼此协调一致v第二，计划显示了国民经济的未来发展方向，这给私人企业提供了比较准确的预测性经济信息。

v第三，计划还指出了社会经济中存在的主要问题和政府的应对措施，为私人企业指明方向四、垄断资本主义的国际扩张四、垄断资本主义的国际扩张v（一）国际分工和生产国际化是垄断资本国（一）国际分工和生产国际化是垄断资本国际扩张的基础际扩张的基础v资本主义生产是建立在生产社会化和经济商品化、市场化基础上的它以国际分工为纽带，以商品生产和交换为媒介，把世界各国在经济上日益密切的结合起来1.1.国际分工国际分工 跨国界的劳动分工，它跨国界的劳动分工，它是商品经济在国内分工的基是商品经济在国内分工的基础上进一步发展的产物础上进一步发展的产物 q 以自然资源为基础的传统的国际分工，发展为以产品专业化、零部件专业化和工艺专业化为基础的新的国际分工q 国际分工的广度和深度都极大地前进了一步，逐步进入生产的国际化q 国际分工极不平等，极不合理，它成为发达资本主义国家剥削和压迫发展中国家的基础 战后国际分工的特点战后国际分工的特点 指资本越出一国范围，在国际间指资本越出一国范围，在国际间进行循环和周转运动，最后实现价值进行循环和周转运动，最后实现价值和增殖2.2.生产国际化生产国际化 科技革命和生产力的发展推动了科技革命和生产力的发展推动了生产和资本的国际化生产和资本的国际化v科技的发展超越了国界的限制，要求国际合作v科技革命及其成果在生产中的广泛应用提高了生产国际化的可能性和机会（二）垄断资本国际扩张的形式和资本主（二）垄断资本国际扩张的形式和资本主义世界经济体系的形成义世界经济体系的形成v从生产社会化来考察，资本国际化是生产国际化的资本主义形式。

v从资本本质来考察，资本国家化则是资本主义生产方式的内在要求资本国际化资本国际化资本国际化资本国际化资本主义经济所以形成一个世界体系，是由资资本主义经济所以形成一个世界体系，是由资本主义生产方式的特点和本质决定的本主义生产方式的特点和本质决定的v第一，资本主义经济是一种高度发达的商品经济和市场经济v第二，生产和科学技术的迅速发展，是资本主义商品经济不同于前资本主义自然经济和小商品经济的重要特征v第三，追求最大利润是资本主义生产的本质，为了追求利润最大化，资本的信条是“在最便宜的地方生产，在最有利的地方销售”，所以，资本趋向于突破国家界限，开拓世界市场，跨过生产，从而促使各国之间的经济联系日益紧密（三）产业资本主义国际化和资本主义（三）产业资本主义国际化和资本主义（三）产业资本主义国际化和资本主义（三）产业资本主义国际化和资本主义世界经济体系深化世界经济体系深化世界经济体系深化世界经济体系深化商商品品输输出出 商品输出就是资本家为获得高额利润而开辟国际市场向国外销售商品，它是资本主义自由竞争时期的重要经济特征之一 资本主义从自由竞争进入垄断阶段后，商品输出成了垄断资本主义国家掠夺别国财富的重要手段。

 资本输出是资本资本输出是资本主义国家的政府、资本家主义国家的政府、资本家或者资本家集团为了获得或者资本家集团为了获得高额利润或利息，对国外高额利润或利息，对国外进行投资或贷款、它是垄进行投资或贷款、它是垄断资本主义的基本经济特断资本主义的基本经济特征之一 资资本本输输出出形态形态主体主体 是是金金融融资资本本掠掠夺夺、、剥剥削削和和奴奴役役其其它它国国家家和和人人民民的的重重要要手手段段，，是是垄垄断断资资本本主主义义国国家家确确立立和和巩巩固固金金融融资资本本对对世世界界统统治治的的重重要要工工具具，，是国际垄断的基础是国际垄断的基础资资本本输输出出 又称多国公司或国际公司，是指大垄断公司为了攫取最大限度的垄断利润，通过对外直接投资，在其它国家、地区设立分支机构，从事生产、销售或其它经营活动而形成的一种国际性垄断组织跨跨国国公公司司跨跨国国公公司司跨跨国国公公司司课后思考题v1、从私人垄断资本发展到国家垄断的原因是、从私人垄断资本发展到国家垄断的原因是什么？什么？v2、国家垄断资本主义的基本形式有几种？其、国家垄断资本主义的基本形式有几种？其本质是什么？本质是什么？v3、国家垄断资本主义宏观经济调节有哪些基、国家垄断资本主义宏观经济调节有哪些基本的调节政策？本的调节政策？。