期货从业资格考试—法律法规历年真题及答案.pdf

期货从业资格考试一历年真题一、单项选择题（ 本题共60个小题，每题0. 5 分，共 30分在每题给出的4 个选项中，只有 1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1 . 下列不能成为我国期货交易所会员的是0 A . 非法人企业B . 上市公司C . 外国公司D . 国有企业2 . 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事0业务A . 信托投资B . 股票投资C . 自用动产投资D . 非自用不动产投资3 . 下列有价证券中不可以冲抵保证金的是0 A . 经期货交易所认定的标准仓单B . 可流通的国债C . 可流通票据D . 中国证监会认定的其他有价证券4 . 在我国设立期货公司，应当经0批准A . 工商局B . 期货交易所C . 期货业协会D . 国务院期货监督管理机构5 . 股东出资中货币出资比例不得低于( ) A. 50%B. 60%C. 75%D. 85%6 . 期货公司业务实行许可制度，由0 按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证A . 期货交易所B . 期货业协会C . 国家工商局D . 国务院期货监督管理机构7 . 期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起0 内做出批准或者不批准的决定.A. 15 日B. 20 日C. 30 日D. 60 日8 . 取得从业资格考试合格证明或者被注销从' 业资格的人员连续 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加 组织的后续职业培训。

)A. 2；中国证监会B. 3；期货业协会C. 2；期货业协会D. 3；中国证监会9 . 如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《 期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，( ) 行政处罚A . 可以从轻、减轻B . 应当从轻、减轻C . 可以从轻、减轻或者免于D . 应当从轻、减轻或者免于1 0 .期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( ) 内做出批准或者不批准的决定A. 20 日B. 30 日C. 2 个月D. 3 个月11 . 期货公司应当遵守0 制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况A . 风险管理B . 信息披露C . 档案管理D . 业务管理12 . 期货交易所会员的保证金不足时，应当0 A . 暂停交易B . 终止交易C . 提高保证金D . 及时追加保证金或者自行平仓1 3 .客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应0 rA . 请求权B . 追偿权C . 代位权D . 质押权1 4 .银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由0 批准。

A . 全国人大常委会B . 国务院证券业监督管理机构C . 国务院银行业监督管理机构D . 国务院期货业监督管理机构15 . 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循0 的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定A . 审慎监管B . 套期保值C . 诚实信用D . 公平交易16 . 期货业协会是期货' 业的( ) 组织，是社会团体法人A . 营利性B . 自律性C . 行政性D . 自发性17 . ( ) 有权制定期货' 业 协会的章程A . 主任会议B.主席会议C.会员大会D.国务院期货监督管理机构1 8 . 下列不属于国务院期货监督管理机构对期货巾场实施监督管理， 依法履行的职责的是( ) A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解1 9 .国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过 个交易日； 案情复杂的， 可以延长至_ _ _ _ _ _ _ _ 个交易日。

)A . 1 5 ； 1 5B . 1 5 ； 3 0C . 3 0 ； 4 5D . 3 0 ； 6 02 0 .期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的， 国务院期货监督管理机构不能对其采取下列( ) 措施A.终止或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利2 1 .期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起内向国务院期货监督管理机构提交书面报告A. 3 BB. 5 iaC. 7 日D. 15 日22 . 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的， 应当责令改正， 给予警告,没收违法所得，并处违法所得( ) 以下的罚款A. 1倍以上3 倍以下B. 1倍以上5 倍以下C. 3 倍以上5 倍以下D. 3 倍以上10倍以下23 . 下 列选项中不属于期货交易所章程内容的是( ) 。

A . 管理人员的产生、任免及其职责B . 保证金的管理和使用制度C . 章程修改程序D . 财务会计、内部控制制度24 . 某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是( ) A . 必须经中国证监会批准B . 必须经中国证监会备案C . 只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D . 只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案25 . 会员制期货交易所的会员大会由( ) 召集A . 理事会B . 理事长C . 董事会D. 1 / 3 以上会员2 6 .会员大会的常设机构是0 A . 理事长会议B . 董事会C . 理事会D . 常设理事会27 . 会员制期货交易所所设理事会任职期间为( ) A. 1年B. 2 年C. 3 年D. 5 年28 . 根 据 《 期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有0 理事出席A. 2 / 3 以上B. 1 / 3 以上C. 1 / 2 以上D. 1 / 4 以上29 . 根 据 《 期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。

