9案例研究方法 管理研究方法论 教学课件 流管理专业.ppt

管理研究方法管理研究方法第八章第八章 案例研究方法案例研究方法案例研究（案例研究（case study）发展）发展•管理学中的案例研究法源自欧洲，特别是法国在管理学中的案例研究法源自欧洲，特别是法国在19世纪世纪时在医学、法学领域中运用，时在医学、法学领域中运用，20世纪初，美国芝加哥大世纪初，美国芝加哥大学将这种方法用于社会科学研究学将这种方法用于社会科学研究•20世纪世纪30年代，在倡导科学方法的哥伦比亚大学与倡导年代，在倡导科学方法的哥伦比亚大学与倡导案例研究的芝加哥大学之间，对研究方法展开了一场辩案例研究的芝加哥大学之间，对研究方法展开了一场辩论，案例研究的科学性受到质疑，在研究方法论，案例研究的科学性受到质疑，在研究方法（（methodology）中战局的地位开始下降中战局的地位开始下降•60年代，年代， Strauss and Glaser 提出扎根理论后，案例研究提出扎根理论后，案例研究的热潮再次兴起此后案例研究在管理学领域发展迅速的热潮再次兴起此后案例研究在管理学领域发展迅速今天，无论在战略管理或组织管理，还是管理会计、市今天，无论在战略管理或组织管理，还是管理会计、市场营销、生产运作管理、信息技术管理领域，都可以看场营销、生产运作管理、信息技术管理领域，都可以看到丰硕的案例研究成果。

到丰硕的案例研究成果 第一节第一节 案例研究的用途案例研究的用途一、案例（个案）的含义与特点一、案例（个案）的含义与特点•个个案案是是对对真真实实状状况况的的一一种种描描绘绘个个案案通通常常是是用用文文字字书书写写的的,它它所所描描绘绘的的状状况况会会刺刺激激读读者者的的思思考考，，使使读读者者认认清清事事实实的的真真象象如如何何？？问问题题何何在在？？以以及及如如何何处处理理？？简简单单的的说说，，个个案案是是一一项项事事实实或或一一组组事事件件，，它它提提供供一一个个问问题题或或一一连连串串的的问问题题以以供供读读者者思思考考，，并并尝尝试试去去解解决决它它的的一一份份资资料料，，它它被被看看成成一一项项引引发发思思考考、、判判断断、、和和正正确确行行动的工具动的工具案例研究的特点案例研究的特点•研究的问题多是研究的问题多是“how”和和“why”的类型如的类型如某企业的发展现状与潜力某企业的发展现状与潜力•案例研究具有系统性，研究者总是把研究对象案例研究具有系统性，研究者总是把研究对象视作一个系统（某企业的发展），或是一个系视作一个系统（某企业的发展），或是一个系统的组成部分（文化、决策、激励、资源、环统的组成部分（文化、决策、激励、资源、环境），来努力识别其中存在的因果关系；境），来努力识别其中存在的因果关系；•研究对象往往由多变量组成，变量之间的关系研究对象往往由多变量组成，变量之间的关系通过具体的事件表现出来（文化特色、决策类通过具体的事件表现出来（文化特色、决策类型、资源优势），是可观察到的，而研究者对型、资源优势），是可观察到的，而研究者对这些变量无法控制。

这些变量无法控制 •仅凭一两个案例，研究人员很难揭示客仅凭一两个案例，研究人员很难揭示客观世界的总体情况案例研究法经常遭观世界的总体情况案例研究法经常遭遇的批评是其研究结果缺乏遇的批评是其研究结果缺乏一般意义一般意义但但 Yin在在1989年的文章中却指出，案例研年的文章中却指出，案例研究法能否获得一般性的结论更多的取决究法能否获得一般性的结论更多的取决于案例的选取和分析技术的运用于案例的选取和分析技术的运用•按研究的任务分有探索性、描述性、解按研究的任务分有探索性、描述性、解释性案例研究释性案例研究二、案例研究的种类二、案例研究的种类探索性案例研究探索性案例研究•探索性案例研究的目的是对一些问题形成初步认识，为探索性案例研究的目的是对一些问题形成初步认识，为后续研究服务如对某企业的考察发现后续研究服务如对某企业的考察发现“研发投入与企研发投入与企业产品的市场发展相关业产品的市场发展相关”，至于是什么关系，开拓多大，至于是什么关系，开拓多大的市场需要多大投入则需要进一步深入研究的市场需要多大投入则需要进一步深入研究•进行探索性研究时，实地考察和数据收集工作可以在确进行探索性研究时，实地考察和数据收集工作可以在确定研究问题和命题之前开始定研究问题和命题之前开始。

