职业健康安全管理体系审核检查表(适合各部门).doc

4.1总要求♦查相关文件是否建立了职业安全健 康管理体系♦查体系监督记录，管理有效地消除和 尽可能降低员工和其他有关人员可 能遭受的与用人单位活动有关的风 险；♦ 查其他条款证明，如何实加i、维护并 持续改进其职业安全健康管理体系；♦是否对职业安全健康方针的遵循进 行了声明；♦ 是否向社会表明其职业安全健康工 作原则；是否有体系文件清单？ 是否有体系文件？是否有体系运行记录消单？ 是否有保持实施记录？是否有初始评价报告？J JJJ4.2职业健康方针♦职业健康安全方针的制定♦是否制定了文件的管理方针？♦管理方针是否经最高管理者批准？J♦职业健康安全方针的内容♦是否与组织的宗旨相适宜♦提问人员是否知晓♦ 是否适合于组织活动.产品或服务的性质. 规模，适合于纽织环境的J♦职业健康安全方针的内容♦影响职业健康安全风险的性质和规模♦是否对满足顾客及莫他相关方的要求，対持 续改进和降低风险作出承诺；♦是否对遵守有关职业健康安全法律.法规和 其他要求作出承诺♦是否捉供建立和评审U标和指标的框架♦是否与公司的其他方针一致JVJJV♦管理方针的传达与管理♦如何向全体员工传达的？♦ 采取了哪些方式？♦沟通方式？♦询问员工，看员工是否了解管理方针？♦为公众如何获得管理方针？JJJJVV♦管理方针是否得到实施♦检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？J♦管理方针的评审与修订♦是否冇定期评审管理方针的规定？♦ 最高管理者是否定期评审过管理方针?♦ 如何对管理方针进行修订？♦评审、修订的依据是什么？JV4.3.1对危险源辨 识、风险评价和 风险控制的策划♦是否建立了危险源辨识、风险评价和风 险控制策划的程序♦冇无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的 程序？♦程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险 控制策划的要求？♦是否对组织的活动及活动场所中的危 险源及其风险进行了辨识♦是否按程序耍求辨识危险源及英风险？♦是否规定了辨识的范围和对彖？♦是否有危险源及其风险的清单？♦受审核部门的危险源及其风险冇哪些？VV♦用什么方法和怎样进行危险源及其风 险的辨识♦是否规定了辨识危险源及其风险的方法？♦方法是否适宜？♦辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？J♦如何对风险控制进行策划♦是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施 计划？♦对危险源及英风险的控制措施有哪些？♦对潜在职业健康女全风险是否制定了应急准 备和响应措施？JJV♦辨识危险源及其应把握的要点♦是否考虑三种状态？♦是否考虑三种时态？♦是否考虑了各种类熨的危险情况？♦是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的 职业健康安全风险？VV♦如何进行风险评价♦冇无规定风险评价的方法、准则和步骤？ ♦冇无重人危险源及其风险淸单？♦评价结果是否合理？♦对新项目和变化是否进行了风险评价和事前 评价？VJVVV♦危险源及其风险的信息能否及时更新♦有无更新信息的规定？♦是否按规定实施更新？V♦在制定方针、目标时，是否考虑了重大危 险源及其风险♦哪些重大风险列入目标？ ♦其他风险如何控制？4.3.2法律和其他要 求♦是否建立并保持了识别、获得和更新法 律及其他要求的程序♦程序是否规定了识别适合木公司的法规和其 他要求的方法？♦程序是否明确了获得法规的渠道？♦程序中是否规处了收集、登录、保存的责任单 位和人员，是否规定了收集频次、途径登录方法？ ♦该程序是否规定了对法规变更住处的跟踪及 负责人？♦该程序是否规定了向员工和其他相关方法传 达有关法规和其他要求的方法和职责？JVJ♦适用于木公司的法规和其他要求冇哪 些♦受审核部门适用的法律法规有哪些♦是否建立了法规和其他要求的淸单？有无遗 漏？♦受审核部门适用的法规有哪些?冇无遗漏？VJ♦法规住处是否及明变更♦由谁负责？♦做得如何？JV♦如何向员工和其他相关方传达法律法 规和其他要求的信息♦法规信息如何进行内.外部沟通?谁负责？ ♦和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈， 看其是否充分了解？♦员工是否意识到不遵守法规的后果？VV♦本组织的守法情况及守法证明性文件♦过去、现在有无违法？♦各项质量、环境、职业健康标准是否清楚?有 无违背情况？♦有无守法证明性文件，如新建、扩建项li和技术 改造项目的环境.职业健康安全评价报告.三同 时验收报告，噪声等的监测数据等？VV4.3.3目标♦组织是否设定了管理目标和指标♦目标和指标是否形成文件？♦是否经领导批准？♦是否分解到有关的职能和层次？VV♦设定目标利指标时应考虑的内容♦目标和指标的内容是否符合方针的要求？♦目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其 他要求？♦H标和指标的内容是否考虑了重大危险源及 其风险？♦H标和指标的内容是否考虑了员工和相关方 的要求？♦目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实 施的可行性？♦ EI标和指标的内容是否体现了预防为主和持 续改进的精神？♦目标和指标是否具有可测量性,有无测量目标 和指标的方法？♦是否为目标和指标的实现设置完成 时间。

