煤炭建设项目基建管理手册.doc

0 -煤炭建设项目基建管理手册工程管理部二○一四年二月目目 录录- 1 -前 言- 2 -第一章 前期工作及开工准备.- 3 -第一节 初步可行性研究和可行性研究管理- 3 -第二节 项目组织结构- 11 -第三节 项目策划和制度建设.- 11 -第四节 开工条件.- 15 -第五节 开工备案.- 25 -第六节 信息管理.- 26 -第二章 设计管理.- 30 -第三章 工期管理.- 38 -第四章 质量管理.- 43 -第五章 安全、职业健康、环境保护管理- 69 -第六章 造价管理.- 103 -第七章 招投标管理- 133 -第八章 技术管理.- 144 -第一节 图纸确认、设计交底及图纸会审管理.- 144 -第二节 重大施工方案和措施评审管理- 147 -第九章 物资管理.- 150 -第十章 生产准备管理.- 185 -第十一章 竣工验收管理- 189 -第十二章 工程档案管理- 216 -附录一：项目责任矩阵表………………………………………………………………………- 228 -- 2 -前 言为贯彻落实中国大唐集团公司（以下简称集团公司）煤炭工程管理标准，理顺“三级责任主体”管理体系，规范中国大唐集团煤业有限责任公司（以下简称煤业公司）煤炭项目建设工作流程，进一步提高煤业公司工程管理水平，以实现建设一流矿山的目标。

结合煤业公司近几年的煤炭项目建设实践，对《煤炭建设项目管理手册（试行）》进行了修编，现正式发布《煤炭建设项目基建管理手册》（简称管理手册）管理手册适用于煤业公司煤炭建设项目从启动、策划、施工、竣工验收、工程总结的主要项目管理活动，用于指导工程管理各阶段、各环节中如何开展具体工作，明确集团公司、煤业公司、项目公司的管理关系和职责分工，以促进建设项目有序、积极地开展各项工作 3 -第一章 前期工作及开工准备第一第一节节 初步可行性研究和可行性研究管理初步可行性研究和可行性研究管理1.1 引用文件引用文件详见表1－1，煤炭项目前期工作有关政策法规、标准和文件清单1.2 职责职责1.2.1 煤业公司或项目筹建处负责项目前期工作管理，制定前期工作计划上报集团公司审批1.3. 初步可行性研究初步可行性研究阶阶段主要工作段主要工作1.3.1 委托有资质的单位编制项目的初步可行性研究报告，并通过政府职能部门、煤业公司或集团公司的审批1.3.2 初步落实项目建设的外部条件，取得政府有关部门同意立项的支持性文件1.3.3 编制项目建议书开发的煤炭项目应符合集团公司发展战略；落实列入省（市、自治区）和国家煤炭发展规划。

由煤业公司或项目筹建处负责编制项目建议书，上报集团公司批复立项1.4 项项目建目建议书议书的主要内容的主要内容1.4.1 拟建项目所在地区的煤炭市场增长分析和煤炭需求初步分析，建设项目目标市场分析1.4.2 掌握项目建设资源条件，如井田地质勘查情况、煤层赋存条件及资源储量、主要地质构造、水文地质条件、瓦斯等1.4.3 初步落实项目建设外部条件，如建设用地、水源、电源、运输、环境保护等建设条件1.4.4 拟建项目的经济效益分析，市场竞争能力；投资来源及股比；融资初步方案 4 -1.5 可行性研究可行性研究阶阶段主要工作段主要工作1.5.1 依据项目建议书的批复意见及项目特点委托具备相应资质的咨询单位编制项目的可行性研究报告并通过国家认可的咨询机构审查，取得审查意见1.5.2 落实项目建设条件，优化方案完成资源开发利用方案、地质灾害预防、安全预评价、环境保护、水土保持等专题报告的编制及审查，取得有效的支持性文件1.5.3 确定投资方及融资方案取得投资协议及商业银行的贷款正式承诺文件1.5.4 组建项目公司或项目法人筹建机构煤业公司组建投资管理项目的项目公司及组建方案，上报集团公司批复1.5.5 编制、上报项目核准申请报告。

