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第一部分档案管理基础理论第一章：档案概述1、档案定义：档案是机关、组织和个人在社会活动中直接形成的，保存备查的文字、图表、 音像及其他各种方式和载体的历史记录2、 档案开成的条件： 办理完毕；有保存价值；集中保存；3、 档案的形式：载体；内容记录；4、 档案的价值和作用：（1）凭证价值；参考价值；（2）行政参考作用；业务参考作用；文 化传承作用；法律凭证作用；宣传教育作用5、 档案的种类：（1）按时间分：中华人民共和国成立前档案 （旧政权档案；革命历史档案）；中华人民共和国成立后档案 （2）按内容分：文书档案；科技档案；专门档案第二章：档案工作概述1、 档案工作的内容： 从广义上说：包括档案管理工作、档案行政管理工作、档案教育工作、档案科技研究工作、档案宣传工作、档案国际合作和交流工作 从狭义上理解：指档案馆（室） 的业务工作，即用科学的方法管理档案实体， 为党和国家的务项事业服务， 为社会公众服务2、 档案管理工作的内容： 收集、整理、保管、检索、利用、编研、鉴定、统计3、 档案工作的性质：（1）档案工作的管理性；（2）档案工作的服务性；（3）档案工作的政 治性；（4）档案工作的科学性；（5）档案工作的文化性。

4、 档案工作的基本原则：“档案工作衽统一领导， 分级管理的原则，维护档案的完整与安全， 便于社会各方面的利用这一原则，确立了档案工作的组织原则和管理体制一一统一领导，分组管理国家全部档案；提出了档案管理的基本要求一一维护档案的完整与安全； 体现了档案工作的根本目的和评价标准一一便于社会各方面的利用5、 档案机构：（1）档案行政管理机构；（2）档案实体管理机构：档案室；档案馆；新型档 案管理机构6、档案室与档案馆工作性质和职责:档案室档案馆性质：是国家机关、团体、企业单位为统一 保存、管理和提供利用本单位形成的 各类档案而设置的内部机构，是各单 位管理工作的组成部分，主要为本单 位各项工作提供档案信息服务是党和国家的科学文化事业机构，是集中 保存和管理档案史料、开展爱国主义教育 基地，是提供政府公开信息集中查询服务 的窗口，公民享受档案文化的场所和社会 各方面利用档案史料的中心，具有很强的 文化性、社会性和科学性地位：是我国档案工作机构体系中数量最 多、最普遍、最基层的业务机构，承 担着积累、保存和输送国家档案的重 任，是国家档案事业的基础在中家档荣事业占主体地位，反映全国档 案事业发展水平的窗口。

职责：（1） 贯彻落实国家和上级主管部门 制定的各种档案法律、法规、方针、 政策，建立健全本单位档案工作的规 章制度和档案工作网络；（2） 对本单位文书部门和业务部门 文件材料的形成、积累和归档进行指（1） 接收征集本级机关、 团体及所属单位 有长远保存价值的档案以及有关的资料2） 科学地管理和接收各类档案3） 通过各种方式，积极开展档案资料的利用工作4）参与史料研究和编史修志工作导和监督3） 接收和保管本单位各部门形成 的有价值的档案、资料4） 积极开展档案利用工作，为本 单位和社会利用档案提供服务5） 定期将有长远保存价值的档案 移交指定的档案馆集中保存6） 对所属机构的档案工作实行监 督和指导档案事业管理体制类型：（1）分散式：英国式、瑞士式、美国式 （2）集中式：中国式、法国式、瑞典式第三章：档案收集与鉴定1、 档案收集工作的内容：（1）机关档案室，收集本单位文书部门或业务部门需要归档的案卷；（2）档案馆按规定接收现行机关具有长远保存价值的档案； （3）档案馆接收撤销机关的全部档案；（4）档案馆接收和征集中华人民共和国成立以前的各个历史时期形成的档案； （5）档案馆之间相互交接的档案。

