深交所第十调VL五期董秘培训资料.doc

第十五期董秘资格考试参考资料2010年9月目 录第一部分 法律法规与部门规章中华人民共和国公司法（部分内容）中华人民共和国证券法（部分内容）中华人民共和国刑法修正案（六）中华人民共和国刑法修正案（七）上市公司治理准则上市公司信息披露管理办法上市公司股东大会规则上市公司章程指引(2006年修订) 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见上市公司收购管理办法（2008年修订）上市公司重大资产重组管理办法关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知上市公司股权激励管理办法（试行）中国证监会股权激励有关事项备忘录1号中国证监会股权激励有关事项备忘录2号中国证监会股权激励有关事项备忘录3号首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法首次公开发行股票并上市管理办法上市公司证券发行管理办法上市公司非公开发行股票实施细则关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知关于规范上市公司对外担保行为的通知第二部分 交易所相关业务规则深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所交易规则(部分内容)深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引中小企业板块上市公司特别规定中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定中小企业板保荐工作指引（2008年修订）关于在中小企业板块上市公司中试行年度业绩快报制度有关事项的通知关于对存在资金占用和违规担保情形的上市公司股票交易实行其他特别处理若干问题的通知深圳证券交易所独立董事备案办法（2008年修订）深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2010年修订）第三部分 交易所相关备忘录中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正中小企业板信息披露业务备忘录第2号：公平信息披露相关事项中小企业板信息披露业务备忘录第3号：上市公司非公开发行股票中小企业板信息披露业务备忘录第4号：年度报告披露相关事项中小企业板信息披露业务备忘录第6号：公司董事、监事、高级管理人员任免相关事项中小企业板信息披露业务备忘录第7号：日常关联交易金额的确定及披露中小企业板信息披露业务备忘录第8号：信息披露事务管理制度相关要求中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予中小企业板信息披露业务备忘录第11号:重大经营环境变化中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股票期权实施、授予与行权中小企业板信息披露业务备忘录第13号：会计政策及会计估计变更中小企业板信息披露业务备忘录第14号：证券投资中小企业板信息披露业务备忘录第15号：日常经营重大合同中小企业板信息披露业务备忘录第16号：商业银行年度报告披露的特别要求中小企业板信息披露业务备忘录第17号：重大资产重组（一）中小企业板信息披露业务备忘录第18号：重大资产重组（二）——上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）中小企业板信息披露业务备忘录第19号：重大资产重组（三）——重大资产重组审查对照表中小企业板信息披露业务备忘录第20号：股东追加承诺中小企业板信息披露业务备忘录第21号：重大资产重组（四）——发出股东大会通知前持续信息披露规范要求中小企业板信息披露业务备忘录第22号：重大资产重组（五）——资产评估相关信息披露中小企业板信息披露业务备忘录第23号：30％以上股东及其一致行动人增持股份中小企业板信息披露业务备忘录第24号：内幕信息知情人报备相关事项中小企业板信息披露业务备忘录第25号：商品期货套期保值业务中小企业板信息披露业务备忘录第26号：土地使用权及股权竞拍事项中小企业板信息披露业务备忘录第27号：对外提供财务资助中小企业板信息披露业务备忘录第28号：“管理层讨论与分析”编制指引（试用）中小企业板信息披露业务备忘录第29号： 超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资第四部分 证券登记结算业务相关业务规则与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定。