VV♦目标和指标的情况♦受审核部门是否均冇和应的目标和指标？ ♦目标和指标是否具体并尽可能量化？ ♦是否设置了必要的可测量参数？♦目标和指标的实现情况♦是否制定了实施目标的指标的方案？ ♦企业资源是否能保证H标和指标的实现？ ♦是否明确了招待部门和负责人？♦是否已向有关人员传达？♦冇关人员是否淸楚？VVV♦有无目标和指标实现的证据♦检查绩效测最结果，确认H标和指标是否得到 实现？♦目标和指标是否定期评审、修订♦目标和指标是否定期评审、修订？♦依据什么评审、修订？♦目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？V4.3.4职业健康安全 管理方案♦是否制定了管理方案♦方案是如何制定、批准的？♦受审核部门有否相应的方案？♦是否所有的目标和指标都有相应的方案？VV♦管理方案的内容是否满足标准要求♦是否明确了责任人？♦是否明确了实现目标和指标的洁施、方法？♦是否明确了时间要求？♦是否规定了资源保证？VVV♦如何监督方案的实施♦由谁负责方案实施的监督？♦如何验证方案实施的效果？JVV♦方案能否保证H标和指标的实现♦是否存在一个评审方案的过程？♦是否所冇的目标和指标都冇和应的方案？♦有关人员是否参与方案的制定？VV♦是否及时修订方案♦什么情况下修订方案？♦是否进行过修订？J441结构和职责♦是否明确规定了组织的组织结构、职 责、权限♦是否冇淸晰的组织结构图？♦相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行 和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成 文件？♦受审核部门的职贾是什么？JVJ♦最高管理者的职责、权限♦最高管理者是否明确其各项职责？♦最高管理者是否指定了管理者代农.是否恰当 地明确了管理者代表的职责和权限？JV♦管理者的作用♦管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供 必要的资源，包括人力资源.专项技能.技术和财 务资源?提供资源的途径是否明确？♦承担管理职责的人员，如何表明其对持续改进 的承诺？♦是否抬定了职业健廉安全员工代表，其职责和 权限是否明确？♦管理者如何参与和支持质量、环境、职业健康 安全活动？VJVVJ♦有关职责、权限如何传达到位的♦各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是 如何传达的？♦各冇关人员是否明确各自的职责.权限及相互 关系？♦各类人员是否明确完成职责任务与实现管理 方针之间的关系？VVV♦管理者代表的职责权限♦管理者代农是否对体系的建立、实施、保持负 责？♦是否向最高管理者报告管理体系的运行情况？V4.4.1结构和职责♦纽织怎样确定并提供所需的资源？♦组织是否规定了提供资源的途径？♦对与职业健康安全冇关的人员如何进行培 训？♦如何进行人员补充？设施、设备更新如何实 施？V♦提供资源是否满足体系的耍求？♦是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、 设备？VV♦组织怎样确定提供并维护所需的基础 设施？♦组织是否规定了确定、提供并维护基础设施方 法？♦提供的基础设施是否满足要求？♦组织提供了哪些设施和设备？♦设施和设备是否符合需耍？♦设施和设备是否得到了维护？VV♦工作坏境是否合适？ ♦如何管理工作环境♦组织是否具有合适的工作坏境？♦组织是否制定了管理工作环境的办法？ ♦工作环境是否得到了管理？♦与工作坏境有关的法律法规有哪些？J442培训、意识和能力♦是否确定了影响职业健康安全的各类 人员的能力要求♦对人员的能力要求，是否包插对教育、培训和 经历的耍求？♦ 是否对人员能力用途与否进行了培训与考 核？♦人员的安排是否满足要求？V4.4.2培训、意识和 能力♦是否建立了确定培训需求和实施培训 的程序♦组织是否制定了实施培训的具体计划 ♦是否根据需要制定、评审和修订培训♦应接受培训的人员是否都经过了培训♦ 培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、 能力、文化程度以及工作性质、环境因素、 风险的不同情况的要求？♦ 培训的对象是否包括所冇员工？♦组织是否根据培训需求制定了培训计划？ ♦有没有进行方针.目标、意识、程序的培训? 有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责 的培训？♦対从事特殊工作的人员是否进行了培训并进 行了资格认定？♦对内审员是否进行了培训？♦对临时工是否进行了培训？♦受审核部门员工培训情况如何？VVVV♦培训程序和培训计划是否得到有效实 施♦上述重点内容的培训是否得以实施？V♦是否对培训的有效性进行了评价？♦培训的记录♦培训是否有记录？♦培训后是否考核？♦ 以何种方式评价培训的冇效性？♦实际效果如何？VV♦供方和承包方是否需要培训？效果如 何♦培训的内容是什么？♦培训的效果如何？♦对从事可能产生重大环境影。