2、 档案收集工作的要求：（1）加强档案馆（室）外的调查和指导工作； （2）积极推行入馆（室）档案的标准化；（3）保证归档和入馆档案的齐全完整； （4）维护全宗和全宗群的相对完整3、 档案室与档案馆收集工作的内容：档案室档案馆内容：（1）机关档案室对文件形成的（1）档案的收集和片集是档案馆一项经 常性的重要基础工作2）的指导和监督文书部门或业务部 门做好归档组织工作（3）加强临时性文件的收集归档工作（4）加强归档的宣传和档案的科学管 理4、 档案的鉴定：真伪鉴定和价值鉴定5、 档案鉴定工作的内容：6、 鉴定档案价值的原则：（1）档案鉴定必须符合国家和人民的整体利益； （2）鉴定档案的 价值要用全面的观点；（3）鉴定档案的价值要用发展的观点； （4）鉴定档案的价值要用历史I8、 “全面的观点”鉴定档案的价值包含以下四方面内容： （1）把档案的自身特点和社会需要结合起来，全面评价档案的价值； （2）全面分析文件的来源、内容、时间、文本和外形等各种特征，综合判定；（4）全面把握被鉴定档案与相关档案之间的联系9、 影响档案价值的因素：自身因素和社会 第四章档案保管一、 全宗内档案分类的含义？二、 档案的常用分类方法有哪些？三、 简述档案复式分类法及其运用？四、 简述档案保管工作的技巧和方法？五、 全宗卷管理中应注意有哪些？答：1、注意全宗卷文件资料的形成和积累， 全宗卷的建立是一个逐步积累和不断完善的过程。

管理全宗卷的过程就是形成全宗卷的过程 2、全宗卷是长期积累形成的，随时可能补充增加，所以它不宜采用装订的形式，可以用盒、袋形式保存 3、全宗卷内的文件资料排列顺序一般为：全宗指南、立档单位与全宗历史考证、组织机构沿革、大事记，以及收集、 整理、鉴定、保管、统计、检索、编研和利用中形成的资料 4、全宗卷应随全宗一起管理，随全宗转移而专移、专柜保存第五章档案统计与检索一、 试述档案统计工作的内容答：1、对档案馆（室）档案数量的统计：主要有档案馆（室）档案总量、不同种类、不同历史时期、不同保管期限、不同整理状况等方面的数量统计 2、对档案工作的统计：主要有对档案工作各个环节工作善的统计， 档案经费及机构建设方面的数量状况， 档案人员基本情况等3、档案事业基本情况统计年报：档案事业是国家事业的组成部分，向国家提供档 案统计材料，反映档案事业的水平和现状，可以为国家发展档案事业提供重要的依据二、 简述档案室档案登记和统计的主要形式答：档案室的统计主要通过以下形式： 1、卷内（文件）目录；2、案卷目录；3、总登记簿;4档案室工作基本情况统计表三、 简述档案馆档案登记和统计的主要形式答：1、收进登记簿；2、全宗名册；3、全宗单；4案卷目录登记簿；5、四、 简述档案著录的基本含义。

答：档案著录是档案馆编制档案检索工具时对档案的内容和形式特征进行分析、 选择和记录的过程著录工作是编制检索工具的前提和基础五、 〈〈档案著录的规则》的主要内容是什么？答：著录项目、著录格式、标识符号、著录用文字著录信息源及著录项目细则六、 简述档案分类标引的步骤和方法答：（1）熟悉和掌握〈〈中国档案分类法》和〈〈档案分类标引规则》 这是正殂分类的首要步骤；（2） 准确地掌握需要分类标引的文件或安卷内容，细致地进行主题分析正确的主题分析 是保证档案标引质量的重要因素3） 根据其内容归入最恰当的类目通过分析题名和浏览正文后确定主题，找到确切相符 的类目，标出分类号4） 审校，以保证档案标引的七、 简述档案主题标引的步骤和方法？答：（1）熟悉和掌握〈〈中国档案主题词表》和主题词标引规则；（2） 了解档案内容，分析档案主题；（3） 选定主题词，对主题概念进行转换；（4） 审校八、 简述档案检索工具的种类划分答：1、按收录对象和揭示方式分类： （1）目录；（2）索引；（3）指南2、按载体形式分类：（1）卡片式检索工具；（2）书本式检索工具；（3）缩微式检索工具； 精品文档（4）电子检索工具3、 按功能分类：（1）查检性检索工具；（2）介绍性检索工具；（3）馆藏性检索工具。

