证券投资分析考试题《证券投资分析考试模拟试卷》（七）.doc

证券投资分析考试题《证券投资分析考试模拟试卷》姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分一、单选题（总共20题，共40分）1. 最早运用无套利定价技术的是(　　)1分）A资本资产定价理论 B套利定价理论 C布莱克一斯科尔斯期权定价理论 DMM定理2. 中国证券监督管理委员会要求上市公司在( )之前建立独立董事制度1分）A2001年6月30日 B2001年12月31日 C2002年6月30日 D2002年12月31日3. 对于关联交易的内容，下列说法不正确的是(　　)1分）A在我国评估和审计等中介机构尚不健全的情况下，关联交易就容易成为企业调节利润、避税和一些部门及个人获利的途径，往往使中小投资者利益受损 B只有当一方直接或间接控制另一方时，才可以视为关联方 C常见的关联交易包括关联购销、资产租赁、担保托管经营、承包经营等管理方面的合同、关联方共同投资等 D关联购销在众多上市公司中或多或少地存在，交易量在各类交易中居首位4. 对于那些缺少某些特定能力或者资源的公司来说,( )可以作为合作战略的最基本手段。

1分）A购买资产 B收购公司 C收购股份 D合资或联营5. 上市公司的投资价值与区位经济的发展密切相关，处于经济区位内的上市公司具有的投资价值一般是(　　)1分）A较低的 B平均的 C较高的 D视情况而定6. 下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是( )1分）A目的不同 B风险水平不同 C操作方式及价位观不同 D在现货市场上所处的地位不同7. 在外国成熟的证券市场上,( )是市场的主要参与者,具有举足轻重的作用,也被视为市场成熟的一个标志1分）A个人投资者 B机构投资者 C政府投资者 D国际投资者8. 持有解除限售存量股份的股东未来( )内公开出售解除限售存量股份数量超过该公司股份总数( )的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份1分）A1个月，1% B2个月，1% C1个月，5% D2个月，5%9. 常住居民是指( )1分）A住在本国的公民 B暂居外国的本国公民 C长期居住在本国但未加入本国国籍的居民 D以上皆是10. ,证券市场的供求关系,证券市场需求的决定因素与变动特点( )，我国批准基金管理公司启动合格境内机构投资者制度的试点。

1分）A2006年8月 B2005年4月 C2003年2月 D2002年11月11. (　　)是反映一定时期经济发展水平变化程度的动态指标，也是反映一个国家经济是否具有活力的基本指标1分）A国内生产总值 B固定资产投资增长率 C国际收支增幅 D经济增长率12. 下列关于归纳演绎法的说法中,不正确的是( )1分）A归纳法是从个别出发以达到一般性 B演绎法是从一般到个别 C演绎法是先推论后观察 D归纳法是从推论开始13. 产业布局政策的目标是( )1分）A实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化 B促使行业之间的关系更协调、社会资源配置更合理，使产业结构高级化 C实现产业布局的合理化 D以上都不对14. (　　)是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，其目标是促使行业之间的关系更协调、社会资源配置更合理，使产业结构高级化1分）A产业技术政策 B产业结构政策 C产业组织政策 D产业布局政策15. 市盈率等于每股价格与(　　)的比值1分）A每股股息 B每股收益 C每股净值 D每股现金流16. 德尔塔正态分布法中,VaR取决于两个重要的参数,即( )。

1分）A持有期和标准差 B持有期和置信度 C标准差和置信度 D标准差和期望收益率17. ( )是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位1分）A国家发展和改革委员会 B国务院 C中国证券监督管理委员会 D财政部 材料 根据以下材料，完成下列问题：某公司2008年财务报表主要资料如下： 18. 公司的速动比率是( )1分）A2.78 B2.53 C2.20 D1.5619. 某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，营业成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为( )1分）A1.60次 B2.5次 C3.03次 D1.74次20. 下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是( )1分）A流动比率 B速动比率 C存货周转率 D资产负债率21. 我国证券投资咨询机构不得从事的行为包括( )1分）A代理委托人从事证券投资 B与委托人约定分享证券投资的收益或分担证券投资损失 C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D在知悉本机构与某证券有利害关系时,对该证券的走势提出评价22. 界定《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是( )。

