技术性贸易壁垒“双刃” 功能解析.doc

技术性贸易壁垒“双刃”功能解析蒋建刚[内容提要]：解析技术性贸易壁垒的“双刃”功能就是从技术性贸易壁垒的两面性出发，不仅认识它的积极和消极意义，更重要的是从它的构筑方和遭受方两个角度来研究它在保护自己的同时对别人的激励，或者它在阻碍别人的同时对自己的制约在此基础上，阐述“双刃”功能的特性和分析“双刃”功能外化过程中的条件，指出无论是技术性贸易壁垒措施的运用之策还是应对之策，都应在技术性贸易壁垒“双刃”功能发挥作用的条件上多做文章[关键词]：TBT “双刃”功能 作用条件一、技术性贸易壁垒的两面性技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，简称 TBT）是贸易壁垒的非关税壁垒中的一类商品进口国在实施贸易进口管制时，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，如通过颁布法律、法令、条例、规定；建立技术标准、认证制度、卫生检验检疫制度、检验程序以及包装、规格和标签标准等，使这些措施成为其他国家或区域组织的商品、服务和投资自由进入该国或该区域市场的障碍这里的“技术性措施”,它包含有两个方面的内容：一是科技方面的内容；二是技巧方面的内容从科技方面来看：它是随着市场扩大、科学技术进步与社会经济发展而客观形成的。

市场要求提供高质量的、环保的、生态的或安全的材料和产品，以满足人们不断增长的物质和文化高质量的需要商品进口国政府为适应科学技术进步的变化，反映市场的要求，并强调在发展经济的同时，重视对环境的保护，保障人类的健康和生存不受到威胁，通过制定技术标准、建立产品质量认证和安全认证制度，来保障和审核产品质量，保护本国消费者的利益不受侵犯这时的“技术性措施”无疑具有进步的意义然而，在“进步”的同时也存在着“壁垒”这一消极的东西一方面，由于经济发展的差异性，这些标准和制度客观上对那些发展水平尚不够高的国家或地区的出口产品形成了贸易壁垒另一方面，由于科学技术发展水平的不同，各国制定和实施的技术性贸易壁垒措施差别亦很大，产品标准的过分差异使得制造商增加成本和失去规模效益，也在形成壁垒从技巧方面来看：它是为了满足贸易保护政策目标的实现而由政府或在政府支持下人为设计形成的，专门用来阻碍进口产品的一种策略这时的“技术性措施”显然具有歧视的性质由于科技进步，新的技术法规和技术标准不断涌现，检测设备、手段和方法更加先进，它为这种歧视性策略的运用提供了活动的空间因此它容易被贸易保护主义者所利用，形成贸易壁垒这两个方面的内容构成于“技术性措施”之中，使技术性贸易壁垒具有了两面性----既有合理的一面又有不合理的一面。

世界贸易组织正是承认了技术性贸易壁垒合理的一面而允许其存在同时也看到了技术性贸易壁垒不合理的一面而制订了《TBT 协议》 ，来规范和限制各成员国的技术性贸易壁垒行为，防止出现对技术性贸易壁垒的滥用技术性贸易壁垒具有的两面性，是认识技术性贸易壁垒“双刃”功能的理论出发点二、技术性贸易壁垒的“双刃”功能及其特性技术性贸易壁垒的“双刃”功能讲的是技术性贸易壁垒对构筑方和遭受方的双边效应，它可以从“收益”和“代价”两个角度来分析我们从技术性贸易壁垒具有的两面性出发,分析技术性贸易壁垒的“双刃”功能，就是要在认识技术性贸易壁垒积极和消极意义的基础上，进一步看到它在保护自己的同时又怎样地在激励别人，或者它在阻碍别人的同时又怎样地在制约自己技术性贸易壁垒“双刃”功能从“收益”角度来分析（积极面） 从“代价”角度来分析（消极面）保护的一刃和激励的一刃 制约的一刃和阻碍的一刃对构筑方的保护功能对遭受方的激励功能对构筑方的制约功能对遭受方的阻碍功能维护国家安全，保障人类、动植物的生命和健康树立危机意识，增强应变能力 封闭市场 阻碍经济增长保护生态环境，实现可持续发展激励技术进步，提高产品质量 保护落后 缩小贸易规模实现技术优势对成本优势的制衡加强国际合作，完善贸易机制 引发贸易争端失去贸易机会、减少市场份额保证产品质量，保护消费者利益促进竞争，推动技术和制度创新 损害国际关系 损坏企业信誉调控经济贸易利益，保持国际收支平衡调整出口商品结构，淘汰落后产品增加管理层次 降低产品信心规范进口，防止欺诈保护生态环境，实现可持续发展 减少社会福利 增加贸易成本技术性贸易壁垒的“双刃”功能具有以下特性：从技术性贸易壁垒措施的构筑方来看，技术性贸易壁垒的“保护”功能是由政策动机选择决定的，它所发挥的作用就是要实现政策目标，使你获取利益。

