长治企业安全风险分级管控.doc

长治市企业安全风险分级管控体系建设实施指南二〇一七年十二月 / 文档可自由编辑打印目 录1 适应范围 12 编制依据 13 工作目标 14 基本要求 14.1建立组织 14.2体系建设 24.3考核激励 25 工作程序 25.1前期准备 25.1.1成立组织 25.1.2制定方案 35.1.3组织培训 35.1.3建立制度 35.1.4收集资料 35.2危险源辨识 35.2.1系统分析 35.2.2风险点确定 45.2.3危险源辨识 45.2.4现有控制措施识别 45.3风险评估 45.3.1风险评价方法 45.3.2重大风险判定 45.3.3风险点级别确定 55.4风险控制措施 55.4.1风险控制措施类别 55.4.2风险控制措施确定的要求 55.5风险分级管控 55.5.1风险管控原则 65.5.2编制风险分级管控清单 65.5.3绘制风险分级管控图 65.6风险公示及可视化 65.7数据库建设 66 编制风险评估与分级管控报告 77 持续改进 77.1风险分级管控体系评审 77.2风险信息更新 77.3沟通 77.4分级管控效果 78 其他 89 实行日期及有效期 8附件 9附件1 术语 9附件2 风险评估与分级管控报告主要内容 11长治市企业安全风险分级管控体系建设实施指南（试行）风险分级管控是企业安全管理的基础，风险分级管控体系是企业安全生产标准化的进一步深化。

为指导全市企业推进安全风险分级管控体系建设，坚决杜绝和防范重特大事故，提高企业安全生产水平，依据安全生产相关法律法规及标准规范，借鉴和吸收长治市通州集团、长治市麟源煤业、弘峰焦化等企业风险管理经验，融合企业安全生产标准化要求，编制《长治市企业安全风险分级管控体系建设实施指南》1 适应范围本指南适用于长治市范围内危化、非煤矿山、民爆、冶金、建材、机械、轻工等工贸行业企业的风险辨识、评估及分级管控要求其他行业企业可参照执行2 编制依据《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》《山西省安委会办公室关于印发标本兼治防范遏制重特大事故工作实施方案的通知》《长治市安委会办公室关于推进构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》《企业安全生产标准化基本规范》，以及其他相关法律法规、标准、政策3 工作目标企业实施风险分级管控应实现以下工作目标：（1）建立安全风险分级管控清单和数据库；（2）制定重大安全风险管控措施；（3）设置重大安全风险公告栏；（4）制作岗位安全风险告知卡；（5）绘制企业安全风险四色分布图；（6）绘制企业作业安全风险比较图；（7）建立安全风险分级管控制度；（8）编制隐患排查治理清单；（9）编制风险评估与分级管控报告。

4 基本要求4.1建立组织企业应建立由主要负责人组织的风险评价及分级管控体系建设工作，建立风险分级管控组织机构，制定风险评估及分级管控体系管理制度鼓励企业全体员工参与风险辨识、评价和管控；根据风险级别，确定落实管控措施责任单位层级，落实风险管控措施4.2体系建设企业应建设符合本企业实际的风险分级管控体系开展危险源辨识、风险分析、风险信息整理与公告、风险控制和持续改进工作企业风险分级管控体系建设应与安全生产标准化体系有机结合，形成一体化的安全管理体系，使风险评估及分级管控贯彻于生产经营活动全过程4.3考核激励企业应将风险管控工作列入安全生产目标责任考核，形成长效激励工作机制按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确各岗位辨识风险、落实风险控制措施的责任，通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系5 工作程序风险分级管控程序见图1－1图1－1 风险分级管控程序5.1前期准备开展风险辨识、评估和管控之前应做好准备工作，成立工作组织、实施风险分级管控体系建设培训、建立风险管控工作制度、收集风险评价资料、进行现场勘察5.1.1成立组织企业成立由主要负责人任组长，分管安全和技术的负责人任副组长，安全管理人员及相关负责人参加的工作组。

全体员工应参加风险辨识、评估和管控工作首次开展工作，提倡聘请、委托服务机构或行业专家指导企业的风险辨识、评估和管控工作5.1.2制定方案企业应制定风险分级管控工作方案，明确目标、任务、时限、工作内容、责任人及相关要求5.1.3组织培训企业应组织全体员工进行风险管控培训内容包括：风险管控的目的与意义、工作原则与评价程序、评价方法增强全体员工风险管控意识，熟练掌握风险基本技能和要求5.1.3建立制度企业应编制符合实际的风险管控工作制度明确职责、确定任务和要求；制定风险辨识、评估、管控、告知、更新、持续改进等工作程序；编制风险管控工作相关记录表5.1.4收集资料收集评价相关资料，作为风险辨识的依据包括法律法规、规范性文件、标准规范及其他文件5.2危险源辨识危险源辨识程序见图3－1图3－1 危险源辨识程序5.2.1系统分析企业应在对生产、储存过程系统分析的基础上，明确危险源辨识、评估的对象——物的固有危险性；——人的不安全行为；——生产设备设施的不安全状态；——作业环境的影响因素；——管理缺陷及应急救援5.2.2风险点确定风险点划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。

