银行审计办副主任工作述职报告ppt.pptx

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,8/1/2011,#,银行审计办副主任工作述职报告,目录,contents,汇报背景与目的,审计工作开展情况,团队建设与人才培养,沟通协调与协作配合,廉洁自律与职业操守,总结反思与未来展望,01,汇报背景与目的,银行业监管环境日趋严格，对银行内部审计工作提出更高要求银行自身业务规模不断扩大，业务范围日趋多元化，内部审计工作面临更多挑战本人作为银行审计办副主任，有责任和义务对过去一年的工作进行全面、客观的汇报汇报背景介绍,汇报目的和意义,总结过去一年的工作成果，梳理存在的问题和不足，为下一步工作提供指导展示审计办在银行内部控制和风险管理方面所发挥的作用，提高银行管理层对内部审计工作的重视程度通过与上级领导和同事的沟通交流，获取更多关于内部审计工作的建议和支持，推动银行内部审计工作的不断发展工作职责与范围,协助审计办主任制定年度审计计划和审计方案，并组织实施负责审计项目的现场实施工作，包括审计证据的收集、整理和分析等。

对审计发现的问题进行深入研究，提出切实可行的改进建议，并跟踪整改落实情况参与银行内部控制和风险管理制度的制定和完善工作，提供专业意见和建议负责组织审计人员的培训和考核工作，提高审计团队的整体素质和工作水平02,审计工作开展情况,根据银行年度工作计划，结合监管要求，制定年度审计计划，明确审计目标、范围、重点和时间安排审计计划制定,严格按照审计计划开展审计工作，确保审计项目按时完成，同时根据实际情况对审计计划进行动态调整审计计划执行,充分调动和整合内外部审计资源，提高审计效率和效果，确保审计质量资源整合与利用,审计计划制定及执行情况,整改措施落实,针对审计发现的问题，制定具体的整改措施，明确整改责任人和整改时限，确保问题得到及时有效整改审计发现问题,通过审计，发现银行在内部控制、风险管理、合规经营等方面存在的问题和不足，及时进行揭示和报告跟踪督促与反馈,对整改措施落实情况进行跟踪督促，确保整改到位，并及时向高层管理和相关部门反馈整改情况审计发现问题及整改措施,通过审计，及时发现和识别银行面临的重大风险事件，如信贷风险、市场风险、操作风险等风险事件识别,应对措施制定,协调与沟通,针对识别出的重大风险事件，制定具体的应对措施，包括风险化解、风险控制、风险转移等。

在风险事件应对过程中，与相关部门进行充分协调和沟通，共同制定和执行应对措施03,02,01,重大风险事件应对与处理,定期对内部审计工作进行评估，包括审计计划完成情况、审计发现问题及整改情况、审计效果等审计质量评估,制定和完善内部审计质量控制措施，如审计程序规范、审计证据充分性、审计报告质量等质量控制措施,根据评估结果和质量控制要求，对内部审计工作进行持续改进和提升，提高审计效果和效率改进与提升,内部审计质量评估与提升,03,团队建设与人才培养,设立审计小组，明确各岗位职责，形成高效协作机制团队架构,根据业务需求，合理配置审计人员，确保审计工作的顺利开展人员配置,团队成员具备丰富的审计经验和专业技能，能够满足各类审计需求专业技能,团队组建及人员配置现状,03,发展规划,根据员工特点和发展需求，制定个性化职业规划，促进员工长远发展01,培训计划,制定年度培训计划，涵盖审计技能、政策法规、职业素养等方面02,培训实施,组织内部培训、外部培训、课程等多种形式，提高员工综合素质员工培训与发展规划实施,激励机制,建立绩效考核、奖惩制度、晋升通道等多元化激励机制效果评估,定期对激励机制进行评估和调整，确保其科学、合理、有效。

