第1卷-质量保证质量控制与验证分享.pdf

第六章：质量保证 /质量控制与验证第 6 章质量保证 / 质量控制与验证2006年 IPCC 国家温室气体清单指南 6.1 第 1 卷:一般指导及报告作者Wilfried Winiwarter ( 奥地利 ), Joe Mangino (美国) Ayite-Lo N. Ajavon ( 多哥)，与 Archie McCulloch （英国）参加作者Mike Woodfield （英国）6.2 2006年 IPCC 国家温室气体清单指南第六章：质量保证 /质量控制与验证目录6 质量保证 / 质量控制与验证6.1引言 .56.2制定质量保证 /质量控制和验证系统中的实际考虑.56.3质量保证 /质量控制与验证系统的要素.66.4作用与责任 .76.5质量保证 /质量控制计划 .76.6一般质量控制程序 .96.7特定类别质量控制程序.116.7.1排放因子质量控制 .116.7.2活动数据质量控制 .136.7.3计算相关的质量控制.146.8质量保证程序 .156.9质量保证 /质量控制和不确定性估算.166.10验证 .166.10.1国家估算比较 .176.10.2大气测量比较 .186.11归档、存档和报告 .196.11.1内部文件和存档 .196.11.2报告 .202006年 IPCC 国家温室气体清单指南 6.3 第 1 卷:一般指导及报告表表 6.1 一般清单质量控制程序. 9表 6.1（续） 一般清单质量控制程序. 10框框 6.1 QA/QC与验证的定义 . 5框 6.2 质量管理系统相关的 ISO标准 . 8框 6.3 运输部门中外部数据的数据质量评估. 13框 6.4 计算的归档 .156.4 2006年 IPCC 国家温室气体清单指南第六章：质量保证 /质量控制与验证6 质量保证 /质量控制与验证6.1引言IPCC 清单指南的一个重要目标是，支持可以易于评估质量的国家温室气体清单的编制。

优良作法 在制定国家温室气体清单的过程中，执行质量保证/质量控制（ QA/QC）和验证程序，以完成该目标本章中描述的程序亦可以用来进行改进清单本指南旨在实现实用性、可接受性、成本有效性以及总合现有经验和应用于全球范围的潜力一个QA/QC 和验证系统能够促进编制清单的优良作法 的目标，即提高国家温室气体清单的透明性、一致性、可比较性及准确性QA/QC 与验证活动应该是清单编制过程中的重要组成部分QA/QC 与验证的结果可能会引起对清单或类别不确定性估算的重新评估以及排放或清除估算的后续改进例如，QA/QC 过程的结果可能会指出应该成为改进工作重点的某个类别估算方法学中的特定变量 质量控制 ” 、“ 质量保证 ” ，及“ 验证” 这些术语常常以不同方式使用在框6.1 中， QC、QA 与验证的定义将用于本指南的目的框 6.1 QA/QC 与验证的定义质量控制 (QC)是一个常规技术活动系统，在编制清单时评估和保持质量它由清单编制人员执行质量控制系统旨在： (i)提供定期和一致检验来确保数据的内在一致性、正确性和完整性； (ii)确认和解决误差及疏漏问题； (iii)将清单材料归档并存档，记录所有质量控制活动。

质量控制活动包括一般方法，如对数据采集和计算进行准确性检验，对排放和清除计算、测量、估算不确定性、信息存档和报告等使用业已批准的标准化规则质量控制活动还包括对类别、活动数据、排放因子、其他估算参数及方法的技术评审质量保证 (QA)是一套规划好的评审规则系统，由未直接涉足清单编制/制定过程的人员进行评审在执行质量控制程序后，最好由独立的第三方对完成的清单进行评审评审确认可测量目标已实现（数据质量目标，参见6.5 节， “ 质量保证 /质量控制计划 ” ）；确保清单代表在目前科学知识水平和数据获取情况下排放和清除的最佳估算；而且支持质量控制计划的有效性验证系指，在清单的设计与制作过程中或在完成之后实施的活动和程序的总和，可有助于建立可靠性就本指南而言，验证特别指清单外部和应用独立数据的方法，包括与其他机构或通过替代方法制定的清单估算进行比较验证活动可以成为质量保证和质量控制的组成部分，取决于方法使用和独立信息的使用程度在执行质量保证 / 质量控制与检验活动之前，必须确定应该使用哪种技术，以及要使用的时间和范围质量控制程序是 一般性的，可能延伸到 特定类别 程序在制定这些决策时要考虑技术和可行因素。