各专门委员会对 负责，其职责任期和人员组成等事项由_ _ _ _ _ _ _规定 )A . 理事会；会员大会B . 会员大会；会员大会C . 理事会：理事会D . 会员大会；理事会30 . 某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根 据 《 期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起( ) 内向中国证监会报告A. 5 HB. 10 日C. 15 日D. 30 日31 . 公司制期货交易所的权力机构是( ) A . 董事会B . 理事会C . 股东大会D . 会员大会32 . 期货交易所董事会每届任期( ) 年A. 1B. 2C. 3D. 533 . 董事会会议结束之日起0 日内， 董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会A. 3B. 5C. 10D. 2034 . ( ) 有权批准交易所的会员资格A . 期货交易所B . 中国证监会C . 期货业协会D . 工商行政管理部门35 . 关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是( ) A . 期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B . 期货交易所应当制定会员管理办法C . 期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D . 期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度36 .申请成为结算会员的，应当取得( ) 批准的结算业务资格A . 中国证监会B . 期货业协会C . 期货交易所D . 期货公司37 . 期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在0报告中国证监会。

A . 调整前B . 调整前3 日内C . 调整后D . 调整后3 日内3 8 .期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当 反映会员保证金的变动情况A . 真实、准确、完整地B . 真实、及时、完整地C . 准确、及时、完整地D . 真实、公开、完整地39 . 期货公司申请金融期货经纪业务资格， 应当向中国证监会提交申请日前 个月月末的期货公司风险监管报表， 及申请日前 个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证 )A. 1； 1B. 1； 2C. 2； 2D. 2； 340 . 期货公司申请设立营业部， 应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是0 A . 设立营业部申请书B . 拟设立营业部的决议文件C . 申请日前2 个月月末的风险监管报表D . 拟任用从业人员名册、期货从' 也人员资格证书复印件41 . 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起( ) 个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案A. 2B. 3C. 5D. 74 2 .未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5% 以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东， 情节严重的，给予警告，单处或者并处( ) 元以下罚款。

A. 3万B. 5万C. 10 万D. 20 万43 .在期货监管机构、 自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职年以上的人 员 ， 申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格A. 3B. 5C. 8D. 1044 .自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾0年 的 ，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格A. 2B. 3C. 5D. 745 .申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭 的 ，应当同时提交( ) 对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件A .外交部B .公证机构C .国务院教育行政部门D .国务院期货监督管理机构4 6 .申请经理层人员的任职资格，应当提交( ) 名推荐人的书面推荐意见A. 2B. 3C. 5D. 747 . 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起0 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告A. 2B. 3C. 5D. 748 . 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( ) A. 10%B. 20%C. 30%D. 50%49 . 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的， 期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责, 。

并自作出决定之日起0个工作日内向中国证监会及其派出机构报告A. 3B. 5C. 7D. 1550 . 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是0 A .执行期货保证金安全存管制度的措施B .介绍业务对接规则C .报酬支付及相关费用的分担方式D .当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重51 .申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以0元以下罚款A. 3万B. 5万C. 10 万D. 20 万52 .证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额( 不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金) 的( ) A. 50%B. 100%C. 150%D. 200%53 .期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前( ) 的风险监管指标应持续符合规定的标准A. 1个月B. 2个月C. 6个月D. 1年54 .非结算会员向客户收取的保证金属于( ) 所有A .会员B .客户C .期货公司D .期货交易所55 .全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起0个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A. 3B. 5C. 7D. 1556 .期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于( ) A. 30%B. 50%C. 100%D. 150%57 .期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担( ) A .侵权责任B .违约责任C .侵权责任和违约责任D .不承担责任5 8 .期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格( ) A. 3个月至6个月B. 6 个月至12个月C. 1年D. 2 年59 . 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表， 其中月度风险监管报表应当于月度终了后的( ) 个工作II内向公司住所地中国证监会派出机构报送A. 3B. 5C. 7D. 1060 . 东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为0 A . 全部损失B . 至少百分之八十的损失C . 至多百分之八十的损失D . 百分之六十的损失二、多项选择题( 本题共60个小题，每题0. 5 分，共 30分在每题给出的4 个选项中，至少有2 项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61 . 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列( ) 紧急措施。