根据《投资项目核准目录》，报国家国家发改委核准的项目，由项目公司负责编制项目申请报告，经煤业公司审查、集团公司审核后上报国家发改委核准；报地方投资主管部门核准的煤炭项目，项目公司征得煤业公司和集团公司同意后，负责上报申请报告1.5.6 项目可行性研究报告编制单位应进行招标确定负责项目前期工作的单位要严格控制工程造价，招标工作由煤业公司负责1.5.7 完成开工前的准备工作，编制开工报告项目公司负责编制项目开工报告，报集团公司批复1.6 项项目申目申请报请报告的主要内容及告的主要内容及编编制制1.6.1 根据《企业投资项目核准暂行办法》，项目公司向集团公司提交申请报告一式8 份（包括国家发改委5 份），向煤业公司提交2份1.6.2 项目申请报告应由正文、工程设计文件、支持文件、附表、附图组成项目申请报告的主要内容应至少包括：1.6.2.1 项目申请单位情况：主要包括集团公司、煤业公司或项目主- 5 -要股东情况；1.6.2.2 拟建项目情况：建设的必要性，主要建设条件的落实，项目建设用地的性质，占地面积及国家预审意见；1.6.2.3 相关规划：建设项目在省或国家煤炭规划中的位置；城市总体规划布局；1.6.2.4 资源利用和能源耗用与条件，新技术应用情况；1.6.2.5 生态环境影响分析，说明工程的环保措施及达到的标准；1.6.2.6 经济效益和竞争力分析；1.6.2.7 投资来源及融资方案；1.6.2.8 经济和社会效果分析。

1.6.3 项目申请报告应附的有效支持性文件●煤矿地质勘探报告及其评审意见和矿产资源储量评审备案证明●已取得的采矿权证或国家对矿区总体规划批复确定的井田范围；●国家环境保护总局对环境影响评价报告的批复意见；●国家国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；不需新征地的扩建项目，出具土地使用权属证明；●国家水利部对水土保持评价报告的批复意见；●地方政府电力主管部门出具的供电承诺；●地方政府出具的同意用水协议；●城市规划部门出具的城市规划意见或对项目建设的意见；●省级政府投资主管部门的意见；●符合规定资质的咨询机构对项目可行性研究报告的审查意见；●国家国土资源行政主管部门出具的矿产资源开发利用方案批文；●国家煤矿安全监察部门出具的地质灾害预防报告批文和安全预评价报告批文●出资协议和商业银行出具的贷款承诺文件；- 6 -●交通运输主管部门出具的煤炭产品外运承诺；●签署煤炭用户协议图1-1，煤矿基本建设程序略图1.7 形成的形成的记录记录项目前期工作一般应形成并保存以下记录，并在前期工作结束后移交档案管理部门：1.7.1 初步可行性研究报告及其支持性文件1.7.2 初步可行性研究收口报告1.7.3 初步可行性研究报告审查意见1.7.4 项目建议书1.7.5 项目建议书审查批复文件1.7.6 可行性研究报告及其支持性文件1.7.8 可行性研究收口报告1.7.9 可行性研究报告审查意见1.7.10 项目核准申请报告1.7.11 项目核准批复文件表1－1 煤炭建设项目核准程序及支持性文件类类 别别序号序号文文 件件出具部出具部门门和和单单位位1符合煤炭产业政策国家制定的《煤炭产业政策》一、符合性文件2符合行业发展规划国家制定的煤炭工业发展五年规划- 7 -3符合矿区总体规划国家发改委（能源局）4国家同意开展前期工作复函国家能源局（对地方发改委上报请示（附已经国土部门备案的地质勘探报告）的复函）正文项目核准请示省（自治区、市）发改委或计划单列企业（但需征求项目所在省（自治区、市）发改委意见附件（所附主要支持性文件如下）1项目可行性研究报告由企业委托有资质的设计单位编制2项目申请报告由企业委托有资质的设计单位编制3划定矿区范围批复国土资源部（煤井田储量1亿吨（含）以上，其中焦煤井田5000万吨（含）以上）、省级国土资源部门（其他）4建设用地预审意见的复函国土资源部5环境影响报告书的批复环保部（150万吨/年以上）、省级环境保护部门150万吨/年以下）6水土保持方案的复函（在山区、丘陵区、风沙区开办煤矿的）水利部（征占地面积在五十公顷以上或者挖土石方总量在五十万立方以上的开发建设项目或者限额以上技术改造项目）、省级水利行政部门（其他项目）7选址意见书（以划拨方式提供国有土地使用权的）地方城乡规划主管部门（具体级别依据各省（自治区、市）有关规定）8水资源论证报告书审查意见（直接从江河、湖泊或地下取水并需申请取水许可证的）地方水行政主管部门或流域管理机构9贷款承诺函有关银行二、上报项目核准请示和所附支持性文件10其他文件（供电、用户协议等）县级或市级电力公司、供求双方等1项目委托评估函由国家能源局煤炭司委托有资质的评估机构，对可行性研究报告、项目核准报告一并审查三、委托评估和征求意见2征求安全意见函由国家发改委办公厅（能源局）向国家安全监督总局办公厅（煤矿安全监察局）去函，征求项目安全意见表1－2 煤炭项目前期工作有关政策法规、标准和文件清单分类名称发文单位和文号1.综合中华人民共和国煤炭法国家主席令第75号- 8 -国务院关于投资体制改革的决定国发〔2004〕20 号企业投资项目核准暂行办法国改发2004 第19 号令2.煤炭项目核准 建设项目可行性研究报告增加招标内容 以及核准招标事项暂行规定国改发2001 第9 号令国家发展改革委关于办理工程建设项目 审批(核准)时核准招标内容的意见发改办法规[2005]824 号3.建设项目用地报国务院批准的建设用地审查办法建设项目用地预审管理办法国土资源部令第27 号国土资源部建设用地审查报批管理办法关于完善征地补偿安置制度的指导意见国土资发（2004）238 号4.防洪中华人民共和国防洪法国家主席令第88号防洪标准GB50201-945.水土保持关于开展水土保持方案审批情况公告的通知保监便字[2004]第26 号开发建设项目水土保持方案管理办法开发建设项目水土保持方案编报审批管理规定6.水资源取水许可制度实施办法国务院第119 号令关于建设项目办理取水许可预申请的通知水政资[1997]83 号取水许可申请审批程序规定建设项目水资源论证管理办法 建设项目水资源论证报告书审查工作管 理规定（试行）水资源[2003]311 号7.环境影响评价中华人民共和国环境影响评价法建设项目环境保护管理条例1998 国务院令第253 号- 9 -关于简化建设项目环境影响评价报批程序的通知环办正[2004]65 号关于加强建设项目环境影响评价分级审批的通知环发〔2004〕164 号环境影响评价技术导则HJ/T 2.1-938.铁路铁路专用线与国铁接轨审批办法铁道部2005 第21 号令9.建设项目经济评价 国家计委建设部关于印发建设项目经济 评价方法与参数的通知计投资（1993）530 号10.其他 关于印发《国家发展改革委关于改进和完 善报请国务院审批或核准的投资项目管 理办法》的通知发改投资[2005]76 号国务院办公厅关于进一步规范招投标活 动的若干意见国办发[2005]56国家发展改革委、中国银监会关于进一步 改进固定资产投资项目落实银行贷款工 作有关问题的通知发改投资[2004]1198国家发展改革委关于印发《国家发展改革 委委托投资咨询评估管理办法》的通知发改投资[2004]1973承担国家发展改革委委托投资咨询评估 任务的咨询机构名单发改委[2004]第72 号公告工程建设项目勘察设计招标投标办法2003 第2 号令工程建设项目施工招标投标办法2003 第30 号令中国大唐集团公司基本建设项目前期工 作管理办法大唐集团制[2005]18 号中国大唐集团公司基本建设项目前期工 作费用管理办法大唐集团制[2005]115 号- 10 -矿区总体 规划项目申请 报告矿区规划 环评报告煤矿可行 性研究 报告煤矿环境 影响评价 报告安全预 评价地质灾害 预防矿井环境 影响评价 报告煤矿水土 保持方案井田地质 勘探报告 批文地方政府 同意用水 协议地方政府 同意供电 协议银行贷款 承诺书煤矿环评 报告批文煤矿水土 保持方案 批文地方政。