本章对各种质量保证 /质量控制与检验技术相关的技术考虑因素进行了一般性讨论，第25 卷中“ 特定类别指南” 描述了对各类别的具体应用实际考虑因素包括评估国情，如可获得资源和专业技能以及清单特性（例如，某类别是否是 关键）6.2制定质量保证/质量控制和验证系统中的实际考虑实际上，清单编制者的资源是有限的2006年 IPCC 国家温室气体清单指南 6.5 第 1 卷:一般指导及报告质量控制要求、提高准确性和减少不确定性需要与及时性和成本有效性的要求达成平衡质量保证 / 质量控制与验证的优良作法 系统寻求实现平衡，并亦能使清单估算获得持续改进需要对以下选择各自的参数进行判断：?对不同类别和编制过程的质量保证/质量控制分配资源；?对排放和清除估算的检查和评审分配时间；?对清单不同部分的质量保证/质量控制的检查和评审频率；?每一类别适当的质量保证/质量控制水平；?活动数据、排放因子和其他估算参数（包括不确定性和归档）的信息可获得性和使用；?特定需要的附加数据（如比较和检查所需的替代数据集）采集；?如有需要，确保清单和类别信息保密性的程序；?将信息归档和存档的要求；?加强质量保证 /质量控制是否会改进估算以及减少不确定性；?是否能获得足够的独立数据和专业技能来进行验证活动。

为了安排某种类别质量保证/质量控制与检验活动的优先顺序，尤其是需要更精细的分析和评审的活动，应该提出以下问题，确定在给定清单编制周期中此类活动的重点在哪里：?根据第 4 章“ 方法学选择与确定关键类别” 中给出的定义和方法，该源/汇是否属于 关键类别 ？类别是否由于定性原因已定为 关键类别？例如：-是否存在与该类别估算相关的大量不确定性？-该类别特征是否发生重大变化，如技术变化或管理做法？-该类别使用的估算方法近期是否发生重大变化？-该类别排放或清除趋势是否有重大变化？?方法学是否使用了复杂的建模步骤或者外部数据库的大量输入？?估算方法学的相关排放因子和其他参数与认可的IPCC 缺省或其他清单使用的数据，是否存在重大差别？?该类别排放因子或其他参数的更新是否已经过了相当长一段时间？?该类别上次进行完整质量保证/质量控制与验证是否已经过了相当长一段时间？?该类别数据的处理或管理方式是否发生了重大变化，如数据库平台或建模软件的变化？?是否与其他类别的报告估算存在重叠可能性（例如由于常见活动数据）可产生重复计算或不完整估算？对上述问题的 肯定回答，应有助于确定应优先安排的特定类别质量保证/质量控制与验证活动的源/汇。

此外，质量保证 /质量控制活动的时间应与类别变化吻合例如，方法学或数据处理的一次性变化可能仅需要对变化发生的清单周期加强质量保证/质量控制机密和公开数据间的质量保证/ 质量控制程序的执行应该不存在差异；两者均应该对测量和计算程序以及检查和验证报告的数值的步骤进行描述信息提供者或者清单编制者都可以对保密数据实行这些程序；在两种情况下，都应该相应对机密数据来源进行保密和存档然而，执行的质量保证/质量控制程序需要保持透明度并且其描述可供评审例如，当为了保证保密性，在国家水平上对所有类别中的数据进行了汇总，报告应该包含相关质量保证/质量控制程序的描述6.3质量保证 /质量控制与验证系统的要素以下是用于跟踪清单编制的质量保证/ 质量控制与验证系统的主要要素，下列各节详述这些要素：?有一位清单编制者参与，同时亦负责协调质量保证/质量控制与验证活动和定义清单中的作用/责任；6.6 2006年 IPCC 国家温室气体清单指南第六章：质量保证 /质量控制与验证?一项质量保证 /质量控制计划；?应用于所有清单类别的一般质量控制程序；?特定类别质量控制程序；?质量保证和评审程序；?质量保证 /质量控制系统与不确定性分析的相互作用；?验证活动；?报告，归档和存档程序。

