历年证券从业之金融市场基础知识题库内部题库（满分必刷）.docx

历年证券从业之金融市场基础知识题库内部题库（满分必刷）第一部分 单选题(50题)1、某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（ ） A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股【答案】： A 2、中国外汇交易中心的主要职能包括( )A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. ⅡC.Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】： D 3、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（　　）、（　　）、（　　）的比例计人净资本。

A.90%80%70%B.100%70%50%C.100%70%30%D.90%70%50%【答案】： B 4、经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告A.1B.2C.3D.5【答案】： C 5、信息披露的主体包括（ ）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】： C 6、地方政府一般债券的期限为（　　）A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】： C 7、债券按债券形态分类，可以分为（ ）A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】： C 8、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】： C 9、地方政府债券的专项债券说法正确的是（　　）A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】： D 10、（2020年真题）下列关于公司型基金的说法,正确的有（　　）．A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】： D 11、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。

证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行(　　)A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章【答案】： A 12、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（　　）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】： A 13、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（　　）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： C 14、短期国债一般指偿还期限为（　　）的国债A.1年或1年以内B.3个月或3个月以内C.9个月或9个月以内D.6个月或6个月以内【答案】： A 15、下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的有（　　）A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】： C 16、可参与证券投资的金融机构包括（ ）A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】： C 17、（2019年真题）优先股根据不同的附加条件，可以分为（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： B 18、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（　　）。

A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】： D 19、股票的账面价值又被称为（　　）A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】： C 20、A企业目前付息债务的市场价值为20万元，股权的市场价值为30万元，税前债务成本是8%，股权资本成本为10%，所得税率25%,那么该企业的加权平均资本成本为（　　）A.8.4%B.7.6%C.8.8%D.9.2%【答案】： A 21、若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年证券金融公司应提取的准备金为（ ）万元A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】： B 22、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】： C 23、下列关于财政部代理发行地方政府债券的投标量说法中正确的是（ ）A.单一标位最低投标限额为0.1亿元B.投标量最小变动幅度为0.2亿元C.最高投标限额为不设上限D.最高投标限额为30亿元【答案】： D 24、约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（　　），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。

A.储蓄-投资转化机制B.利率-投资互动机制C.储蓄-利率互动机制D.收人-投资转化机制【答案】： A 25、（2021年真题）下列关于股票合并的说法，错误的是（??）A.股票合并常见于低价股B.股票合并是将若干股票合并为1股C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重D.股票合并又称并股【答案】： C 26、通常把盈利水平高的公司股票称为（ ）A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】： A 27、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ）A.证券市场的透明度和高效率B.证券市场的高效率和低风险C.证券市场的高效率和低成本D.证券市场的透明度和低成本【答案】： C 28、上市公司募集资金使用中不符合规定的是（ ）A.前次募集资金使用情况需要进行披露B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定【答案】： C 29、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）A.5％B.8％C.10％D.20％【答案】： B 30、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（ ）万元。

A.1000B.800C.500D.300【答案】： C 31、影响货币政策作用发挥的因素不包括（ ）A.货币供给量B.支出C.利率D.信贷政策机制【答案】： B 32、下面关于机构投资者描述错误的是（ ）A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】： C 33、主要负责美国的保险监管职责的是（ ）A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府【答案】： C 34、企业年金基金按照规定不得直接投资于（　　）A.国债B.权证C.金融债D.股票基金【答案】： B 35、在证券交易市场发展早期，（ ）是场外交易市场的主要形式A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】： A 36、（2019年真题）国债期货属于（ ）A.商品期货B.股权类期货C.利率期货D.外汇期货【答案】： C 37、下列关于信用违约互换的说法,正确的有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： A 38、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（ ）人。

A.100B.150C.200D.250【答案】： C 39、基金合同应当约定给投资者设置不少于（　　）小时的投资冷静期募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者A.12个B.18个C.24个D.36个【答案】： C 40、将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（　　）A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】： D 41、加权股价指数包括( )Ⅰ．简单算术加权股价指数Ⅱ．基期加权股价指数Ⅲ．计算期加权股价指数Ⅳ．几何加权股价指数A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】： D 42、我国证券市场监管体系包括（　　）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】： B 43、下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】： B 44、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】： D 45、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ。