3C一般流程以及验厂资料.doc

1 认证的基本流程 首次申请网上提交申请 再次申请 变更申请打到CQC要求受理（按产品不同联系人不同） 受理下载《申请通知书》《一致性声明》《工厂信息表》打印两份，签名盖章一份寄CQC，一份寄测试实验室） 到CQC网上查询任务下达到哪个实验室 (或提交申请时指定熟悉的实验室并说明原因)CQC收到原件后下达 送样到实验室任务给相关实验室 实验室对产品进行检验测试 OK 不OK 重新送样检测直到OK 实验室提交合格的报 告给CQC申请证书 等待审核结果、收费通知、验厂通知 合格验厂 收到正式的证书、报告 1.1 认证的申请1.1.1 申请系列单元的划分3.1.1.1 原则上按产品类别、型式、规格、工作原理、安全结构、对产品电磁兼容性能有重要影响的零部件（见附件6中带*号的零部件）的不同划分系列单元（见附件7-10）。

同一申请系列单元内有多个型号时，应对同一系列单元内所有型号做出确切描述3.1.1.2 原则上按申请单元申请认证同一制造商、同一产品型号，不同生产场地生产的产品应作为不同的申请单元，但不同生产场地生产的相同产品只做一次型式试验，其他生产场地的产品需送样核查，并出具报告 同一生产场地，不同制造商生产的相同产品，应作为不同的申请单元，必要时送样，进行一致性核查，并出具报告1.1.2 申请文件A、提供给实验室的资料：1）电气原理图和/或系统框图等；2）关键元器件和/或主要原材料清单（已有认证的元器件应标明证书编号）；3) 中文使用说明书；4) 中文铭牌和警告标记；5）同一申请单元内各个型号产品之间的差异说明；（盖章）6）其他需要的文件生产厂的工商注册证明；商标的注册证明）7.总装图（爆炸图）B、提交给CQC的资料：1. 申请人工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份（首次申请时） 2. 申请人为销售者、进口商时提交销售者和生产者，进口商和生产者订立的相关合同副本 3. 代理人的授权委托书（一式两份） 4. 代理机构的强制性产品认证代理申办机构注册证书复印件、代理人员的CCC申办代理人员合格证复印件。

5. 制造商的工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份（首次申请时） 6. 生产厂的工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份（首次申请时） 7. 工厂审查调查表 （盖章）8. 一致性声明 （盖章）9. 有效的监督检查报告或工厂审查报告（非首次申请时） 10.正式申请书（一式两份）   （盖章）（如果申请书有更改，则还需要《申请书更改声明》，盖章）11.商标的注册证明 12.CB测试证书，CB测试报告（申请人持CB测试证书申请时） 13.产品的电气原理图（至少与安全有关部分）14.产品总装图（爆炸图）15.安全元器件清单及主要原材料清单16.同一申请单元内各个型号产品之间的差异说明；（盖章）1.2 型式试验3.2.1 型式试验的送样 3.2.1.1 型式试验的送样原则 型式试验送样应从认证申请单元中选取代表性样品进行型式试验根据需要，申请单元覆盖的其他产品需送样做补充差异试验 申请整机认证时，整机内的关键安全元器件（附件2-5）应按对应要求单独送样进行检测若关键安全元器件已获得有效的强制性产品认证证书/国家认监委规定的可为整机强制性认证承认认证结果的自愿性认证证书，可免于单独送样检测，但仍需满足整机检测标准的要求。

3.2.1.2 送样数量 型式试验的样品由申请人负责按认证机构的要求选送，并对选送样品负责 整机产品的送样数量见附件7-10的规定，随整机检测的元器件的送样数量见附件2-5的规定 3.2.1.3 型式试验样品及相关资料的处置 型式试验后，应以适当方式处置试验样品和/或相关资料 3.2.2 型式试验的检测标准、项目及方法 3.2.2.1 检测标准 认证检测依据的标准详见章节6.2，检测时应采用标准的现行有效版本 3.2.2.2 检测项目 1）安全检测项目 2）电磁兼容检测项目（有规定要求时，详见章节6.2） 3.2.3 型式试验报告 型式试验结束后，检测机构出具《型式试验报告》 型式试验项目部分不合格时，允许申请人进行整改；整改应在认证机构规定的期限内完成，超过该期限的视为申请人放弃申请；申请人也可主动终止申请 1.3 初始工厂检查3.3.1 检查内容 工厂检查的内容为工厂质量保证能力检查和产品一致性检查 3.3.1.1 工厂质量保证能力检查 由认证机构派检查员对生产厂按照《工厂质量保证能力要求》及国家认监委制定的补充检查要求进行工厂质量保证能力的检查同时，还应按照《工厂质量控制检测要求》进行检查。

3.3.1.2 产品一致性检查 工厂检查时，应在生产现场对申请认证的产品进行一致性检查若认证涉及多个单元的产品，则一致性检查应对每个制造商、每“种”产品至少抽取一个规格型号，重点核实以下内容： 1）认证产品的铭牌和包装箱上所标明的产品名称、规格、技术参数、型号与型式试验报告上所标明的应一致； 2）认证产品的结构（主要为涉及安全与电磁兼容性能的结构）应与型式试验时的样机一致； 3）认证产品所用的安全元器件、重要零部件和材料对电磁兼容性能有影响的主要零部件应与型式试验时申报并经认证机构所确认的一致 在工厂检查时，对产品安全和电磁兼容性能可采取现场见证试验 3.3.2 检查时间 一般情况下,型式试验合格后，再进行初始工厂检查特殊情况下，型式试验和工厂审查可以同时进行初始工厂检查时，工厂应生产申请认证范围内的产品 工厂检查时间根据所申请认证产品的单元数量和工厂的生产规模确定，一般每个加工场所为1至4个人日 型式试验结束后，工厂检查原则上应在一年内完成，否则应重新进行型式试验 3.3.3 检查结论 检查组向认证机构报告检查结论检查结论为不合格的，检查组直接向认证机构报告不合格结论；工厂检查存在不符合项时，工厂应在认证机构规定的期限内完成整改，认证机构（检查组）采取适当方式对整改结果进行验证。