A . 提高保证金B . 调整涨跌停板幅度C . 终止交易D . 限制会员或者客户的最大持仓量6 2 .申请设立期货公司，应当具备的条件有0A .注册资本最低限额为人民币3(X)0万元B .董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C .有符合法律、行政法规规定的公司章程D .主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录6 3 .期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是() A .变更法定代表人B .设立或者终止境内分支机构C .变更住所或者营业场所D .变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围6 4 .期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括() A .依据客户的要求支付可用资金B .为客户交存保证金C .支付手续费、税款D .提取期货公司活动经费65 .依据相关规定，期货交易所会员、客户可以使用0充抵保证金进行期货交易A .标准仓单B .国债C .公司债券D .股票66 .下列行为违反《 期货交易管理条例》规定的是() A .联手买卖B. 恶意串通C . 编造有关期货交易的虚假信息D . 传播有关期货交易的虚假信息67. 下 列属于期货业协会职责的是0 。

A . 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B . 组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流C . 依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求D . 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究6 8 .关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是() A . 期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B . 期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C . 期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D . 为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式69 . 编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息， 扰乱证券、期货交易市场， 造成严重后果的行为下列可能构成该罪的主体是() A . 期货监督管理部门工作人员B . 期货投资者C . 科技工作者D . 期货经纪公司70 . 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求， 严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权0 A . 宣告其破产B . 撤销其部分期货业务许可C . 关闭其分支机构D . 撤销其全部期货业务许可71 . 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有() 。

A . 行政拘留B . 监视居住C . 通知出境管理机关依法阻止其出境D . 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利72 . 关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是0 A . 期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B . 会员制期货交易所不具有法人资格C . 会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D . 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式7 3 .下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是( ) A . 设立目的和职责B . 名称、住所和营业场所C . 组织机构的组成、职责、任期和议事规则D . 财务会计、内部控制制度7 4 .以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是( ) A . 期货交易、结算和交割制度B . 保证金的管理和使用制度C . 违规、违约行为及其处理办法D . 会员资格及其管理办法75 . 国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括0 A . 制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权B . 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C . 监督检查期货交易的信息公开情况D . 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理76 . 关于会员大会的召开，下列说法正确的是( ) 。

A. 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B . 会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C . 会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D . 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5 日前通知会员77 . 下列选项中属于理事会职权的是( ) A . 召集会员大会，并向会员大会报告工作B . 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C . 决定会员的接纳和退出D . 决定对违规行为的纪律处分7 8 .理事会由下列0 组成A . 会员理事B . 非会员理事C . 理事长D . 副理事长7 9 .下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )A . 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B . 拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C . 决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D . 决定期货交易所员工的工资和奖惩8 0 . 卜 . 列人员中需要由期货交易所董事会通过的是0 A . 董事长B . 副董事长C . 独立董事D . 董事会秘书81 . 下 列选项中，( ) 属于监事会的职权A . 检查期货交易所财务B . 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C . 向股东大会会议提出提案D . 中国证监会规定的其他职权82 . 实行全员结算制度的期货交易所会员由下列( ) 组成。

