《GMC审核文件清单》[1].doc

德国莱茵 TÜV审核文件清单GMC 优质制造商审核专用全球权威的审核机构“德国莱茵 TÜV”受环球市场 GMC 审核委员会委托，对中国制造商进行审核GMC 标准是根据百万海外买家在采购中国产品，对中国制造商筛选时最关注的八大模块，集合国际权威认证、买家验厂机构的智慧，制定出来的“优质制造商标准” ，助您迅速获得百万买家关注，赢取国际买家信任，获取优质买家询盘以下审核资料是贵司向全球买家的实力展现，赢取百万商机的基础，敬请迅速妥善准备！一、审核工厂基本情况（现场审核当天由审核员填写）工厂中文名称审厂负责人 审厂负责人联系方式审核日期 补交文件期限审核报告编号二、资料提供情况符号★：表示核心的审核文件请按企业平时实际运行的情况尽量完整提供，否则，资料不完整可能影响最终评审结果符号☆：表示选择性提供的资料经审核，有效的资料，将会体现在对应评审项中建议贵司尽力收集和准备，以充分展现贵司真正实力1 真正的制造商★ 1 申请表 （制造商资格审查阶段提交） （ ）★ ● 2 营业执照 [1] （制造商资格审查阶段提交） （ ）☆ ● 注 1:厂房租赁合同（如实际生产地址与营业执照不一致时需要提供） （ ）★ ● 3 税务登记证 （ ）☆ ● 4 银行开户许可证 （ ）★ ● 5 组织架构图 （ ） 2 生产优质产品的能力 （3 选 1：以下 3 组，请保证至少 1 组资料准备齐全）★ ● （ ）★ ▲1 质量管理体系认证证书，如 ISO9001 证书、外部审核报告、年审记录等。

质量手册、程序文件、内审和管理评审记录、不符合项纠正措施记录及证实性材料 ）☆ ▲ 供应商评估方法及管理程序原材料检验标准及管理准则（ ）★ ▲ （ ）★ （ ）★ （ ）☆ ▲ （ ）☆ ▲ （ ）★ （ ）★ ▲ （ ）☆ （ ）☆ ▲2生产工艺流程图各工序作业指导书员工培训和考核记录机器设备维护管理规定及保养记录检验点抽检质量标准及抽检记录成品检验标准及记录包装操作规程等包装工序管理规定成品仓库管理规定、受限人员名单、仓库进出库记录（ ）★ ● （ ）★ ●3 产品认证证书，如：UL、CE、GS 等第三方审核机构开具的针对产品主要性能的产品测试报告（ ）3 工厂规模★ ● 1 （3 选 1：以下 3 组，请保证至少 1 组资料准备齐全）a. 填写《工厂规模评估表》 ，同时提供最近一年能体现峰值生产能力的《生产月报表》3 份以上，以及能证明产品单价文件（例如有效的出口购销合同、出口核销单等） ）b. 会计师事务所出具的《年度审计报告》或《汇算清缴报告》 （又称：纳税鉴证报告）中的《损益表》，用以验证上一年度的营业额 ）c. 1）对于有自主出口权的工厂，可以提供如下资料：A.提供每月向税局报税用的 《出口退税申请表》，累计过去 12 个月的出口额，或 B.《出口报关单》若干份，累计过去 12 个月的出口额；2）对于没有自主出口权的工厂：如果不能提供以上资料，建议与代理出口公司商量，提供可以证明以接受审核工厂名义和产品做出口的证据，用以汇总年出口额，审核机构和 GMC 审核委员会对工厂自证证据保留最终解释权。