4、 按检查方式分类：（1）手工检索；（2）计算机检索第六章档案的利用和编研第一节档案的利用一、 利用工作的基本内容是什么？答：（1） 了解和熟悉所藏档案的内容和成分，各种检索工具的使用；（2） 使用分析和预测社会对档案信息的需求特点，把握档案利用需求的发展规律；（3） 发掘档案中有利用价值的信息资源，集中系统地向用户介绍和报道所藏档案信息；（4） 向档案用户提供所需求的档案信息，满足档案用户的利用要求二、 档案提供利用工作的主要方法有哪些？答：直接利用：以馆藏为基础，采用多种形式和手段（ 1）阅览服务；（2）外借服务；（3）复制服务；（4）咨询服务；（5）档案展览与陈列服务；（6）电子化服务间接利用：档案工作人员通过整理、汇集、编写等方式，对现存档案馆档案信息进行开发，编辑成各种专门参考资料，向利用者提供完整、系统、精炼的二次信息工作三、 档案参考资料的种类有哪些？答：大事记；组织沿革；文件汇编；基础数字汇集四、 简述编研工作的内容？答：（1）档案文献汇编；（2）编写档案参考资料；（3）修史编志和历史研究五、 简述组织沿革的编写体例？组织沿革的编写体例有三种：编年法；系列法；阶段法1） 编年法即按年代顺序逐年列出某一机关或系统的组织发展变化情况的方法。

它是将所有材料按年度分开，然后在年度内分别记述各方面的问题2） 系列法即以组织机构或问题为主线，对每一组织机构或问题的各种情况沿袭组织机构的始末进行系列编写的方法3） 阶段法即根据机关发展史上的重大变化，自然地分为若干个阶段，然后在每个阶段内划分为若干系列进行了编写的方法3 、通过活动，使学生养成博览群书的好 ，习惯B比率分析法和比较分析法不能测算出各因素的影响程度VC采用约当产量比例法，分配原材料费用与分配加工费用所用的完工率都是一致的XC采用直接分配法分配辅助生产费用时，应考虑各辅助生产车间之间相互提供产品或劳务的情况错C产品的实际生产成本包括废品损失和停工损失VC成本报表是对外报告的会计报表XC成本分析的首要程序是发现问题、分析原因XC成本会计的对象是指成本核算xC成本计算的辅助方法一般应与基本方法结合使用而不单独使用VC成本计算方法中的最基本的方法是分步法 XD当车间生产多种产品时，“废品损失”、“停工损失”的借方余额，月末均直接记入该产品的产品成本 中xD定额法是为了简化成本计算而采用的一种成本计算方法xF “废品损失”账户月末没有余额VF废品损失是指在生产过程中发现和入库后发现的不可修复废品的生产成本和可修复废品的修复费用。

XF分步法的一个重要特点是各步骤之间要进行成本结转 （V）G各月末在产品数量变化不大的产品，可不计算月末在产品成本错G工资费用就是成本项目 （X ）G归集在基本生产车间的制造费用最后均应分配计入产品成本中对J计算计时工资费用，应以考勤记录中的工作时间记录为依据 （V）J简化的分批法就是不计算在产品成本的分批法 （x ）J简化分批法是不分批计算在产品成本的方法对J加班加点工资既可能是直接计人费用，又可能是间接计人费用VJ接生产工艺过程的特点，工业企业的生产可分为大量生产、成批生产和单件生产三种， XK可修复废品是指技术上可以修复使用的废品错K可修复废品是指经过修理可以使用，而不管。