美国电子商务法评析发展及协调.doc

公司诉 讼 理由是什么.美国电子商务法评析*楚　　关键词: 商法/电子商务法/美国电子商务立法 mercial law/E- mercial law/American E- merciallegislation　　内容提要: 美国各地及企业集团的利益之争，是美国目前电子商务立法分歧的重要原因，而立法的统一化，则是其电子商务法的必然趋势，无论是通过联邦立法，还是走统一州法的道路在借鉴美国电子商务法的经历方面加州的技术中立原则和尤他州的政府干预方法，值得参考 The dispute of interst between different groups and areasin America is an important reason for its present E- mercial legislation dispute. While the legislativeunification is the inevitable rtend of E- mercial law, no matter by the way of federal legislation or a unifiedstate law. The author thinks that the e*perience of neutralprinciple of techniques in California and governmentalinterference with legislation in Utah State can be ourreferences　　美国是全球因特网的策源地之一，其研究、开发与应用计算机风格技术的历史已有30年之久。

90年代中期以来，美国大力推广以因特网为运行平台的电子商务这种新的交易形式，使之成为国民经济增长的重要支点为了促进和保障电子商务的全面开展，美国的大多数州都制定了电子商务法(注：本文所说的电子商务， 主要是指以数据电讯(DATAMESSAGE， 包括计算机网络和各种电讯方式)为交易手段而进展的商务活动而本文所谓的电子商务法，则是指以数据电讯(DATA MESSAGE)为交易手段而形成的以交易形式为内容的商事关系的规*体系它实质上解决的是电子合同的形式问题，诸如计算机网络通讯记录效力确实认、电子鉴别技术的选定、认证机构确实立等，均属此类)，美国国会也正在就全国性的电子商务法案进展审议、辩论研究美国电子商务立法方面的经历与教训，无疑对我国在电子交易方面的立法、司法与理论研究工作，都会有一定的参考作用　　一、立法活动概况及特点　　(一)各州立法要览　　美国的电子商务法立法， 是以各州的立法行动为先导的 尤他州1995年公布的?数字签名法?(Utah Digital Signature Act)， 〔1〕是美国、乃至全世界*围的第一部全面确立电子商务运行规*的法律文件截止1999年9月本文写作之时，美国已有44 个州制定了与电子商务有关的法律，〔2〕就是说美国除了有6个州在电子商务立法方面没有正式的法律文件出台外，其余各州都在电子商务立法方面有了实质性进展。

从数量上看，美国州一级关于电子商务的法律文件有近百部之多〔2〕有些州在主干电子商务法之外，还有些配套的法规 譬如伊利诺斯州除了?电子商务平安法?(Illionis Electronic merceSecurety Act )， 还有?金融机构数字签名法?(FinancialInstitutions Digital Signature Act ); 佛罗里达州在?电子签名法?(Electronic Signature Act )之外， 另有?数字签名与电子公证法?(Digital Signature & Electronic Notarization)这些仅是正式制订、公布的法律，而目前各州已经提交审议的有关电子商务的法律文件的数目，加起来有数百个之多从法律文件的名称上看，有的叫“电子商务法〞(Electronic merce Act)，如此卡罗莱纳、 南卡罗莱纳州; 有的叫“电子商务平安法〞(Electronic merceSecurety Act)，如爱荷华、伊利诺斯州;还有的叫“电子文件认证法〞(Electronic Authen- Cation Act ) 其中以“电子签名法〞(Electronic Signature Act)和“数字签名法〞(Digital SignatureAct)作为法律名称的最多。

前者如奥尔根、印第安那等州; 后者如尤他、阿肯色、密苏里、密西西比、马里兰等州因为在以因特网为运行平台的电子商务环境下，交易当事人的身份认证是其中最关键的环节，如果这一问题能够妥善解决，其他问题也就迎刃而解了，所以美国大局部有关电子商务的法律文件都直接以“电子签名法〞或“数字签名法〞冠名美国各州的电子商务立法，不仅名称多样化，而且其内容差异也非常大有些州的立法内容比拟详细，涉及到电子商务的各个主要方面：从对计算机网络通讯记录的法律效力确实认，到电子签名的根本标准确实定，以及认证机构的建立等，都包括在内如尤他州、伊利诺斯州就采取了这种对电子商务进展全面调整的方法而有些州的电子商务法却规定得非常原则，具有对电子商务的宣言性认可的性质如加利福尼亚州便采用了这种方式另外，从调整*围上讲，美国有些州的电子商务法只限于调整与州政府相关的诸如公司注册、税务申报等商务活动，与我国目前在信息化建立中的政府上网工程有些类似例如，美国马里兰、阿拉斯加等州的电子商务法就是这样而有些州的电子商务法则不仅调整与商务有关的政府管理活动，而且调整私法主体之间的商事交易关系，其目的是为电子商务的活动提供一个全方位的规*系统。

譬如华盛顿州即属此类关于这两种立法模式产生的原因，留待下文说明　　(二)联邦立法简介　　虽然美国国会于1997年和1998年分别通过了“税务重组与改革法案〞和“减少政府纸面文件法案〞〔3〕两部与电子商务有关的文件， 但与各州的积极行动相比还是“雷声大、雨点小〞所谓“雷声大〞，是指美国国会参众两院议员关于电子商务立法的呼声较大，议案不少仅1997年至1999年提出的有关电子商务的议案就有17个之多其中有“电子平安交易法案〞、“数字签名法案〞、“数字签名与电子认证法案〞、“千禧年商业法案〞等美国国会立法程序繁琐，辩论、审议回合多，这些法案能否最终通过，还是未知数所谓“雨点小〞，就是指目前为止联邦立法机关只通过了屈指可数的与电子商务仅有表层联系的法律，还没有一部综合性的电子商务法问世　　美国联邦立法机关的工作进程，在*种程度上反映了美国联邦政府对电子商务的政策，二者有着内在的互动联系一方面联邦政储在建立信息高速公路，促进全球电子商务等问题上热情煽动，另一方面在电子商务市场的规*上，却竭力淡化其主导角色其实这些作法，正是美国联邦政府电子商务政策的具体表现1997年克林顿公布了?全球电子商务框架?〔4〕(第4章第2节)这一说明联邦政府立场的重要文件。

