2023年银行内部审计个人终工作总结.DOC

银行内部审计个人年终工作总结编写时间： 2023-07-05 篇一： 这一年来，我能够热衷本职工作，严格要求自己，摆正工作位置，时刻保持“虚心〞、“谨慎〞、“律己〞的态度，在领导的关心和同事们的挂念支持下，勤奋学习，努力提高自我，勤奋工作，履行好岗位职责，得到了领导和前辈们确实定现将一年来的学习、工作状况作如下简要个人工作总结： 一、强化理论和业务学习，不断提高自身综合素养作为不是审计专业毕业，对审计相关法律法规和工作程序接触不多因而只有不断加强学习，积累充实自己，才能更好的进进角色，做好工作 一是加强思想政治学习，认真学习邓小平理论和“三个代表〞重要思想，认真学习和贯彻党和国家制定的各项路线、方针、政策，保持政治上的糊涂和果断 果断 为人民效劳的念二是认真学习业务学问，虚心向前辈学习，一年来，在领导和同事的挂念下，我对工银行个人总结程审计有了更深层的生疏 二、创新思维，不断改善工作方式本人主要负责审计资料治理 和档案保管自从我接手工作后，充分利用计算机维护档案治理 ，使档案的保管、查询都便利快捷同时还拟稿了?审计档案治理 标准?、?审计台账治理 操作程序?等流程文件，进一步标准了审计档案治理 和建立了审计台账，为后续审计供应 了充分的依据。

三、拓宽工作领域，乐瞧 参与流程银行建设今年初，很荣幸被部门选派参与联社的流程银行改革筹备小组在相关领导的指导下，能快速调整传统银行的工作模式，按时按量完成了部门的岗位说明书编写、流程化文件编写以及精细化工作手册编写通过上述一系列做法，稽核工作得到了有效的开展，取得了良好的监督效果，杜塞漏洞，患未然在今后的内审工作中要不断改良工作方法，提高内部审计工作质量，争取更好成果对于目前的审计工作，我觉得我们照旧停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着我们银行的不断进展，我想由稽查向内审的转变这是历史进展得必定，同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素养的要求也会越来越高信贷审计系统、员工违规积分系统的间续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的转变，所学习的学问不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都是一次全新的挑战，不断的学习，才能适应 篇二： 依据中支内审工作部署，2023年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部把握治理 风险的分析评价活动依照内控评价方案，分“内部把握环境〞、“风险识别与评估〞、“把握活动〞、“信息沟通与反应〞、“监督评审〞五个方面内容对支行内把握度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。

我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级治理 人员;以重点股室、要害 岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，留意内把握度和治理 上的漏洞和缺陷拓展了评价范围，提升了评价层次通过审计评价，共觉察重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的缘由，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，催促各项内部把握制度在全行得到严格落实现将工作总结如下: (一)乐瞧 开展内部审计调查工作 我们依据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项分别是?对瑞安支行集中选购治理 状况的调查?、?对瑞安支行外汇法规、内把握度和业务操作规程执行状况的调查? 今年8月份对支行集中选购治理 状况进行了调查，觉察一些治理 上的欠缺和不标准的操作，提出了整改意见和建议 今年11月份对支行外汇法规、内把握度和业务操作规程执行状况进行了调查，通过现场询问、调阅局部档案资料和瞧 瞧临柜操作状况，根本了解和把握了瑞安支局外汇治理 工作状况;从调查状况来瞧，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，准时贯彻落实外汇政策，建立了比拟健全的内控治理 制度，业务授权分责明确。

并能依据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内把握度予以细化补充，准时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核方法，建立了?内控督导检查方法?但也觉察了不少一问题，依据问题的不同性质提出整改建议，根本得到整改落实促进了外汇治理 部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部治理 制度，标准业务操作 今年我们通过审计调查，共觉察了违规现象20余项，提出整改建议20条，大局部已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科 (二)乐瞧 开展审计觉察问题“回头瞧〞活动 在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对202x年度以来审计查出问题整改状况的检查，做足做细“亡羊补牢〞工作，强化了整改落实，稳固了审计监督成效 1、领导重视，强化整改意识布置支配对202x年度以来审计觉察问题和整改状况进行检查事宜要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查找风险隐患，果断 杜尽 同类问题的再次发生 2、细心组织，确保整改实效支配专人对全部审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改状况;并要求各部门将自查状况、未整改缘由及下一步具体整改措施报内审部门。

内审在各部门自查的根底上，组织人员进行了再检查 3、强化责任，落实整改措施制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查觉察的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，依据问题的缘由、性质和情节等实行相应的责任追究措施,并赐予经济惩办 4、严格催促，实现整改目标针对个别未整改到位的问题，催促,制定下一步具体整改措施通过开展审计觉察问题整改状况的“回头瞧〞活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步〞的目标 (三)乐瞧 参与市中支内审项目检查 依据中支内审科的统一支配，今年主要参与了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待，保质保量完成任务 2023年x月xx日。