1分）A证券公司 B证券交易所 C中国证券业协会 D经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构23. 关于旗形和楔形，下列说法正确的有(　　)l B每个支撑位或压力位相对而言是固定的 C黄金分割线只注重位置而不注重时间 D黄金分割线只注重时间而不注重位置25. 根据形态理论，股价移动的规律是完全按照(　　)决定的1分）A多空双方力量对比大小 B多空双方所占优势的大小 C宏观经济的走势 D股票成交量的大小26. 下列关于弱势有效市场的描述中，正确的有(　　)1分）A在弱势有效市场中，证券价格完全反映了包括它本身在内的过去历史的证券价格资料 B在弱势有效市场中，技术分析方法失效 C在弱势有效市场中，投资者不可能战胜市场 D在弱势有效市场中，所有公开信息均无助于改善投资绩效27. 关于基本分析理论基础,下列说法中,正确的是( )1分）A任何一种投资对象都有一种可以称为“内在价值”的固定基准 B这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状和未来前景的分析而获得 C市场价格和内在价值之间的差距最终会被市场所纠正 D市场价格低于(高于)内在价值之日,便是买(卖)机会的到来之时28. 以下关于消极型管理和积极型管理的说法正确的是( )。

1分）A如果股票市场是一个有效的市场,股票的价格反映了影响它的所有信息,那么股票市场上不存在“价值低估”或“价值高估”的股票,投资者也不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平 B在这种有效市场的条件下,基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报,而是努力获得与大盘同样的收益水平,减少交易成本 C如果股票市场不是有效的市场,股票的价格不能完全反映影响价格的信息,那么市场中存在着错误定价的股票 D在无效的市场条件下,基金管理人有可能通过对股票的分析和其良好的判断力以及信息方面的优势,识别出错误定价的股票,通过买入“价值低估”的股票、卖出“价值高估”的股票,获取超出市场平均水平的收益率,或者在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平29. 某公司的可转换债券的面值为1000元,转换价格是40元,当前市场价格为1200元,其标的股票当前的市场价格为45元,则下列计算正确的是( )1分）A该债券的转换比例为25(股) B该债券当前的转换价值为1125元 C该债券当前的转换平价为48元 D该债券转换升水75元30. 金融工程作为金融创新的手段,其运作可分为( )。

1分）A诊断、分析 B生产、定价 C修正 D商品化31. 金融工程是一门将(　　)相结合的交叉性学科1分）A金融学 B统计学 C工程技术 D计算机技术32. 就某些因素而言,它们虽未在财务报表资料中反映出来,但也会影响企业的短期偿债能力这些因素包括( )1分）A可动用的银行贷款指标 B偿债能力的声誉 C担保责任引起的负债 D准备很快变现的长期资产33. 正确利用市场价值估计目标公司的价格，需要注意的问题有( )1分）A估价结果的合理性 B估计计算过程的准确性 C选择正确的估价指标和比率系数 D估价要着眼于公司未来的情况而不是历史情况34. 对公司规模变动特征和扩张潜力的分析，主要分析包括( )1分）A纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，把握公司的发展趋势 B分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额 C分析公司的财务状况以及公司的投资和筹资潜力 D将公司与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较，了解其行业地位的变化35. 下列关于应收账款周转率的说法，正确的是( )。

1分）A应收账款周转率说明应收账款流动的速度 B应收账款周转率等于营业收入与期末应收账款的比值 C应收账款周转率越高，平均收账期越短，应收账款的收回越快 D应收账款周转率是企业从取得应收账款的权利到收回款项，转换为现金所需要的时间36. 财政发生赤字的时候，弥补方式有( )1分）A发行国债 B增加税收 C增发货币 D向银行借款37. 和公司长期偿债能力有关的指标为( )1分）A资产负债率 B有形资产净值负债率 C产权比率 D已获利息倍数38. 下列关于资产负债率的说法正确的是( )1分）A反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的 B衡量企业在清算时保护债权人利益的程度 C是负债总额与资产总额的比值 D也称为举债经营比率39. 现金流量表中的现金流被分为(　　)1分）A经营活动的现金流 B投资活动的现金流 C销售活动的现金流 D筹资活动的现金流40. 已知公司的财务数据如下：流动资产、营业收入、流动负债、负债总额、股东权益总额、存货、平均应收账款，可以计算出( )1分）A流动比率 B存货周转率 C应收账款周转率 D速动比率41. 以下关于货币政策的运作的说法正确的有(　　)。

1分）A如果市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，中央银行就会采取紧缩货币的政策以减少需求 B如果市场产品销售不畅，经济运转困难，资金短缺，设备闲置，被认为是社会总需求小于总供给，中央银行则会采取扩大货币供应的办法增加总需求 C在经济衰退时，总需求不足，采取紧的货币政策 D在经济扩张时，总需求过大，采取松的货币政策42. 进行宏。