但事先仍需要一个研究架但事先仍需要一个研究架构，特别是一份研究大纲（构，特别是一份研究大纲（ Pilot projects），为制定研），为制定研究计划书（究计划书（protocol））和和设计问卷设计问卷提供指导提供指导 •选择案例是一个困难的过程选择案例是一个困难的过程例：对企业在某领域投资失败的原因的探索例：对企业在某领域投资失败的原因的探索 描述性案例研究描述性案例研究•描述性案例研究并不局限在对真实情况的描述，描述性案例研究并不局限在对真实情况的描述，这是所有的案例研究都必须具备的内容这是所有的案例研究都必须具备的内容•描述性案例研究先从理论的描述性案例研究先从理论的“描述描述”开始，这开始，这种种“描述的理论描述的理论” （（descriptive theory））能够能够从深度和广度上覆盖被研究的案例，从而生成从深度和广度上覆盖被研究的案例，从而生成一组对因果关系的假设和命题一组对因果关系的假设和命题•描述性案例研究中经常使用模式对比方法描述性案例研究中经常使用模式对比方法模式对比（模式对比（pattern matching）方法方法•模式对比是通过资料、证据的收集与发现，对模式对比是通过资料、证据的收集与发现，对研究中的假设（或与假设有关的模式）进行对研究中的假设（或与假设有关的模式）进行对比，以论证或修订假设。

即在一个案例中得到比，以论证或修订假设即在一个案例中得到的假设或推论通过另一个类似的案例来验证的假设或推论通过另一个类似的案例来验证•换言之，模式对比是一种定性的检验假设的方换言之，模式对比是一种定性的检验假设的方法•例如，委託加盟店例如，委託加盟店——直營店；委託加盟店中，直營店；委託加盟店中，內部員工經營者內部員工經營者——外部社會人士經營者；加外部社會人士經營者；加盟店中，加盟前資歷愈長之店長盟店中，加盟前資歷愈長之店長——資歷短者資歷短者解释性案例研究解释性案例研究•解释性案例研究用于解释因果关系在解释性案例研究用于解释因果关系在一些复杂的、多变量的案例中，模式对一些复杂的、多变量的案例中，模式对比技术能够帮助我们认清一些因果关系比技术能够帮助我们认清一些因果关系•多重案例研究对于确定因果关系是非常多重案例研究对于确定因果关系是非常有用•“牛鞭效应牛鞭效应” 的成因的成因按案例的数量分按案例的数量分单一案例与多重案例研究单一案例与多重案例研究•单一案例研究主要用于证实或证伪已有理论假设的某单一案例研究主要用于证实或证伪已有理论假设的某一个方面，也可以用作分析一个极端的、独特的和罕一个方面，也可以用作分析一个极端的、独特的和罕见的管理情景。

