证券从业《证券投资顾问》试题（同步测试）模拟卷及参考答案（第70期）.docx

证券从业《证券投资顾问》试题（同步测试）模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（　　）A.A股B.S股C.B股D.1股【正确答案】B2.在公司证券中，通常将银行和非银行金融机构发行的证券称为（　　）A.股票B.商业债券C.商业票据D.金融债券【正确答案】D3.下列能够比较准确地解释趋势线被突破后的股价走势的是()A.股价会上升B.股价的走势将反转C.股价会下降D.股价的走势将加速【正确答案】B4.【真题】金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（　）小时A.72B.12C.48D.24【正确答案】C5.关于MACD的应用，当出现()时，是多头市场A.DIF和DEA均为正值B.DIF和DEA均为负值C.当DIF向下跌破零轴线D.DIF为正值而DEA为负值【正确答案】A6.（　　）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务A.证券经纪业务B.证券法律业务C.证券合同业务D.证券发行业务【正确答案】B7.常见的市场异常策略包括()。

Ⅰ小公司效应Ⅱ低市盈率效应Ⅲ日历效应Ⅳ遵循公司内部人交易A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D8.【真题】美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（　）A.金融监管的改革B.金融机构的去杠杆化C.国际金融合作的进一步加强D.金融分业经营【正确答案】D9.【真题】国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（　）A.熊猫债券B.武士债券C.扬基债券D.龙债券【正确答案】A10.【真题】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（　）A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所D.证券监管机构【正确答案】D11.【真题】上市公司在财务会计报告中虚构一些重大经济事项，属于（）行为A.虚假陈述B.合法经营C.操纵市场D.内幕交易【正确答案】A12.中央银行在证券市场上买卖政府证券，以（　　）操作作为政策手段A.套期保值?B.投融资?C.公开市场?D.盈利性?【正确答案】C13.（　　）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

A.中国证监会B.国务院C.国家发展和改革委员会D.国务院证券委【正确答案】B14.【真题】在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券【正确答案】B15.【真题】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权【正确答案】C16.可交换债券与可转换债券的相似之处是（　　）A.发行要素B.适用的法规C.发债主体和偿债主体D.所换股份的来源【正确答案】A17.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（　　）A.完善治理结构，规范股东行为B.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策【正确答案】D18.【真题】下列关于基金管理人的认识错误的是（　）A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构【正确答案】B19.以下（）不属于情景分析的执行步骤。

A.主题的确定B.主要影响因素的选择C.选择合适观察期的风险因素历史收益率时间序列D.方案的描述与筛选【正确答案】C20.分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的（）进行深入分析Ⅰ内在价值Ⅱ市场价格Ⅲ真实价值Ⅳ价格涨跌趋势A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D21.中国证券业协会的章程应由（　　）制定A.会员大会B.理事会C.股东大会D.证券交易所【正确答案】A22.【真题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日A.10B.15C.20D.30【正确答案】C23.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（　　）股以上，可以向战略投资者配售股票A.1亿B.2亿C.3亿D.4亿【正确答案】D24.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【正确答案】C25.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。

A.0.5%B.1%C.3%D.5%【正确答案】C26.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（　　）的法人、其他组织或个人A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【正确答案】A27.关于债券的票面价值，下列描述正确的是（　　）A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】D28.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，净资本不低于（　　）A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【正确答案】B29.黄金交叉是指（）A.股价远离长期与短期MA，短期MA又向下突破长期MA?B.股价远离长期与短期MA，短期MA又向上突破长期MAC.股价站稳长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA?D.股价站稳长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA?【正确答案】C30.制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求有()Ⅰ合理设定应急计划触发条件Ⅱ规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责Ⅲ金融机构应当根据自身情况，控制各类资金来源的合理比例Ⅳ列明应急资金来源，估计可能的筹资规模和所需时间A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B31.【真题】下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（　）。

A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【正确答案】D32.（）不属于家庭收支预算中的日常生活支出预算项目I家政服务II私家车换购或保养支出预算III普通娱乐休闲IV医疗V旅游支出A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.III、IV、VD.II、V【正确答案】D33.了解证券产品的特性要求投资者了解（）Ⅰ产品期限Ⅱ收益高低Ⅲ风险水平Ⅳ担保情况Ⅴ.分红方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【正确答案】A34.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司【正确答案】C35.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（　　）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金A.60%B.70%C.80%D.90%【正确答案】A36.金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）I某项业务风险水平增加Ⅱ盈利能力下降Ⅲ资产过于集中IV资产质量下降V 所发行的股票价格下跌A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【正确答案】D37.信用风险债项评级主要包括()。

Ⅰ违约概率Ⅱ违约风险暴露Ⅲ违约损失率Ⅳ现金回收率A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C38.我国证券公司的设立实行（　　）A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【正确答案】B39.证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《中华人民共和国证券法》授予证券交易所的一线监管权力的是（　　）A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报中国证监会备案B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权【正确答案】A40.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（　　）A.30%B.25%C.20%D.10%【正确答案】D41.下列不属于个人资产负债表中流动资产的是（）A.现金B.定期存款C.股票D.货币市场基金【正确答案】C42.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是（　　）A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员【正确答案】D43.【真题】以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中错误的是（　）。

A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种只有政府债券B.我国利用国际债券融资。