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上市公司董监高培训题库.doc

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  • 卖家[上传人]:王****
  • 文档编号:230756792
  • 上传时间:2021-12-28
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    • 上市公司董监高培训题库一、单项选择题1、依照《证券法》,以下对质券地下刊行的表白中A向不特定工具刊行证券,属于地下刊行,哪项是过错的?()B向累计超越二百人的特定工具刊行证券,属于地下刊行C刊行人地下刊行的证券,必需由证券公司承销D未经依法批准,任何单元跟团体不得地下刊行证券2、公司从税后利润中提取法定公积金后,A.经董事会决定(),还能够从税后利润中提取恣意公积金B.依照执法规则C.经股东会或许股东年夜会决定D.依照公司章程规则3、依照《证券法》,以下对于公司地下刊行公司债券的前提的表白A无限义务公司的净资产不低于国平易近币三万万元B累计债券余额不超越公司净资产的百分之四十C近来三年延续红利,哪项是准确的?()D地下刊行公司债券筹集的资金,用于补偿盈余跟非消费性收入4、以下对于不得再次地下刊行公司债券情况的描绘A前一次地下刊行的公司债券尚未募足,哪项是过错的?()B对已地下刊行的公司债券有违约或许耽误领取本息的现实C违背执法规则,改动地下刊行公司债券所募资金的用处D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十,仍处于接着形态5、股票刊行采纳代销方法,向投资者出卖的股票数目未到达拟地下刊行股票数目百分之()的,为刊行掉败。

      A五十B六十C七十D八十6、请求证券上市交易,该当向()提出请求,由其依法考核赞同,并由单方签署上市协定A国务院证券监视治理机构B证券交易所C国务院受权的部分D省级国平易近当局7、以下股份请求股票上市的前提中A公司股本总额很多于国平易近币三万万元,哪项是过错的?()B持有股票面值达国平易近币1000元以上的股东人数很多于1000人C地下刊行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超越国平易近币四亿元的,地下刊行股份的比例为百分之十以上D公司在近来三年内无严重守法行动8、公司为请求股票上市交易向证券交易所报送以下文件中A上市讲演书,财政管帐讲演无虚伪记录,哪项是过错的?()B请求股票上市的股东年夜会决定C未经审计的公司近来三年的财政管帐讲演D执法看法书跟保荐人出具的上市保荐书9、公司债券上市交易后,在必定情况下,证券交易所可决定停息其上市交易以下对停息公司债券上市情况的说法中不精确的是:()A公司有严重守法行动B公司近来三年延续盈余C公司状况发作严重变更不契合公司债券上市前提D公司债券所召募资金不依照批准的用处运用10、以下对于证券交易所决定停息或许停止股票上市交易的说法中,哪项是过错的?()A证券交易所的上市规那么可规则停息或许停止股票上市交易的其余情况B应实时布告C应报国务院证券监视治理机构存案D应报国务院证券监视治理机构同意11、上市公司跟公司债券上市交易的公司,该当在每一管帐年度的上半年完毕之日起()内,以及在每一管帐年度完毕之日起送中期讲演跟年度讲演,并予布告:()内,向国务院证券监视治理机构跟证券交易所报A一个月三个月B二个月四个月C三个月六个月D六个月十二个月12、依照《证券法》,A公司的运营目标跟运营范畴的严重变更B公司发作细微盈余或许丧掉()C公司四分之一以上的董事、监事或许司剃头作变更D持有公司百分之三以上股份的股东或许实践把持人,其持有股份或许把持公司的状况发作较年夜变更13、刊行人、上市公司布告的信息表露资料,有虚伪记录、误导性陈说或许严重脱漏,以致投资者在证券交易中蒙受丧掉的A刊行人该当承当抵偿义务B上市公司该当承当抵偿义务,以下说法中,哪项是过错的?()C刊行人、上市公司的董事、监事、初级治理职员跟其余直截了当义务职员以及保荐人刊行人、上市公司承当连带抵偿义务,然而能够证实本人不差错的除外,该当与D证券交易所、国务院证券监视治理机构该当承当连带抵偿义务14、以下对于《证券法》规则的证券交易内情信息知恋人的范例中A证券交易所的有关职员,哪项是过错的?()B证券监视治理机构任务职员C刊行人控股公司的监事D持有公司百分之三以上股份的天然人15、以下不属于《证券法》所称之内情信息的是A已地下的公司调配股利的方案B公司股权构造的严重变更:()C公司营业用要紧资产的典质、出卖或许报废一次超越该资产的百分之三十D公司的董事、监事、初级治理职员的行动能够依法承当严重侵害抵偿义务16、依照《证券法》,以下对于证券交易行动的规则中A制止法人正当应用不人账户从事证券交易,哪项是过错的?()B依法拓宽资金入市渠道,制止资金违规流入股市C国有企业跟国有资产控股的企业,不得交易上市交易的股票D国有企业跟国有资产控股的企业交易上市交易的股票,必需恪守国度有关规则17、以下对于要约收买的说法,哪项是准确的?()A收买要约的限期届满,收买人持有的被收买公司的股份数到达该公司已刊行的股份总数的百分之七十五以上的,该上市公司的股票该当在证券交易所停止上市交易B在上市公司收买中,收买人持有的被收买的上市公司的股票,在收买行动实现后的六个月内不得让渡C收买人在报奉上市公司收买讲演书之日起十五日后,布告其收买要约D收买要约的限期不得少于三旬日,并不得超越九旬日18、采用协定收买方法的,收买人收买或许经过协定、其余布置与不人独特收买一个上市公司已刊行的股份到达()时,接着进展收买的,该当向该上市公司一切股东收回收买上市公司全部或许局部股份的要约。