通常情况下，单一案例研究不适用于见的管理情景通常情况下，单一案例研究不适用于系统构建新的理论框架系统构建新的理论框架 •多重案例研究中，研究者首先要将每一个案例及其主多重案例研究中，研究者首先要将每一个案例及其主题作为独立的整体进行深入分析（案例内题作为独立的整体进行深入分析（案例内within-case分析）分析） ，在彼此独立的案例内分析的基础上，将对所，在彼此独立的案例内分析的基础上，将对所有案例进行归纳、总结，并得出抽象的、精辟的研究有案例进行归纳、总结，并得出抽象的、精辟的研究结论（案例间结论（案例间cross-case分析）分析） •多重案例并不是要根据抽样的逻辑选择案例，而是选多重案例并不是要根据抽样的逻辑选择案例，而是选择具有相似系统的案例，或者说是择具有相似系统的案例，或者说是“复制复制（（replication））”案例三、案例研究结果的一般性三、案例研究结果的一般性•为什么案例研究结果具有一般性？为什么案例研究结果具有一般性？–当案例研究用于探索或描述原因或关系的当案例研究用于探索或描述原因或关系的“存在性存在性”时，好比我们通过发现一只白色的时，好比我们通过发现一只白色的老虎就可以证明老虎就可以证明“存在着白老虎存在着白老虎”这样的有这样的有一般性的结论。

一般性的结论–案例研究的成果用于启发他人的研究或管理案例研究的成果用于启发他人的研究或管理实践，譬如对成功原因的探索实践，譬如对成功原因的探索–多重案例研究赋予研究结果很强的说服力多重案例研究赋予研究结果很强的说服力第二节第二节 案例研究的设计案例研究的设计一、案例研究的质量一、案例研究的质量•案例研究的质量主要反映在研究结果的信度与案例研究的质量主要反映在研究结果的信度与效度上•在案例研究方法中，决定效度的首先是案例在案例研究方法中，决定效度的首先是案例（被研究对象）的选择；假如在研究高成长企（被研究对象）的选择；假如在研究高成长企业时，选择的是一般企业的案例，则研究结论业时，选择的是一般企业的案例，则研究结论就会失去意义就会失去意义•其次是资料，这里有两个问题，一是资料的系其次是资料，这里有两个问题，一是资料的系统性（能否反映案例的全貌），二是与研究问统性（能否反映案例的全貌），二是与研究问题的联系题的联系 •合理选择案例、运用多重资料反映案例的全貌、合理选择案例、运用多重资料反映案例的全貌、将被研究问题适度展开并收集到有关资料，是将被研究问题适度展开并收集到有关资料，是提高效度的主要途径。

提高效度的主要途径•研究的信度取决于资料的真实性，在研究中规研究的信度取决于资料的真实性，在研究中规范参加人员的调研行为，建立案例资料库（以范参加人员的调研行为，建立案例资料库（以免资料的丢失）都是提高信度的途径免资料的丢失）都是提高信度的途径•为提高信度和效度，需要周密地设计研究方案为提高信度和效度，需要周密地设计研究方案 二、研究方案的构成二、研究方案的构成•Yin identified five components of research design that are important for case studies:–A study's questions –Its propositions, if any –Its unit(s) of analysis –The logic linking the data to the propositions –The criteria for interpreting the findings 研究方案的构成（续）研究方案的构成（续）•研究问题研究问题（（study‘s questions））表现为表现为 “how”和和 “why”这类问题，确定研究问题是研究的这类问题，确定研究问题是研究的第一项任务。

第一项任务•研究命题则是经由聚焦从研究问题中推演出的研究命题则是经由聚焦从研究问题中推演出的正如其他类研究一样，命题的推演主要依靠文正如其他类研究一样，命题的推演主要依靠文献分析和理论推导，从研究架构中发展出命题献分析和理论推导，从研究架构中发展出命题并非所有的研究都需要有命题，在探索性研究中，可以并非所有的研究都需要有命题，在探索性研究中，可以借助文献分析聚焦，但不一定发展出命题借助文献分析聚焦，但不一定发展出命题 研究方案的构成（续）研究方案的构成（续）•分析单位分析单位（（unit of analysis））其实就是案例研其实就是案例研究的对象这是案例研究中的一个关键因素，究的对象这是案例研究中的一个关键因素，表面上看，分析单位可以是一个人、小组、企表面上看，分析单位可以是一个人、小组、企业或产业但实际上，它是一组行动构成的系业或产业但实际上，它是一组行动构成的系统，案例研究关注的是这个系统产生的结果统，案例研究关注的是这个系统产生的结果• 资料和命题之间的联系往往是在研究过程中形资料和命题之间的联系往往是在研究过程中形成的，但却是研究者在设计方案时就要考虑的成的，但却是研究者在设计方案时就要考虑的问题，以便划定和调整调研范围。