因此它明显带有主动性、原生性、指向性和收益性的特征技术性贸易壁垒的“制约”功能则是在保护功能发挥其作用的同时，随着其功能的实现而自然派生的，它所发挥的作用就是在抵消保护功能所获取的利益，使你付出代价因此它明显带有自动性、派生性、背向性和成本性的特征技术性贸易壁垒措施使用的效率评价取决于收益与成本的比较看你自主的政策目标选择和公平竞争机制维护的有效性如何，若收益大于成本，则技术性贸易壁垒措施使用的效率就高；反之，则相反从技术性贸易壁垒措施的遭受方来看，技术性贸易壁垒的“阻碍”功能是在与对方发生贸易时，对特定商品所遭受到的阻碍，使你付出牺牲具有被动性、原生性、针对性和牺牲性的特征技术性贸易壁垒的“激励”功能是在阻碍功能发挥其作用的同时，随着其功能的实现而能动派生的，它所发挥的作用就是它作为能动应对和连带内生机制创新的结果，在抵消付出的牺牲，使你获得新生具有能动性、派生性、连带性和新生性的特征技术性贸易壁垒措施应对的效率评价取决于牺牲与新生的比较看你能动的应对之策和内生机制创新的有效性如何，若新生大于牺牲，则技术性贸易壁垒措施应对的效率就高；反之，则相反可见，无论从技术性贸易壁垒措施的构筑方来看还是从技术性贸易壁垒措施的遭受方来说，都应千方百计地去降低它的成本和减少牺牲，努力扩大它的收益和创建新生。

三、技术性贸易壁垒“双刃”功能外化过程中的条件我们说，功能是事物内在的、客观的、固有的能力它的外化形态表现为作用功能在其外化过程中，受主、客观条件的影响，在不同的条件下产生不同的效果，或表现为积极作用，或表现为消极作用因此，我们要降低技术性贸易壁垒措施的成本或扩大技术性贸易壁垒措施的收益，必须在技术性贸易壁垒“双刃”功能发挥作用的条件上多做文章技术性贸易壁垒“双刃”功能外化过程中的条件，从它的构筑方来看主要有：⒈措施动机选择----动机是激励人去行动的主观原因，常以愿望、兴趣、理想等形式表现出来，人在自觉地实行每一具体行动之前必然明确地意识到进行这一行动的原因和预期达到的目的是人发动和维持其行动的一种心理状态政策与措施的制定既有客观性又有主观性，它总是服务于明确的指向性目标因此，政府决策机构在制定政策与措施时，不同的动机就会有不同的政策与措施指向，就会有不同的作用效果另外，有时政府决策机构还会遇到复杂多样的、甚至相互矛盾的动机，面临抉择，就必须通过思想斗争，使其中一种占优势后，才能确定行动的目的，以确定政策与措施的指向在这里， “措施动机——行动目标——政策指向——作用效果”是它的逻辑关系式。

⒉法律、标准、制度的管辖范围----技术性贸易壁垒措施是通过颁布法律、法令、条例和规定，建立技术、包装、规格和标签标准，制订认证制度、卫生检验检疫制度和检验程序等形式来实现的，这些法律、标准、制度由谁制定，管辖范围有多大，直接关系到技术性贸易壁垒措施影响力的大小和其作用效果的大小一般而言，法律、标准、制度被各国认可的程度愈高，其管辖的范围就愈大，技术性贸易壁垒措施影响力和作用效果也就愈大有些国家强制推行的技术性贸易壁垒措施不能被其他国家所承认，就容易产生摩擦、纠纷和抵制，大大削弱技术性贸易壁垒措施的影响力和作用效果拿标准来说，在全球化和现代科技的发展进程中，一方面，WTO、ISO、区域经济组织和个别发达国家等制定的许多标准，已经被市场所接受，它们正在企业生产规范化和市场整合过程中发挥着重要作用，它同时也是衡量一个国家经济实力的标尺另一方面，现代企业对创新的追求已经不在于研发一两件新产品，而是创立一个新标准一旦这个标准为市场所接纳，这种产品就会成为一系列产品的规范，带来源源不断的利润你只要掌握了标准，就等于是掌握了市场的主动权，否则就只能跟在别人的后面搞替代加工真所谓“三流公司做产品，二流公司卖技术，一流公司卖标准” 。

