2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题D卷含答案.pdf

第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021 版证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练试题 D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、 根据 证券法 ， 申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（） A.公司盈利预测B.申请公司债券上市的董事会决议C.公司章程D.公司债券的实际发行数额2、个人申请保荐代表人资格不包括（）A.具备 3 年以上保荐相关业务经历B.最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.负有数额较大到期未清偿的债务3、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）A.证券发行与承销管理办法B.首次公开发行股票并上市管理办法C.证券公司监督管理条例D.上市公司信息披露管理办法4、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

A.5B.10 C.15 D.205、向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票A.50B.100 C.150D.2006、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）A.客户B.证券公司C.结算中心D.托管的商业银行7、客户交易结算资金汇总账户以_名义开立，资金全部为_所有A.证券公司；客户B.客户；证券公司C.证券公司；证券公司D.客户；客户8、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案A.证券交易所B.公司住所地证监会派出机构C.中国结算公司D.中国证券业协会9、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（）第 2 页 共 23 页A.公司经营范围一旦选定，则不得变更B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准10、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是（）A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备11、关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。

2015 年 6 月证券真题 A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位B.基金信息披露有利于投资者的价值判断C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用D.基金信息披露是一种自愿性信息披露12、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（）A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户13、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（）提出申请并经核准A.国务院B.中国证监会C.证交所D.中国证券业协会14、背信运用受托财产一般是为了（）A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务15、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（）A.证券自营业务B.上市公司并购重组财务顾问业务C.证券资产管理业务D.证券销售业务16、根据证券公司另类投资子公司管理规范），关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（）A.证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品代销业务B.证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品、股权等投资业务C.上市公司并购重组业务D.证券公司证券自营投资品种清单所列证券的投资业务17、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A.35%B.50%C.75%D.90%18、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处A.地方证监局第 3 页 共 23 页B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会19、证券公司证券自营业务买卖的对象是（）A.所有有价证券B.仅为非上市证券C.仅为上市证券D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等20、中国证监会发布证券市场资信评级业务管理暂行办法，于（）起施行A.2007 年 8 月B.2007 年 9 月C.2008 年 8 月D.2008 年 9 月21、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级A.3B.5C.7D.1022、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定，错误的是（）A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询件必须注明机构名称、地址、联系和联系人姓名B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明23、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（）个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

A.20,15B.30,20 C.50,30D.60,2024、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.银保监会指定的商业银行25、从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告A.7B.10C.15D.2026、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100 指数成份股股票的折算率最高不超过（）A.70% B.90% C.60% D.80%27、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责第 4 页 共 23 页令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款A.5 万元以上20 万元以下B.5000 元以上 5 万元以下C.2000 元以上 2 万元以下D.5 万元以上10 万元以下28、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B.注册资本不低于一亿元人民币C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数29、 依据 证券期货投资者适当性管理办法， 下列对普通投资者享有的特别保护不包括（） 。

A.信息告知B.本金保障C.风险警示D.适当性匹配30、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露A.10B.15C.20D.3031、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行防范经营风险和道德风险保障客户及证券公司资金的安全、完整提高证券公司经营效率和效果保证证券公司利润最大化保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时A.B.C.D.32、按证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类33、下列不属于证券业从业人员资格管理办法涉及的主体是（）A.金融资产管理公司B.证券公司C.证券投资咨询机构D.证券资信评估机构34、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。

A.5%；10%B.15%；20%C.5% ；15%D.10% ；20%35、（）是证券公司自营业务的最高决策机构A.投资决策机构第 5 页 共 23 页B.自营业务部门C.股东会D.董事会36、某上市公司拟向特定对象非公开发行股票根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）A.发行价格不得低于定价基准日前20 个交易日公司股票均价的80%B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12 个月内不得转让C.发行对象不得超过200 人D.发行对象均属于原前10 名股东的，可以由上市公司自行销售37、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012 年 9 月正式注册成立D.是经国务院批准成立的38、股份公司上市条件的股本总额为（）万元A.1000B.2000C.3000D.500039、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的540、根据证券发行与承销管理办法，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如 : 推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（）年并存档备查，如实全面反映询价、定价和配售过程。

A.二B.三C.五D.七41、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构42、因金融产品设计、 运营和委托人提供的信息不真实、不准确、 不完整而产生的责任（）A.由委托人和证券公司共同承担责任B.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担43、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告（）A.人民银行B.银保监会C.财政部D.国务院期货监督管理机构44、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施A.1B.3第 6 页 共 23 页C.5D.745、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）A.因有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司46、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，经证券公司确认归属同投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是（）项目必须相同。

A.投资者姓名或名称、联系地址B.投资者姓名或名称、联系、联系地址C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码D.投资者姓名或名称、联系47、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请A.1B.2C.3D.448、依据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有关规定制定。