）★ ● 2 主要生产设备明细 （ ）4 营销能力★ ● 1 营销人员名单(含外贸和内销） （请按模板填写） 、劳动合同（必要时需按审核员要求出示）营销网络名单（如有）（ ）★ 2 经销商管理制度/渠道管理制度 （如有） （现场查看）（ ）★ 3 营销团队的组织架构图、营销管理制度（如有） （ ）★ 4 能真实反映过去 2 年销售增长率和销售利润率的财务报表 （如有） （现场查 （ 看） ）☆ ● 5 外贸操作的工作指引（如有） （ ）5 研发能力★ ● 1 研发人员名单（请按模板填写） 、学历和资质证明/劳动合同（必要时需按审核员要求出示） （ ）★ 2 设计控制程序 / 流程图 （如有） （现场查看） （ ）☆ ● 3 专利证书（发明/外观设计/ 实用新型专利） （如有） （现场查看） （ ）★ 4 制造流程图 / 制造流程节点的作业指导书（如有） （ ）★ 5 研发设备操作规程 /研发设备维护规范 （如有） （现场查看） （ ）☆ 6 产品出售后的不良分析程序(RMA 规范) （如有） （现场查看） （ ）6 企业社会责任★ 1 员工手册（必要时需按审核员要求出示） （ ）☆ 2 安全责任制度（如有） （现场查看） （ ）★ ● 3 当地消防局颁发的消防验收报告 / 排污许可证 / 取水许可证（如有） / 环境影响评价报告 （ ）☆ ● 4 SA8000 认证证书 / ISO14001 认证证书 / OHSAS 18001 认证证书 (如有) （ ）7 信誉/商誉★ 1 签署《GMC 商誉声明书 》 （请按模板填写） （ ）☆ ● 2 荣誉证书 / 国家、省市地方政府质量奖奖状/免检出口产品证书 （如有） （现场查看） （ ）☆ ● 3 驰名/著名商标证书/ 守合同重信用证书/中国名牌产品证书/ 各省名牌产品证书（如有） （现场查看）（ ）8 客户服务能力★ 1 售后服务团队员工名单，劳动合同（必要时需按审核员要求出示） （ ）★ ▲ 2 售后服务管理制度、服务规范 （如有） （现场查看） （ ）★ ▲ 3 产品说明书（如有） （现场查看） （ ）★ ▲4 投诉或反馈的处理流程文档/客户投诉处理的记录及分类分析、反馈的机制，产品或服务改善记录 （如有） （现场查看）（ ）【文件提交方式】1. 现场审核时原件供审核员检查，准备好复印件或扫描件提交审核员。

2. 符号●: 表示需要提供该文件完整的复印件;符号▲: 表示需要提供该文件的主要内容的复印件，由审核员现场说明要求无标记符号的文件，现场审核当天审核员将会拍照存档其他注意事项】1. 如企业可以针对评审内容提供更详实的资料或证据时，请在现场提供给审核员2. 此清单的部分资料名称和您需提供资料名称可能不完全一致，请提供内容相关的资料即可3 GMC 资格审核所需的所有文件，仅会由被委托的第三方审核机构及 GMC 审核委员会进行审查，作为判断是否符合 GMC标准之依据，并于审核后封存，除非已征得您的明确同意，这些文件不会用于其他第三方的任何用途三、签署及异议审核组由衷感谢并希望一如既往地获得贵司的支持配合！您对本次记录报告（一式两份）的确认、异议、要求、建议均可通过以下确认框内的简要陈述和签署，而获得我们的迅速响应！确认及异议上表（ ）中标记为“No”的文件，如贵厂实际上可以提供，请于审核结束后 1-2 个工作日内补交至审核员处，逾期不予受理审核员已于现场明确分析我方与 GMC 评审标准中 GMC 级别的差距，我方已知悉，若未能按时后补上述缺漏资料，则足以影响评审结果签署：【重要补充信息】 [请填写后打印一份]]*注：以下各模块的资料或文件清单均为全球买家所共同关注，用于考察贵司的外贸/内销/ 研发/售后服务能力的重要参考依据，请依据贵司实际情况填写，以充分展现贵司真正实力。

工厂名称：【外贸人员】名单列表（红字为必填项）姓 名 身份证号码 在本单位工作 年限 职 位 学历背景 英语水平 外贸经验 获得何资格证书？ 备 注【内销人员】名单列表（红字为必填项）姓 名 身份证号码 在本单位工作 年限 职 位 学历背景 销售经验 获得何种资格证书？ 备 注【研发人员】名单列表（红字为必填项）姓 名 身份证号码在本单位工作年限职 位学历背景研发经验 获得何种资格证书？ 备 注【售后服务团队】名单列表（红字为必填项）姓 名 身份证号码在本单位工作年限职 位学历背景行业从业年资获得何种资格证书？ 备 注。