标准对国家利益来说具有越来越重要的意义有鉴于此，一些国家的政府、行业、企业在努力地使自己的标准成为国际标准；尚没有建立标准却具备一定基础的国家也在努力建立自己的标准争夺标准就是争夺市场所有这些表明，标准的创立和被市场所接受，是市场竞争的产物和结果标准的管辖范围处在一个动态的运动过程之中，而标准的创新国在这一过程中将处于有利的地位⒊经济发展水平----技术性贸易壁垒的实质是经济全球化过程中两种比较优势的对决，即发达国家技术优势与发展中国家成本优势的较量经济发展水平高的国家施行技术性贸易壁垒措施，由于它具有较大的技术优势和较高的管理水平，经济发展水平较低的国家在一定时间内要达到或满足经济发展水平高的国家所提出的技术标准和管理要求，存在很多的困难经济发展水平差距愈大，技术性贸易壁垒措施效果就愈明显⒋公平竞争机制维护----所谓公平竞争，是指在同等的市场条件下，市场主体通过采用符合法律和商业道德的手段或方法，以实现其产品价值的一种市场机制公平竞争的核心要求就是要求参加竞争的主体拥有同等的市场条件并且接受统一的竞争规则的制约WTO 规则要求成员国必须遵循四项基本原则：非歧视性原则（包括最惠国待遇原则和国民待遇原则） 、互惠原则、市场准入原则和公平竞争原则。

实际上，WTO 的多项原则都蕴含着公平竞争的精神其中，非歧视性原则就是要求成员国提供公平的竞争环境；最惠国待遇原则和国民待遇原则都是要求成员国之间实施非歧视性待遇，保证不同的成员国享有平等的竞争机会；而透明度原则是需要各成员国公平地实施国际贸易的各项政策和规则，防止成员国之间进行不公平的贸易管理，造成成员国之间的不公平竞争WTO 对 公平竞争机制维护的要求客观上对技术性贸易壁垒措施的运用起到了 制约作用如果 WTO 成员国能考虑到对 “公平竞争 ”规则的维护，那么，技术性贸易壁垒措施的功能就会受到大大的限制；反之，则相反技术性贸易壁垒“双刃”功能外化过程中的条件，从它的遭受方来看主要有：⒈能动状态----当遭受到对方的技术性贸易壁垒时，你所持有的态度是“双刃”功能发挥作用的主观条件你是积极应对，还是消极应付，或者干脆听其自然，其结果大家是不言而喻的若你能动地去应对，就存在了限制其消极作用、扩大其积极作用的可能否则，可能就是其消极作用大，积极作用小⒉技术差距的大小----技术性贸易壁垒措施主要由技术标准与法规、合格评定程序、包装和标签要求、产品检疫和检验制度、信息技术壁垒、绿色技术壁垒等构成。

作为壁垒的技术要求与技术性贸易壁垒遭受方国家现有的技术状态之间差距的大小是“双刃”功能发挥作用的平台性条件差距愈大， “双刃”功能发挥作用的平台就愈大；反之，就愈小⒊成本优势转化为技术优势的能力----一般而言，发达国家实施的绝大部分技术法规、标准与合格评定程序等技术性贸易壁垒措施，其制定的原则、依据和程序都没有违反 WTO 的规则但由于发达国家在科学技术水平和管理水平上占有优势，其采取某些措施在客观上对国际贸易尤其是对发展中国家的对外贸易形成了壁垒，而且它们在遵循 WTO 规则上往往做得比较巧妙，难以通过谈判磋商机制打破壁垒所以，最根本的解决办法是通过将成本优势转化为技术优势来实现对壁垒的跨越发展中国家具有较大的成本优势，在贸易自由化进程中，各国进口关税不断降低，使发展中国家的成本优势得到进一步的增强发达国家具有较大的技术优势，在关税保护能力不断下降的情况下，利用技术优势来实现非关税壁垒就成为发达国家的必然选择技术壁垒的遭受方要跨越技术性贸易壁垒，就必须将它的成本优势转化为技术优势，使本国产品达到或超过技术壁垒。