按照生产装置区、储存区、装卸区；生产工房、库房、控制室、配电室等功能分区确定风险点确定风险点前应全面排查生产工艺、装置、作业环境基本情况，建立《风险点清单》5.2.3危险源辨识危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响宜选用工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、预先危险性分析法（PHA）、专家经验分析法等涉及重点监管的危险化工工艺过程，还应采用危险可操作性危险分析（HAZOP）法在进行危险源辨识时，应依据GB/T 13861的规定，对潜在的人、物、环境、管理等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质5.2.4现有控制措施识别企业应对辨识出的危险源现有控制措施进行整理、识别，现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施5.3风险评估5.3.1风险评价方法推荐选择风险矩阵分析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）等方法对风险进行评价，根据评价结果划分风险等级风险评估一般结合危险源辨识进行，并填写《风险评价记录》行业有规定的，选择评价方法时从其规定5.3.2重大风险判定属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：（1）对于违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。

2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的3）危险化学品重大危险源的关键装置、重点部位4）运行装置界区内固定作业人员或涉及抢修作业等现场9人以上（含9人）5）经风险评估确定为重大风险5.3.3风险点级别确定按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别；若各危险源的致险因素相互影响、不可分隔，共同触发风险事件时，按可能导致的最高级别确定5.4风险控制措施5.4.1风险控制措施类别风险控制措施类别包括：（1）安全技术措施；（2）安全管理措施；（3）培训教育措施；（4）个体防护措施；（5）应急处置措施5.4.2风险控制措施确定的要求（1）基本原则企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性，重点突出人的因素2）风险控制措施评审风险控制措施应在实施前针对其可行性与有效性、是否将风险降低至可接受程度、是否将产生新的危险源或危险有害因素、是否已选定最佳的解决方案等进行评审3）重大风险控制措施需通过安全技术措施才能控制的风险，应制定控制方案属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通过安全技术措施，但需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件，文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并有效落实。

对于某些重大风险，可同时采取以上两种措施5.5风险分级管控企业选择适用的评价方法进行风险分级后，将同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，实施分级管控5.5.1风险管控原则上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施企业应结合本单位机构设置，合理确定风险的管控层级5.5.2编制风险分级管控清单企业应在风险辨识和评价后，编制风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并及时更新包括作业活动风险分级控制清单、设备设施风险分级控制清单等全部风险点和风险信息5.5.3绘制风险分级管控图企业应依据风险点作业活动风险管控等级绘制作业安全风险比较图；依据风险点区域设备设施危险源的风险管控等级，按照红色、橙色、黄色、蓝色等四种颜色绘制安全风险分级管控空间分布图5.6风险告知5.6.1风险公示企业应结合风险评价的结果，将制定的风险控制措施告知全体员工和相关方至少应在较大以上的风险部位、设备设施、固定作业活动等处设置公示牌和告知卡对员工进行风险管控培训，掌握本岗位风险点包含危险源的风险等级、管控措施、责任部门、责任人等信息；对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。

5.6.2风险教育企业应基于安全风险管控编制岗位操作规程、岗位安全培训系列教材，列入全员培训计划，结合岗位达标活动，定期不定期组织培训教育，使全体员工熟练掌握本岗位作业活动、设备设施、作业环境潜在的安全风险，自觉采取预防与控制措施，有效控制各类生产安全事故5.6.3可视化管理非煤矿山、危险化学品、冶金等高危行业风险管控，提倡可视化管理，实现企业、区域、设备、岗位等风险管控信息可视化通过安全标志、符号、图形、文字等方式，在风险区域、设备设施、操作岗位的显著位置处，设置一目了然、一眼即知的风险公示牌、告知卡及相关标志标识，且标志标识应统一规格、材质、色彩、字体、图例、实例等，以实现标准化的可视化管理5.7数据库建设企业应建立健全风险管控数据库，完整保存风险管控资料至少包括——操作手册；——相关支持性文件：风险管控制度、风险点划分表、风险评价表，风险分级管控清单、致险因素分析表、风险分级图等；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等6 编制风险评估与分级管控报告企业应依据风险辨识、评价、管控分级情况，编制风险评估与分级管控报告主要包括企业概况、风险点划分、危险源辨识与事故后果预测、风险评价等级、管控层级、现有管控措施与补充措施、风险分级管控四色分布图等。

7 持续改进7.1风险分级管控体系评审企业每年至少组织对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价7.2风险信息更新企业应根据以下情况变化对风险管控的影响，针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：（1）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；（2）生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；（3）织机构发生重大调整；（4）充新辨识出的危险源评价；（5）风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整7.3沟通企业应建立不同职。