专利申请的提交和受理.docx

1.1专利申请的受理机关专利法规定：中华人民共和国知识产权局受理和审查专利申请，对符合法律规定的发明创 造授予专利权国家知识产权局是我国专利主管部门，也是依法有权接收专利申请的受理机关申请人中 请专利时，应当将申请文件直接提交给国家知识产权局受理处申请人误将申请文件提交 给其他机关、单位或个人的，在专利审批程序中均不产生法律效力国家知识产权局设立专利受理处和专利申请受理窗口，并在沈阳；济南、长沙、成都、南 京、上海、广州、西安、武汉以及郑州、天津、石家庄、哈尔滨、长春设立国家知识产权 局专利代办处受理专利申请和其他文件国家知识产权局受理处和上述专利代办处的地址和业务工 作范围，由国家知识产权局以公告形式向公众发布国防专利分局专门受理国防专利申请向国家知识产权局申请专利或办理其他手续的，可以将申请文件或其他文件直接递交给国 家知识产权局的申请受理窗口或上述任何一个专利代办处，也可以邮寄给国家知识产权局 受理处或上述专利代办处在提交文件时应注意下列事项：(1)向国家知识产权局提交申请文件或办理各种手续的文件，应当使用国家知识产权局统 一制定的表格，申请文件均应一式两份，手续性文件可以一式一份。

⑵一张表格只能用于一件专利申请例如：一张发明专利请求书只能填写一件发明，一 张意见陈述书只能就一件专利申请陈述意见不得将几件申请的陈述意见或几件发明填写 在一张意见陈述书或一张发明专利请求书上3)向国家知识产权局提交的各种文件申请人都应当留存底稿，以保证申请审批过程中文 件填写的一致性，并可以此作为答复审查意见时的参照4)申请文件是邮寄的，应当用挂号信函无法用挂号信邮寄的，可以用特快专递邮寄， 不要用包裹邮寄申请文件挂号信函上除写明国家知识产权局或者专利代办处的详细地址(包括邮政编码)外，还应当标有“申请文件”及“国家知识产权局受理处收”或“国家知识产权 局x x专利代办处收”的字样申请文件不应使用快递公司递交，使用快递公司递交申请 文件以国家知识产权局受理处以及各专利代办处实际收到日确定申请日一封挂号信内应当只装同一件 申请的申请文件或其他文件邮寄时，申请人应当请邮局工作人员盖清邮戳日，并应妥善 保管好挂号收据存根5)国家知识产权局在受理专利申请时不接收样品、样本或模型在审查程序中，中请人 应审查员要求提交样品或模型时，如在国家知识产权局窗口当面提交的应当出示审查意见 通知书；邮寄的应当在邮件上写明”应审查员x x x (姓名)要求提交模型”的字样。

6)在我国境内没有长期居所、营业所的外国人或外国单位，以及在国外长期居住或工作 的中国人申请专利时，应当委托国务院授权国家知识局指定的涉外专利代理机构办理上 述申请人不得直接向国家知识产权局邮寄或递交申请文件港、澳、台地区的单位或个人申请专利的，也应按规定分别委托涉外专利代理机构或国内 专利代理机构办理，不得直接向国家知识产权局邮寄或递交申请文件1.3专利申请的受理和受理条件专利申请提交到国家知识产权局受理处或各专利代办处，首先应进行是否符合受理条件的 审查对符合受理条件的申请，国家知识产权局将确定申请日，给予申请号，并在核实文 件清单后，发出受理通知书，通知申请人，确认收到申请文件专利申请有下列情况之一的，国家知识产权局不予受理，并通知申请人，同时退还申请文 件1)专利申请未以书面形式提出，或者未用中文书写的不能受理例如：用模型、样品、 录像带或者通过提出专利申请是不能受理的，未经翻译的外文申请文件也不能受理2)申请文件(包括请求书)未打字、印刷，或者字迹不清、有涂改的‘附图或外观设计 图片未用绘图工具和黑色墨水绘制、或者模糊不清(包括外观设计照片)、有涂改的不能 受理例如：用铅笔绘制的附图和图片、模糊不清的照片是不能受理的。

3)必要申请文件不齐备，如发明或者实用新型专利申请缺请求书、说明书(实用新型专 利申请缺附图)，或者权利要求书中任何一种的；外观设计专利申请缺请求书、图片或者 照片中仟何二种的不能受理例如：申请实用新型专利只提交了请求书、说明书和权利要求书，没 有提交附图的，不能受理但是受理条件审查，只检查专利申请这几个部分载体是否齐全 对每个部分内的文件是否完整不作审查例如，说明书应当有 1~5页，申请人只提交了 1~3页及第5页，受理时仍然可以通过，受理处只在文件清单上注明缺说明书第 4页但这种缺陷往往是无法补救的，所以申请人提交申请文件时一定要仔细核对⑷请求书中缺申请人姓名或名称以及地址不详的不能受理例如，请求书是非标准格式 的，上面只打上了发明名称、发明人姓名，没有申请人姓名或名称以及地址，由于专利中 请没有申请主体，所以不能受理5)专利申请类别(发明、实用新型或外观设计)不明确或者无法确定的不能受理例如， 申请人提交了外观设计专利请求书，但其中没有提交图片或照片，却提交了说明书和附图， 由于外观设计专利申请无须递交说明书，因而审查时无法确定申请人到底要申请什么专利， 及应当以哪种专利申请的要求进行受理审查，所以只能不予受理。

6)与我国既无协议或条约关系、又无专利互惠的国家所属的国民或单位，向我国提出的 申请不予受理；或者在我国没有经常居所或营业所的外国人或外国单位，以及港、澳、台 地区的单位和个人未按规定办理申请手续的不能受理例如，香港的某位中国籍居民直接 从境外将专利申请文件寄给国家知识产权局，这是不能受理的申请文件中的有些缺陷不影响受理例如：①申请文件未用国家知识产权局统一印制的表 格，是用白纸按要求的项目打字或印刷的；②请求书中漏填发明名称、发明人姓名的；③ 请求书中没有签章，或者签章不产生法律效力的，如由专利代理机构签章，但没有同时提 交专利代理委托书；④除请求书以外，其他申请文件中提交了一份的以上缺陷可以在审 查阶段补正，但是申请人应当尽量避免出现这些缺陷，因为补正常常拖长审查程序在中 请前花几分钟可以解决的问题，通过补正往往会使审查程序拖延几个月的时间对申请人面交国家知识产权局受理处或各专利代办处的申请文件，受理处或专利代办处工 作人员当时就进行申请是否符合受理条件的审查，符合受理条件的当场办理受理手续；不 符合受理条件的，国家知识产权局当时就把申请文件退还申请人，并说明不受理的理由向国家知识产权局寄交申请文件的，大约在 1个月内应当收到国家知识产权局的受理通知书或者不受理通知书以及退还的申请文件。

超过 1个月尚未收到国家知识产权局的通知的， 申请人应当及时向国家知识产权局受理处查询，以免申请文件或通知书在邮寄中丢失1.4 申请日的确定和申请号的给予受理程序中最重要的法律手续有两项：一是决定申请能否受理 ，二是确定被受理的申请的申请日并给予申请号1)申请日的确定申请日有十分重要的法律意义：①它确定了提交申请时间的先后，按照先申请原则，在有 相同内容的申请时，申请的先后决定了专利权授予谁；②它确定了对现有技术的检索时间起点，这在审查中对决定申请是否具有专利性关系重大；③申请日是审查程序中一系列法 定期限的起点依专利法规定，申请人把申请文件直接递交到国家知识产权局受理处或者专利代办处的， 经当场审查，凡符合受理条件的，具提交日确定为申请日申请人邮寄的申请文件，凡符合受理条件的，以邮件寄出日为申请日寄出邮件的邮戳日 期不清楚的，以邮件寄到国家知识产权局的邮戳日为申请日邮件的寄出和收到邮戳都不 清楚的，以国家知识产权局收到日为申请日2)申请日的更改申请日确定后，不能随便更改只有在两种情况下允许更改申请日：①由于邮戳不清，国家知识产权局以收到日为申请日，或者申请人认为国家知识产权局确 定的申请日有误时，申请人可以提交意见陈述书并提供寄出申请文件的挂号收据或邮局证 明，要求国家知识产权局予以改正。

国家知识产权局经查证核实后，可以更改申请日②对于已经提交的专利申请，申请人自己或经国家知识产权局初步审查发现，说明书中写 有附图的说明，但实际未交或少交、漏交附图的，在指定期限内补交附图按规定补交附 图的，以附图的最后提交日确定为该申请的申请日凡更改申请日的，国家知识产权局应及时通知申请人3)申请号的给予申请号是国家知识产权局给予每一件被受理的专利申请的代码，它与专利申请一一对应 所以申请号是申请人申请之后向国家知识产权局办理各种手续时，指明该申请的最有效手 段国家知识产权局应将确定的申请日，给予的申请号记录在受理通知书上，通知申请人1.5 受理通知书和受理文件的法律效力对符合受理条件的申请，受理程序的结束是国家知识产权局发出受理通知书受理通知书 的主要内容和作用是：(1)正式确认申请人提交的专利申请符合受理条件，作出予以受理的决定，所以受理通知 书可以作为曾向国家知识产权局提出某项专利申请的一种证明⑵将国家知识产权局确定的申请日和给予的申请号通知该项专利申请的申请人这对中 请人办理以后的各种手续是十分重要的两项数据，将会多次用到，申请人应当认真核对 例如，中请发明的，应核对申请号是否是发明类的，如国家知识产权局错给成实用新型和 外观设计的，应当及时向国家知识产权局提出更正的请求。

⑶ 我国在发出受理通知书时其中附有经国家知识产权局核实的申请文件提交清单的内容 这是申请人向国家知识产权局提交了哪些文件的证明受理是一项重要的法律程序专利申请被受理以后，从受理之日起就成为在国家知识产权 局正式立案的一件正规国家申请，并且至少将产生以下的法律效力：(1)在该申请存在(即未被撤回、视为撤回或者驳回)或者被公开后，将阻止任何在其中 请日以后就同样的内容申请专利的申请人获得专利权2)无论该申请受理以后的命运如何，除法律另有规定的以外，发明和实用新型在 12个月内，该被受理的首次申请可以为该申请人另一件后期提出的申请要求外国或者本国优先权 的基础外观设计6个月内就相同主题向外国申请的，首次被受理的申请可以作为申请要 求外国优先权的基础⑶该申请的申请文件从被受理之日起，可以作为申请人要求申请文件副本的依据申请 人可以按规定的手续，要求国家知识产权局出具申请文件副本4)该申请文件是申请人在后续的审查程序中进行修改的基础即申请人今后对专利申请 的修改不得超出受理时的说明书和权利要求书记载的范围，或者超出受理时的外观设计图 片或照片的范围 。