未能按期完成整改的，按工厂检查结论不合格处理1.4 认证周期认证周期指自受理认证申请之日起至颁发认证证书时止所实际发生的工作日，包括型式试验时间、工厂检查时间及检查后提交报告时间、认证结果评价和批准时间，以及证书制作时间 型式试验时间一般为30个工作日（因检验项目不合格，企业进行整改和复试的时间不计算在内）当整机的安全元器件需要进行随机试验时，其试验所需时间超过整机试验时间，型式试验时间按安全元器件最长的试验时间计算从收到样品和检验费之日起计算时间 工厂检查后提交报告时间为5个工作日以检查员完成现场检查，收到生产厂提交符合要求的不符合项纠正措施报告之日起计算 认证结果评价、批准时间以及证书制作时间一般不超过5个工作日（从收到认证费用之日起计算时间）1.5 认证终止当产品型式试验或工厂检查结果评价不合格时，认证机构应作出不合格决定，终止认证1.6 获证后的监督3.6.1 获证后监督的内容 获证后的监督包括年度监督检查，以及认证机构对其认证的产品实施有效的跟踪调查 3.6.2 年度监督检查 认证机构在进行正常监督检查时，应与工厂确定监督日期工厂应保证生产正常进行，并有获证产品同一生产场地、不同制造商，均应接受监督检查。

特殊监督原则上采取不预先通知被检查方的方式进行 持证人应在规定的周期内接受监督，否则按不能接受监督处理 3.6.2.1 年度监督检查的频次 一般情况下，从初始工厂检查起，每12个月内至少对工厂进行一次监督检查若发生下述情况之一可增加监督频次： 1）获证产品出现严重质量问题或用户提出投诉，并经查实为申请人/制造商/生产厂责任的； 2）认证机构有足够理由对获证产品与安全和电磁兼容标准要求的符合性提出质疑时； 3）有足够信息表明生产者、工厂因变更组织机构、生产条件、质量管理体系等，可能影响产品符合性或一致性时 3.6.2.2 年度监督检查的内容 获证产品一致性检查的内容与工厂初始检查时的产品一致性检查内容基本相同此外，还应检查“CCC”标志和认证证书的使用情况 获证后监督的方式采用：工厂质量保证能力复查 + 认证产品一致性检查，必要时可抽取样品送检测机构检测 由认证机构根据《工厂质量保证能力要求》，对工厂进行监督审查《工厂质量保证能力要求》规定的第3、4、5、9条是每次监督复查的必查项目，其他项目可以选查，每4年内至少覆盖要求中的全部项目 监督复查的时间，根据获证产品的单元数量确定，并适当考虑工厂的生产规模，一般为1-2个人日。

3.6.2.3 年度监督检查的抽样检测 需要时，对获证产品进行抽样检测，抽样检测的样品应在工厂生产的合格品中（为切实保证认证产品的一致性和真实性，抽样场所可以根据实际情况选择市场/企业销售网点现场、生产线末端、仓库等）随机抽取抽样检测由指定的检测机构负责具体抽样方法和要求按认证机构有关规定执行 认证检测采用的标准所规定的项目均可作为抽样检测项目 认证机构可针对不同产品的不同情况，以及其对产品安全性能或电磁兼容性能影响程度，进行部分或全部项目的检测 3.6.2.4 年度监督检查结论 检查组向认证机构报告监督检查结论监督检查结论为不合格的，检查组直接向认证机构报告不合格结论；发现不符合项的，工厂应在40个工作日内完成整改，认证机构采取适当方式对整改结果进行验证；未能按期完成整改的，按工厂检查结论不合格处理 3.6.2.5 年度监督检查结果的评价 监督复查合格后，可以继续保持认证资格，使用认证标志不合格的，按照4.3规定执行 3.6.3 认证机构的跟踪调查 认证机构应根据《认证认可条例》的要求对其认证的产品实施有效的跟踪调查，并根据跟踪调查的结果对认证证书的状态进行相应的处理 3.6.4 获证后监督检查结果的评价 获证产品年度监督检查合格的，方可继续保持认证资格、使用认证标志。

不合格的，按照4.3规定执行2 认证证书2.1 认证证书的保持 4.1.1 证书的有效性 本规则覆盖产品的认证证书通常不规定有效日期证书的有效性依赖认证机构组织的获证后监督获得保持对拒绝监督的工厂，认证机构应撤销其持有的认证证书 4.1.2 认证产品的变更 4.1.2.1 变更申请 获证后的产品，如果其产品中属于附件4、附件5的元器件的规格、型号、技术参数等、或涉及整机安全/电磁兼容的设计、电气结构、发生变更，以及认证证书的相关信息、标准等发生变化时，应向认证机构提出变更批准/备案的申请 4.1.2.2 变更的评价和批准 认证机构根据变更的内容和提供的资料进行评价，确定是否可以变更或需送样品进行测试，如需送样试验，测试合格后方能批准变更。