该文在谈到电子商务的政策时，提出了以下五项原则：1.私营企业应在电子商务的开展中起领导作用;2.政府应防止对电子商务的不当干预;3.如果需要政府干预的话， 其目的应当是以预定的最低限度主义来支持和推行与电子商务相协调的、简化的法律环境;4.政府必须成认因特网的特殊性质;5.应以全球为根底促进因特网电子商务其具体作法也有以下几点：1.当事人有以认为适宜于自己的方式调整相互之间的合同关系的自由;2.规*必须在技术上是中立的(亦即不要求使用*种技术，也不以*种技术的使用为假定前提)，并且具有超前性(即规*不能阻碍未来技术的开展);3.只要支持电子技术应用所必须或非常需要的，就应修改现行的法律或颁新的法律;4.立法中既应考虑到高科技商事领域，也要考虑到没有上网的企业　　美国联邦政府惟恐不恰当的政策或立法会挫伤投资者的积极性，给电子商务的蓬勃开展造成阻碍，以至于在电子商务立法问题上前思后量，裹足不前然而，电子商务这一新兴市场的规*化，却是一个不可回避的问题加利福尼亚州务卿在说明该州为何没有对签署人的责任和认证机构等问题作出规定时认为：“这些问题无法通过州的立法来解决，希望当事人通过合同，或由其他的立法途径予以解决。

〞〔2 〕事实上，电子商务本身是一个州际性、乃至国际性的问题，美国联邦立法对电子商务问题作出全面规定，只是时间上迟早的问题况且美国宪法中的“商事条款〞〔5〕(第8条)已经赋予了联邦立法机关对跨州的商事活动进展规*的权力美国联邦立法机关最终将在电子商务立法问题上交出一*什么样的答卷，人们正拭目以待　　(三)非官方组织在立法中的作用　　各州电子签名法的纷纷出台，只是美国电子商务立法的一个侧面为了迎接数字化电子商务时代的到来，该国一些非官方法律机构也在电子商务法中起到了积极的作用　　1.法学研究编纂机构　　美国州法统一全国委员会近年来一直致力于制订新的适应电子化交易的法律文件，其中主要有：美国“统一计算机信息交易法〞(该法草案原名为“统一商务法典第二章B〞即UCCA2B )和“统一电子交易法〞(UETA)〔6〕〔7〕前者，主要调整通过网络途径进展的信息产品的交易，譬如软件使用许可合同、数据库使用许可合同、信息效劳合同等，其合同的标的都是以无形的信息形式存在的，并且完全可以直接在网络上完成交易，实际由资金支付与数据传输两个方面构成可以说它是配合电子商务内容的变化而制订的而后者则力图为美国五址个州建立一个统一的电子商务规*体系，是从操作规程上(亦即从交易的形式上)保障电子商务的开展。

二者异曲而同工值得注意的是，这两个法律文件已于1999年7月底在全美州法统一委员会上获得通过， 并建议各州于9月起开场在立法中采纳 这是美国电子商务立法中的一个重要事件，其最终被采用的效果值得关注　　2.美国律师协会　　美国律协是推动电子商务立法进程的一股重要力量 该协会曾于1990年，率先在美国出版电子商务实践的著作：“电子数据交换协议的商业应用——交易伙伴协议示*与报告〞 〔7 〕(72 卷P1932 )而1999年的?数字签名指南?，〔8 〕则是该协会在电子(数字)签名方面的代表作之一，它是一套全面解决电子(数字)签名法律问题的原则尽管指南声明不作为示*的立法条款出现，但立法者在起草相关法案时对其所用术语和政策一直非常重视虽然它不具有法律效力，却是一个影响较大的指导性文件除了制定这些书面文件外，美国律师协会还组织了许多关于电子商务法、电子(数字)签名法的研讨活动，并且组织法律专家到国会进展院外游说活动美国律师协会之所以对电子商务法、电子(数字)签名法的起草如此全情投入，当然是看中了电子商务这一潜力巨大的新兴市场中所蕴涵的利益，况且其背后有一定的企业集团的鼎力支持　　此外，在参与国际立法方面，美国积极扩展影响，曾屡次派出代表团与联合国国际贸易法律委员会一系列关于电子商务立法文件的起草活动，并于1998年5 月向联合国贸法会提交了“国际电子交易公约(建议草案)〞。

〔9〕　　二、立法中争议较大的问题　　电子商务实际上是将传统的商业交易活动转移到因特网这一运行平台上进展它不仅是一个技术应用问题，同时还包含着如何将传统的交易规*移植于网络交易中，或者在网络交易中如何重建与传统法律价值相近的规*体系等课题从传统商事交易与电子商务活动的不同特点来看，至少有三个方面的问题需要解决：一是对电子通讯记录的法律效力确实认，二是对电子商务当事人身份的鉴别手段——电子签名方法的根本标准确实定，三是关于电子签名认证机构的建立其中第一个问题，即电子通讯记录的法律效力确实认问题，并不是现在产生的，早在电报、电传、、 机应用时，美国就已经形成了许多判例在封闭型电子计算机交易网络——EDI应用于商业领域时， 法律界又对这一问题进展了全面的讨论。