2024年度广东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案.docx

2024年度广东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，下述不属于重大事项信息的是（　　）A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人发生变更C.基金管理人注册地发生变更D.基金发生清盘或清算【答案】 A2、国外股权投资基金的募集对象主要是（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、股权投资基金的组织形式不包括（ ）A.债券型B.有限合伙型C.公司型D.信托（契约）型【答案】 A4、股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点不包括（　　）A.帮助投资者对基金管理人进行充分调研B.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定C.介绍股权投资基础知识D.介绍股权投资基金托管人基本情况【答案】 D5、（　　），我国颁布了《创业投资企业管理暂行办法》A.2005年11月B.2008年6月C.2010年11月D.2016年8月【答案】 A6、下列关于股权投资基金运作中的关键要素的内容，说法错误的是（ ）A.股权投资基金通常要求全部用货币资金出资，一般不接受实物资产、无形资产等非货币资金出资B.股权投资基金的管理方式主要分为自我管理和受托管理C.基金投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定D.股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和监管机构【答案】 D7、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元且符合下列相关标准的单位和个人。

A.200B.100C.500D.1000【答案】 B8、股权投资基金投资者可以从基金收入分配中获得（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B9、股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行管理人登记手续，说法正确的是（ ）A.可以公开介绍该基金管理公司的产品并向合格投资者募资B.可申请新的股权投资基金产品备案C.其从业人员不得参加基金从业资格考试D.不得从事股权投资基金管理、募集业务【答案】 D10、关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（　　）A.为保障及时了解企业信息，基金管理人全面参与被投企业日常管理B.通过约定详细的信息报送义务，基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的主要方式C.基金管理人一般不通过参与企业董事会获得信息D.为了了解企业日常经营状况，基金管理人定期前往被投企业实地考察【答案】 B11、公司型基金主要特点有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B12、下列关于政府引导基金的说法中，错误的是（　　）A.政府引导基金是政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要投资于创业投资基金，引导社会资金进入创业投资领域B.政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大作用C.政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资D.政府引导基金本身直接从事创业投资业务【答案】 D13、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是()。

A.目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司B.目标公司不得进入协议约定的竞争性行业C.目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位D.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益【答案】 B14、(2016年)股权投资基金应在《风险揭示书》中作为特殊风险进行特别揭示的事项有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C15、20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于（　　），此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金A.大型企业B.上市企业C.中小成长型企业D.成熟性企业【答案】 C16、初步尽职调查的核心是对拟投资项目进行（　　）A.价值判断B.信用评估C.风险预测D.投资分析【答案】 A17、下列哪项不是建立合格投资者制度的必要性（ ）A.基金管理人居于信息优势地位B.基金投资者通处于信息优势地位C.存在较为严重的信息不对称D.非公开方式募集时，无法通过公开披露信息机制约束基金管理人【答案】 B18、公司章程的必备条款不包括（）A.股东大会B.诚实性C.税务承担D.财务会计制度【答案】 B19、股权投资行业主要用到的估值方法为（ ）。

A.折现现金流法和清算价值法B.相对估值法和折现现金流法C.折现现金流法和成本法D.清算价值法和相对估值法【答案】 B20、当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金销售应遵循的程序表述不正确的是（　　）A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息B.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品C.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，但未明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】 D21、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让A.半年B.一年C.两年D.三年【答案】 B22、(2017年)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括（ ）。

A.如后期A公司相应整改完毕，将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态B.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”【答案】 B23、企业控制权分配的相关条款是（ ）A.保护性条款B.回售权条款C.反摊薄条款D.董事会席位条款【答案】 D24、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（ ）A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】 D25、下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（　　）A.并购退出的收购方主要包括被投企业大股东或创始股东、管理层、员工等B.与 IPO 退出相比，并购退出的收益率较低，但是更加灵活、高效C.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一D.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为【答案】 A26、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B27、股权投资母基金的作用，不包括（ ）A.分散风险B.专业管理C.投资机会D.价格优势【答案】 D28、某私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容，其中，违反私募基金信息披露禁止性规定的是（ ）。

A.本基金预计三年后实现退出，总收益率30％B.本年度基金向管理人支付基金管理费1500万元C.本年度基金退出投资项目3个，总计收回2.2亿元，其中，项目对应投资成本1亿元D.本年度基金投资组合新增投资项目五个，投资总额2.5亿元【答案】 A29、(2016年)关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是（）A.直接股权投资B.参股C.融资担保D.跟进投资【答案】 A30、关于并购基金的表述正确的是（ ）A.并购基金的收益主要来源于因管理増值带来的股权增值B.并购基金投资对象主要融长期企业C.并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资D.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购【答案】 A31、对于*ST股票而言，在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（ ）A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】 C32、(2017年)创业投资基金通过注资的形式对（ ）的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金A.未上市成长企业B.已上市成长企业C.未上市成熟企业D.未上市小企业【答案】 A33、信托（契约）型基金参与主体主要为（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A34、除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由（　　）托管A.基金托管人B.基金管理人C.基金发行者D.基金销售者【答案】 A35、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括（ ）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D36、广义的股权投资基金监管，是指有（　　）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ。