后发劣势的理论分析及其意义.doc

[摘要]后发国家在具有一定的后发优势的同时，也存在着许多后发劣势，并且不断递增和强化，严重影响和制约后发国家的经济发展后发劣势是后发国家由于其后发地位而存在的一些特殊不利的因素，它与比较劣势、国别劣势既有联系也有区别对于今天的后发国家来说，既面临着内源性的后发劣势，也面临着外源性的后发劣势；既有原发性的后发劣势，也有继发性的后发劣势具有客观性、相对性、动态性和累积性等特点对后发国家来说，认识后发劣势是制定后发战略的起点，克服后发劣势是实现经济赶超的前提　　（世经评论·北京）一、 后发劣势的内涵　　　　后发劣势是指后发国家（如当代发展中国家）由于其后发地位而具有的一些特殊不利的因素即相对于先发国家而言，一些国家由于历史原因而滞后启动工业化所面临的不利环境，如不利的竞争地位、依附性的经济与政治结构、贸易条件的长期恶化等，这些因素是先发国家在经济发展过程中没有遇到的，对后发国家的现代化进程产生负面影响和阻碍作用后发劣势与后发优势是后发国家在发展过程中同时具有的两种客观趋势，是一个问题的两个方面，双方相互渗透，相互制约，在一定的条件下还可以相互转化后发劣势有其普遍性，它不是一国特有的发展劣势，而是许多后发国家共同面临的不利发展条件。

由于后发劣势是一个时间概念，因此，它随着时代的变迁而拥有不同的内容，呈现出动态的变化，并随着国内外环境的改变而具有一定的相对性要进一步深刻理解后发劣势，必须认清后发劣势与比较劣势、国别劣势的关系　　后发劣势与比较劣势，二者都对后发国家的发展造成不利影响比较劣势是指由于要素禀赋的不利或技术的差距，导致本国生产某些产品的机会成本比较高，在生产率上处于劣势，在国际分工与国际贸易中处于一种不利地位造成比较劣势的原因可能是由于一国的资源禀赋、技术条件、人力资本，或气候与地理条件，具有一定的先天性及稳定性后发劣势则是由于后发这一客观原因导致的不利发展状况，具有很大的后天性和动态性从某些方面来说，比较劣势和后发劣势具有一定的关联性一些比较劣势造成了不合理的分工长期化，导致一国经济发展的迟缓，形成经济发展的依附性，导致后发劣势的递增；另一方面，后发劣势的长期存在，也导致一国技术进步缓慢，使其比较劣势不断增强尽管一些比较劣势就是后发劣势，双方互为因果，但两者还是有明显的区别相对于后发劣势对于后发国家主要具有负面效应而言，比较劣势更趋于中性再从其内容来看，后发劣势涉及经济、文化、技术、制度和国际关系等几乎各个领域，而比较劣势主要涉及经济领域，主要关注的是不同产业之间机会成本的比较。

由于后发劣势作为一种普遍性的存在，涉及制度与文化、技术进步等根本性问题，对于后发国家的发展更具有实质性的影响；而比较劣势主要涉及资源禀赋方面的差别，作为个别性的存在，对后发国家的发展不构成决定性的威胁鉴于后发劣势比比较劣势具有更深的内涵和更广的外延，对后发国家现代化的影响更为深刻，后发国家在制定经济赶超战略的时候，必须把克服后发劣势作为重点　　同样，后发劣势与国别劣势对于一国的发展也都会产生不利影响，但是，后发劣势只是后发国家所特有的，而国别劣势则是一个更为普遍的概念世界上任何国家都有自己发展的劣势，即使世界经济霸主美国也不例外，如它所存在的过高的犯罪率、过低的储蓄率等后发劣势具有普遍性，是相对于先发国家的发展环境而言的；而国别劣势既包括了后发国家在发展中面临的共同劣势，也包括了任何一国发展过程中存在的特殊劣势在探索后发国家经济发展的道路时，需要充分认识对其发展的各种影响因素，如后发优势、比较优势、后发劣势、比较劣势和特殊劣势等其中，最需要加以关注和考虑的应该是后发劣势与特殊劣势对后发劣势的研究是发展经济学的理论起点，具有普遍性的价值；而对特殊劣势的研究则是一国选择和制定经济发展战略的支点，是发展经济学理论与实际国情的结合，是决定一国经济赶超战略能否成功的关键。

　　　　二、 后发劣势的分类　　　　相对于李斯特时代，普雷维什时代而言，今天的后发国家所具有的后发劣势已不可同日而语在新的形势下，特别是在时空压缩的条件下，传统的后发劣势已经发生裂变与分解，产生了许多新的劣势，它已经扩散到政治、经济、文化等各个领域，形成全方位的落差，使后发国家与发达国家的差距由量变到质变而且后发劣势的强化和扩展已经对后发国家所具有的后发优势造成严重制约，使后来者的现代化历程愈加艰难对于今天的后发国家来说，既面临着内源性的后发劣势，也面临着外源性的后发劣势；既有原发性的后发劣势，也有继发性的后发劣势　　　　（一） 内源性的后发劣势　　　　内源性的后发劣势主要源于后发国家后发这一现实，导致后发国家自身发展能力的不足主要包括：　　1、资本积累不足与人口过剩相对于先发国家来说，后发国家的资本积累比较困难，先发国家可以通过殖民地掠夺、战争勒索、不平等的贸易、贩卖黑奴和圈地运动等国内外掠夺来获得资本积累，打破低水平均衡陷阱，启动工业化而今天的后发国家则不可能这么做，引进外资不仅条件非常苛刻，并可能丧失经济独立性和控制力后发国家也不可能象先发国家那样通过向南北美州、澳洲等地移民来减少工业化过程中产生的大量相对过剩人口，缓解人口压力。

相对先发国家来说，后发国家也不存在大量未开发的市场来刺激国内的工业化　　2、依附性的产业与政治结构虽然后发国家通过战后非殖民化运动基本上都取得了政治独立，但原来殖民体系下形成的面向宗主国的经济结构和政治结构由于路径依赖并没有多大改变，产业结构依然偏向于中心国家的需要，结构单一，贸易条件长期恶化，飞地经济明显，对国内就业贡献小，企业前向后向效应低，资本外流严重许多国家的政治结构依然是一个掠夺型政府，通过层层搜刮把国内有限剩余收集到国内特权阶级或流向国外消费，使国内资本积累的能力大大降低，社会贫富分化严重　　3、急剧的社会变革导致社会缺乏张力发达国家的现代化基本上是在一种“自然”状态下进行的，经过几百年的缓慢进化才形成今天这样的经济、政治、文化制度，社会变化被慢慢消化，不至于引起社会过度紧张后发国家很多不属于基督教文化传统，属于被动型的现代化，由于外部压力，现代化通常被压缩到几十年的赶超过程中，使经济、政治、文化的变动过于剧烈，社会、文化断裂严重，社会失范增多，引起社会过度紧张，经常导致社会的崩溃，使发展受阻　　4、西方的文化霸权导致后发国家社会资本的销蚀综观过去后发成功的一些国家，没有一个是美国式的追求个人主义和享乐主义的，而是以集体主义、国家主义价值观为主导的。

虽然这样的国家民主法制可能不完备，但强烈的民族主义与集体主义意识形态制约了个人行为，减少了个人的机会主义，降低交易成本，防止了政府失灵然而，随着西方发达国家经济和政治地位的加强也强化了西方意识形态的霸权地位，使后发国家的国家主义、集体主义意识弱化，个人主义和享乐主义意识形态膨胀，在缺乏宗教意识、法制与民主不健全的背景下，必然导致大量腐败与寻租，使发展失败　　5、全球化导致国家主权和控制能力的削弱在全球化背景下，后发国家已经很难完全控制本国的资本、劳动力和商品流动的方向，受到国际条约与地区集团的制约，一国的经济和政治制度必须与世界接轨才能适应全球化，否则被淘汰由于国内经济政策日益受到国际市场、供求关系、汇率变化、人权标准、产业转移、大国经济政策等多方面的影响，后发国家难以完全自主地掌控经济发展、制定本国独立的经济发展战略　　6、长期积累的问题太多，任务过重，各种问题相互交织和制约，陷入后发陷阱先发国家的发展一般延续几个世纪，可以从容地完善自己各方面的制度，而后发国家由于长期落后，导致其经济结构不合理，市场不完善，民主不充分，法制不健全，文化断裂，社会分裂，各种问题错综复杂，相互制约，如果没有外力的帮助，一些国家将陷入混乱与停滞。

　　7、片面的发展观与路径依赖由于发展任务繁重，后发国家一般选择片面的发展，导致发展失衡，形成利益集团控制国家的局面，路径依赖进一步强化这种扭曲，形成拉美化的陷阱由于后发国家片面地理解现代化，将经济现代化与政治现代化分离开来，注重先经济现代化再政治现代化，这种片面的发展模式虽然在短期内能取得较好效果，但从长期来看，由于民众的权利缺乏，权贵资本主义或金权勾结严重，导致交易成本过高，资源配置低效，贫富差距过大，阶层对立严重，社会分裂加剧，一些国家处于崩溃的边缘　　8、随着人类进入知识经济时代，知识鸿沟进一步扩大贫富国家之间的差距由于知识经济是建立在雄厚的工业基础之上，是人力资本密集的产业，后发国家工业基础薄弱，教育落后，人力资本匮乏，人才外流严重，缺乏创新意识，也缺乏激励创新的制度，有些国家甚至连基本的人权和财产权都得不到保障，加上官僚主义严重，效率低下，缺乏发展知识经济的条件，更谈不上“蛙跳”知识经济是一种内生增长经济，外部性较大，规模经济明显，讲究先占优势，后发国家作为后来者，明显处于不利地位　　　　（二） 外源性的后发劣势　　　　外源性的后发劣势是指由于外部发展环境的变化，使后发国家的发展处境不断恶化，阻碍了后发国家的经济发展。

主要包括：　　1、相对于先发国家来说，后发国家面临更为不利的世界能源与生态环境先发国家充分利用廉价的资源发展起来，破坏了殖民地的环境却不承担任何责任和成本，但后发国家却面临着严重的能源危机和世界性的环保浪潮，使后发国家落后的产业结构和高污染、高能耗的工业受到巨大的压力，面临着发达国家的普遍敌视，能源价格上涨、环保贸易壁垒都导致后发国家工业化成本大增后发国家作为现代化的后来者，在世界性能源危机的制约下，要复制发达国家的工业化历程已经基本不可能了　　2、后发国家面临着日益恶化的贸易条件和不平等的交换由于后发国家都挤在初级产品和劳动密集型产品市场上，导致供给大增，但随着技术进步，发达国家生产出更为廉价、性能更好的替代品，如人造橡胶、人造塑料、人造光纤，并且现代知识密集型产品的原材料消耗越来越少，导致初级产品供过于求但后发国家对发达国家制成品的需求由于各种原因却持续增长，最终导致供求关系进一步偏向发达国家，使后发国家贸易条件不断恶化　　3、相对于先发国家来说，后发国家面临着极化效应的损害由于后发国家与先发国家之间存在着经济发展水平、政治制度、生活水平、基础设施、人权保障等全方位的差距，导致后发国家人才、资本、资源的大量外流，使后发国家的发展更为艰难。

　　4、西方的文化霸权导致后发国家的盲目模仿西方国家利用经济、政治优势不断输出自己的意识形态、民主化、市场经济和自由贸易，而不考虑后发国家的现实后发国家由于处于弱势，或自愿或被迫接受了西方的模式但由于发展条件与先发国家相比相差太大，教条主义地采用西方模式，反而造成发展的失败，如果考虑到某些模式的路径依赖问题，其危害则更大　　5、不合理的旧的国际经济与政治体制依然存在不利于后发国家的发展由于发达国家控制了联合国、国际货币基金组织、世界贸易组织等国际核心机构，并成为国际规则的制定者，导致后发国家处于无权地位，受发达国家的利益左右　　6、后发国家自身的分化，两极世界格局的瓦解，导致后发国家的国际地位更趋下降由于历史、经济、政治等各种原因，后发国家之间的冲突远远高于发达国家，导致后发国家的分裂，而全球化的垂直型分工也使后发国家与发达国家之间的联系比后发国家之间的关系更紧密冷战的结束也使后发国家的战略地位下降，在与发达国家谈判中处于明显劣势　　上述内源性后发劣势与外源性后发劣势是相互联系和相互制约的，内源性后发劣势是阻碍后发国家发展的根本因素，而外源性后发劣势是阻碍后发国家发展的外部条件，是通过内源性后发劣势才能产生作用。

一般来说，一国无力改变外源性后发劣势，但可以创造条件来克服内源性后发劣势，以实现现代化的赶超因此，对于后发国家来说，关键的问题是如何克服内源性后发劣势　　　　（三） 继发性后发劣势　　　　对于后发国家来说，有些劣势。