问题，以便划定和调整调研范围•在设计方案时应该考虑的另一个问题，是用那在设计方案时应该考虑的另一个问题，是用那些标准说明研究结果的信度和效度些标准说明研究结果的信度和效度三、案例研究的步骤三、案例研究的步骤•一个完整的研究过程包括：一个完整的研究过程包括：–定义问题定义问题–文献分析文献分析–建立研究架构与命题建立研究架构与命题–选择案例选择案例–深入访谈深入访谈–资料分析资料分析–验证与修定理论验证与修定理论–得出结论与建议得出结论与建议余菁（余菁（2004）的步骤）的步骤 •首先，将案例中所有的信息聚拢起来，并将于首先，将案例中所有的信息聚拢起来，并将于与案例分析相关的信息分离出来，再试着描述与案例分析相关的信息分离出来，再试着描述一个整体性的情景状态；一个整体性的情景状态；•其次，估计、推测和识别社会经济活动中出现其次，估计、推测和识别社会经济活动中出现的问题，并详细描述这些问题；的问题，并详细描述这些问题；•最后，为解释或解决问题提供一个答案（可以最后，为解释或解决问题提供一个答案（可以是一个分析模型，也可以是一个解决方案），是一个分析模型，也可以是一个解决方案），并提供充足的证据和必要的数据，以证明其合并提供充足的证据和必要的数据，以证明其合理性、有效性和可行性。

理性、有效性和可行性 例：案例选择例：案例选择•在一项对企业引入互联网的研究中，研在一项对企业引入互联网的研究中，研究者通过以下步骤选择个案：究者通过以下步骤选择个案： –選取國內近兩年來資訊相關雜誌上所報導有選取國內近兩年來資訊相關雜誌上所報導有關使用關使用EIS系統的廠商，作為初步樣本系統的廠商，作為初步樣本–接著對初步樣本做郵寄問卷，篩選出真正對接著對初步樣本做郵寄問卷，篩選出真正對競爭地位有所助益的中小企業，並徵求其同競爭地位有所助益的中小企業，並徵求其同意，以進行第二階段的深入個案研究意，以進行第二階段的深入個案研究 例：资料收集方法例：资料收集方法•在前述研究中，研究者收集资料的方法在前述研究中，研究者收集资料的方法包括：包括： •訪談（對象包括個案公司高階經理、系訪談（對象包括個案公司高階經理、系統開發人員、統開發人員、EIS系統推動者）、直接觀系統推動者）、直接觀察（實際參觀察（實際參觀EIS系統運作情形）以及相系統運作情形）以及相關文件（公司年報、作業文件、雜誌報關文件（公司年報、作業文件、雜誌報導等） 四、案例研究计划书四、案例研究计划书•为提高研究的信度与效度，在研究开始前先编为提高研究的信度与效度，在研究开始前先编制案例研究计划书（制案例研究计划书（case-study protocol））是一是一种很好的办法。

研究计划书包括以下内容种很好的办法研究计划书包括以下内容:•项目概况（背景、目的和预期的结果）项目概况（背景、目的和预期的结果）•实地研究过程（实地研究过程（ 如何同被研究方接触、时间进如何同被研究方接触、时间进程、访谈对象、收集资料的途径等）程、访谈对象、收集资料的途径等）•收集资料的准则与方针收集资料的准则与方针•调研工具（问卷、结构化访谈提纲等）调研工具（问卷、结构化访谈提纲等） •研究报告的架构、格式研究报告的架构、格式 •研读文献研读文献•张玉蓉、张旭梅：供应链中核心企业张玉蓉、张旭梅：供应链中核心企业与供应商知识共享的分析与启示与供应商知识共享的分析与启示——丰田公司案例研究，丰田公司案例研究，《《科学管理研究科学管理研究》》2006年第年第2期课本P239 •张楠的案例张楠的案例。