完整的质量保证 /质量控制和验证系统通常由上述要素构成一般质量控制程序应该例行应用于所有类别和所有清单编制过程此外，应该使用6.2 节中所讨论的基于优先安排考虑因素的特定类别程序验证活动可以在特定类别或整个清单中实行，其应用取决于可用于比较的独立估算方法学的可获得性6.4作用与责任清单编制者应负责协调清单活动的组织机构和程序安排优良作法 是清单编制者确定计划、准备和管理清单活动的具体责任和程序，包括：?数据收集；?方法选择、排放因子、活动数据及其他估算参数；?排放或清除估算；?不确定性评估；?质量保证 /质量控制与验证活动；?归档与存档清单编制者可将执行和归档质量保证/质量控制程序的责任委派给其他机构或组织，例如由中央统计机构提供国家活动数据的时候清单编制者应确保，其他参与清单编制的组织遵守适用的质量保证/质量控制程序，并这些适当归档的活动是可获得的清单编制者亦有责任确保质量保证/质量控制计划的制定和执行优良作法 是清单编制者指定一位质量保证/质量控制协调者，负责确保实现质量保证/质量控制计划（参见6.5 节）中列举的质量保证/质量控制过程的目标6.5质量保证 /质量控制计划质量保证 /质量控制计划是质量保证/质量控制与验证系统的基本要素。

一般情况下，计划应该列出将执行的质量保证 /质量控制与验证活动，以及执行这些活动需要的机构安排和责任计划应该包括，从清单编制最初制定到任一年的最终报告的质量保证/质量控制活动的预计时间框架质量保证 /质量控制计划是组织和执行质量保证/质量控制与验证活动的内部文件，可确保清单拟合目标并允许改进一旦制定了该计划，在后续清单编制中就可以参考并使用计划，或进行适当的修改（尤其是当过程发生变化，或者基于独立评审者的建议）质量保证/质量控制的关键组成部分是数据质量目标列表，在评审中依照该列表对清单进行衡量数据质量目标是清单编制中需要实现的具体目标这些目标应该是合适的、现实的（考虑国情），并允许对清单改进如果可能，数据质量目标应该是可以衡量的这些数据质量目标可基于下述清单原则，并据此进行完善：?及时性?完整性?一致性（内在一致性以及时间序列一致性）?可比性2006年 IPCC 国家温室气体清单指南 6.7 第 1 卷:一般指导及报告?准确性?透明性?改进作为质量保证 /质量控制计划的一部分，优良作法 是纳入程序变化和经验反馈需要使用原先评审的结论来改进程序这些变化还可能涉及数据质量目标和质量保证/质量控制计划本身。

质量保证/清单控制计划的定期评审和修正是推动清单持续改进的重要要素在制定和执行质量保证 /质量控制计划中，参考参加清单编制的外部组织出版的相关标准和指南可能受益匪浅例如，国际标准化组织（ISO）介绍了各个组织温室气体排放和清除的量化、监测和报告的规范（ISO 14064）框 6.2 中列举了这些和其他相关ISO 标准还有公司或实体层面质量保证/质量控制与验证技术指南，可以反映各类别在整个清单质量保证/质量控制的过程，其类别估算是基于按这些准则所编制的数据这些准则的示例包括由世界可持续发展工商理事会和世界资源研究所制定的温室气体议定书（温室气体议定书公司核算和报告标准ISBN 156973-568-9), 遵照指令 2003/87/EC的温室气体排放监测和报告准则，以及其他地区和国家各种排放贸易及报告系统准则质量保证 / 质量控制计划中应该定义质量保证/ 质量控制与验证系统的任何具体细节，以便国情可纳入考虑框 6.2 质量管理系统相关的ISO 标准国际标准组织（ ISO）序列计划为数据归档和审计提供标准，作为质量管理系统中的组成部分 ISO 序列中有若干相关标准。