      然而经国务院证券监视治理机构罢黜收回要约的除外A二十B三十C四十D五十19、依照股票上市规那么,应表露的交易局部内容中,以下哪项是过错的?A对外投资()B债务或债务重组C供给财政赞助D购置原资料20、依照股票上市规那么,上市公司董、监、高在任职〔含续任〕时期呈现申明事项发作变更的,向公司董事会提交有关该等事项的最新资料,该当在什么时刻内?()A十个交易日内B二个交易日内C三个交易日内D五个交易日内21、国务院证券监视治理机构有权对有关单元进展监视反省或许考察误的?(),以下表白中,哪项是错A能够由一名任务职员进展监视反省、考察B该当出示正当证件跟监视反省、考察告诉书C被反省、考察的单元跟团体该当共同,照实供给有关文件跟资料,不得回绝、障碍跟瞒哄D不得泄漏所知悉的有关单元跟团体的贸易机密22、投资征询机构及其从业职员从事的以下行动,契正当律规则的有:()A与委托人商定分享证券投资收益或许分管证券投资丧掉B交易本征询机构供给效劳的上市公司股票C为投资者供给证券征询效劳D应用传达前言或许经过其余方法供给、传达虚伪或许误导投资者的信息23、未经法定构造批准,公司私自地下刊行或许变相地下刊行证券的哪项是过错的?(),对其施行的以下处分中,A责令停顿刊行,退还所募资金并加算银行同期存款本钱B处以正当所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款C对私自地下或许变相地下刊行证券设破的公司,由依法履行监视治理职责的机构或许部分,并处以三万元以上三十万元以下的会同县级以上地点国平易近当局予以取消D对直截了当担负的主管职员跟其余直截了当义务职员赐与正告罚款24、刊行无记名股票的股份召开股东年夜会集会,应当在集会召开〔〕前布告会议召开的时刻、地点跟审议事项。

      A.二旬日B.十五日C.三旬日D.九旬日25、依照《公司法》,独自或算计持有股份〔〕以上股份的股东,有权向股东年夜会提出暂时提案A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五26、股份的董事长不克不及履行职务时,依照《公司法》的规则,有能够履行其职务的是:〔〕A.副董事长B.监事会主席C.工会主席D.董事会秘书27、股份监事会主席的发生方法是:A.股东年夜会推举发生〔〕B.董事会聘请C.全部监事过折半推举发生D.职工平易近主推举发生28、以下有关股份监事会或监事的说法过错的选项是:A.监事会成员不得少于三人〔〕B.监事会中应有公司职工代表,且其在监事会中比例不得低于三分之一C.公司财政担负人能够兼任监事D.监事会决定该当经折半以上监事经过29、公司董事、初级治理职员以下行动A.调用公司资金,执法不制止的是:〔〕B.依照公司章程的规则,或许经股东会、股东年夜会或许董事会赞同,将公司资金假贷给他人或许以公司财富为不人供给包管C.将公司资金以其团体名义或许其余团体名义开破账户存储D.私自表露公司机密30、公司以什物券方法刊行公司债券的,必需在债券上载明公司称号、债券票面金额、利率、归还限期等事项,并由〔〕署名,公司盖印。

      A.董事B.总司理C.财政担负人D.法定代表人31、公司该当在每一管帐年度终了时体例财政管帐讲演,并依法〔〕A.经管帐师事件所审计B.经检察验证C.经主管部分赞同D.公司注销构造考核二、推断题1、当局债券、证券投资基金份额的交易优先实用其余执法、行政法例不规则的,实用《证券法》行政法例的特不规则,其余执法、A、对B、错2、国务院证券监视治理机构发觉股票刊行不契正当定前提或许法定顺序的,不管股票刊行、上市与否,均该当打消刊行批准决定,刊行人该当依照刊行价并加算银行同期存款本钱返还股票持有人,保荐人该当承当连带义务A、对B、错3、地下刊行证券,必需契正当律、行政法例规则的前提,并依法报经国务院证券监视治理机构或许国务院受权的部分批准,但非地下刊行那么可宽免批准请求A、对B、错4、上市公司刊行新股,不管地下与否,均该当报国务院证券监视治理机构批准A、对B、错5、上市公司地下刊行可转换为股票的公司债券该当同时契合《证券法》对于地下刊行公司债券的前提以及地下刊行股票的前提,并报国务院证券监视治理机构批准A、对B、错6、请求地下刊行可转换为股票的公司债券的上市公司A、对B、错,其净资产不得低于国平易近币六万万元。

      7、刊行人请求初次地下刊行股票的,该当依照国务院证券监视治理机构的规则事后表露所提交的有关请求文件A、对B、错8、刊行人向不特定工具地下刊行的股票票面总值超越国平易近币五万万元的,该当延聘存在保荐资历的机构担负保荐人A、对B、错9、只要依法地下刊行的证券才干交易,同时只能在依法设破的证券交易所上市交易或许在国务院同意的其余证券交易场合让渡A、对B、错10、证券在证券交易所的交易除可采纳地下的会合交易方法外,还可采纳国务院证券监视管理机构同意的其余交易方法A、对B、错11、证券交易所该当地下证券交易的免费工程、免费规范跟免费方法,同时能够依照需求自主调剂详细的免费规范A、对B、错12、证券交易所能够制订高于《证券法》规则的上市前提,但须报国务院证券监视治理机构同意A、对B、错13、上市保荐人的资历及其治理方法由国务院证券监视治理机构会同证券交易所独特规则A、对B、错14、公司向证券交易所请求公司债券上市交易的前提前提之一,确实是其公司债券实践刊行额很多于国平易近币五万万元A、对B、错15、某上市公司监事在。

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