员工满意度,关注员工需求和感受，提高员工满意度和归属感激励机制完善及效果评估,团队活动,组织各类团队活动，增进员工之间的沟通和交流跨部门合作,加强与其他部门的合作与协调，共同推进银行审计工作的发展团队文化,倡导积极向上、团结协作的团队文化，营造和谐的工作氛围团队凝聚力提升举措,04,沟通协调与协作配合,上下级沟通协调机制建立,明确沟通职责和渠道,制定上下级沟通规范，明确沟通职责和渠道，确保信息传递及时准确定期汇报与反馈,建立定期汇报和反馈机制，及时了解上级意图，反馈下级执行情况沟通协调会议组织,定期组织沟通协调会议，就重大问题进行深入研讨和决策内部审计与合规部门联动,与内部审计、合规部门保持紧密联系，共同开展风险排查和整改工作信息技术部门支持,与信息技术部门协作，推动审计信息化建设，提高审计效率和质量信贷审批与风险管理协作,与信贷审批部门密切合作，共同制定风险管理策略，确保信贷业务稳健发展跨部门协作配合案例分享,1,2,3,根据客户贡献度、风险等级等因素，对客户进行分层分类管理，制定差异化维护策略客户分层分类管理,建立定期回访制度，了解客户需求和意见，及时提供关怀和服务定期回访与关怀,运用客户关系管理系统，实现客户信息的集中管理和共享，提高客户服务水平。

客户关系管理系统应用,客户关系维护策略部署,搭建审计信息共享平台，实现审计信息、资源、经验的共享和交流审计信息共享平台,运用数据分析工具，对审计数据进行深入挖掘和分析，为决策提供有力支持数据分析工具应用,加强信息安全保障措施，确保信息共享平台的安全稳定运行信息安全保障措施,信息共享平台搭建及应用,05,廉洁自律与职业操守,严格遵守银行内部规章制度，认真执行各项业务流程，防范操作风险自觉接受监管部门和内部审计的监督，确保业务合规、稳健发展深入学习国家法律法规，增强法治意识，确保各项工作在法治轨道上运行遵守国家法律法规要求,恪守银行业职业操守，诚信经营，公平竞争，维护行业良好形象积极参与行业自律组织活动，加强行业交流与合作，共同推动行业发展落实社会责任，关注社会公益事业，提升银行社会形象践行行业规范，树立良好形象,注重学习，不断提高自身业务水平和综合素质，适应银行业快速发展需求加强思想道德建设，树立正确的世界观、人生观和价值观，增强抵御各种诱惑的能力积极参加各类培训和学习活动，拓宽视野，增长见识，提升个人竞争力加强自身修养，提高综合素质,认真履行岗位职责，加强自我约束，防范道德风险自觉遵守廉洁从业规定，拒绝商业贿赂和不正当交易行为，维护职业安全。

加强与同事的沟通与协作，共同营造风清气正的工作环境防范道德风险，确保职业安全,06,总结反思与未来展望,完成了年度审计计划的制定和执行，确保了银行各项业务的合规性和风险控制；,积极参与银行内部风险管理和内部控制体系的建设，为银行稳健发展提供了有力保障；,组织开展了多项专项审计，包括信贷业务、金融市场业务、内部控制等，及时发现了存在的问题并提出了整改建议；,推动了审计信息化建设，提高了审计效率和质量工作成果总结回顾,01,02,04,存在问题分析及改进方向,部分审计人员专业技能有待提升，需要加强培训和学习；,审计覆盖面和深度仍需进一步扩大，以更好地发现潜在风险；,与业务部门的沟通协调有待加强，以便更好地理解和把握业务风险；,审计工作标准化和规范化程度有待进一步提高03,银行业务将更加多元化和复杂化，对审计工作的要求也将更高；,监管政策将更加严格和细致，需要审计部门加强合规意识和风险意识；,科技创新将推动审计工作向智能化、数据化方向发展；,内部审计与外部审计的协同作用将更加重要01,02,03,04,未来发展趋势预测,制定更加科学合理的年度审计计划，确保覆盖全面、重点突出；,深化与业务部门的沟通协调，共同防范和控制业务风险；,加强审计人员培训和学习，提高专业技能和综合素质；,推动审计工作标准化和规范化建设，提高审计质量和效率。

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