A . 期货公司会员B . 非期货公司会员C . 结算会员D . 非结算会员8 3 .实行会员分级结算制度的期货交易所会员由0 组成A . 期货公司会员B . 非期货公司会员C . 结算会员D . 非结算会员84 . 期货交易所向会员收取的保证金可以分为0 A . 结算准备金B . 交易准备金C . 结算保证金D . 交易保证金85 . 根 据 《 期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下( ) 内容A . 向会员收取保证金的标准B . 专用结算账户中会员结算准备金最低余额C . 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D . 向会员收取保证金的形式86 . 根 据 《 期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度结算担保金包括( ) A . 基础结算担保金B . 结算准备金C . 变动结算担保金D . 交易保证金8 7 .根 据 《 期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是0 A . 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B . 期货交易所涉及占其净资产5% 以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C . 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D . 中国证监会规定的其他事项8 8 .期货公司有下列( ) 情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A . 拟更换董事长、总经理B . 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准C . 发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响D . 公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施89 . 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以0 垫付A . 自有资金B . 风险准备金C . 风险储备金D . 其他客户的保证金90 . 甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试， 其中不能参加期货从业人员资格考试的是( ) A . 甲今年18周岁，初中毕业B . 乙今年24岁，硕士学历，但属于间歇性精神病人C . 丙今年13岁，特别聪明，现已大学毕业，人 称 “ 神童”D. 丁高中毕业就在家闲逛，无所事事9 1 .期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范，下列选项中正确的是( ) A. 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B . 以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C . 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D . 在符合一定条件时可以从事期货交易92 . 关于侵权行为责任的表述正确的是0 。

A . 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B . 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C . 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D . 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任93 . 在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是( ) A . 可以保全与会员资格相应的会员资格费B . 可以保全与会员资格相应的会员交易席位C . 应当依法裁定不得转让该会员资格D . 法院不得裁定停止该会员交易席位的使用94 . 任用无从、 业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下( ) 措施A . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3 倍以下的罚款B . 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并 处 10万元以上30万元以下的罚款C . 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 1万元以上5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

95 .申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括( ) A . 申请书B . 任职资格申请表C . 身份、学历、学位证明D . 期货从业人员资格证书9 6 .客户保证金未足额追加的，( ) A . 期货公司应当相应调减净资本B . 期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除C . 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D .未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算， 否包括已经记入“ 应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务97 . 下列各项属于期货从业人员禁止行为的是0 A . 操纵期货交易价格B . 欺诈投资者C . 内幕交易D . 协助或协同他人进行违法违规活动98 . 期货公司风险监管指标达到预警标准的， 期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明( ) A . 对公司的影响B . 解决问题的具体措施C . 原因D . 解决问题的期限9 9 .期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( ) 原则， 维护期货交易各方的合法权益A . 公开B . 公平C . 公正D . 公信100 .下 列属于期货从业人员不正当竞争行为的是( ) 。

A . 在投资者不知情的情况卜给投资者代理人或介绍人返还佣金B . 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徒投资者，或利用与有关组织的关系进行.业务垄断.C . 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员D . 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉101 . 单位以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格，情节严重的，( ) A . 对单位判处罚金B . 对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者单处罚金C . 对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者单处罚金D . 对其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役102 . 啸天期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户天笑的资金，情节严重对此，应当( ) A . 对啸天公司判处罚金B . 对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金C . 对啸天公司的其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金D . 对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以上十年以下有期徒刑103 . 明知是( ) 所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而为其提供资金账户的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益， 处五年以下有期徒刑或者拘役， 并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

A . 破坏金融管理秩序犯罪B .金融诈骗犯罪C .贪污贿赂犯罪D .走私犯罪104.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件， 发现有一期货交易将会使其大大获利， 于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则关于甲的行为说法错误的是( ) A .不构成犯罪B .构成内幕交易罪C .构成泄露内幕信息罪D .构成侵犯商业秘密罪105.当符合下列( ) 条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任A .该行为在所属期货公司经营范围内B .该行为为期货交易行为C .该期货从业人员为该期货公司的从业人员D .该期货从业人员违反了所属期货公司公司章程的规定106.下列行为不属于非法经营罪的客观方面的是( ) A .未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B .未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C .对所经营的商品进行虚假宣传的D .捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的107.对于仅明确了数量和买卖方向的交易指令，应当按照下列( ) 规则来确定其他指令A .没有有效期限的，应当视为当日有效B .没有有效期限的，应当视为次日有效C .没有成交价格的，应当视为按市价交易D .没有开仓方向的，应当视为开仓交易108 .期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是( ) 。

A .期货交易所不承担责任B .期货交易所应当承担次要赔偿责任C .期货交易所应当承担主要赔偿责任D .期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十109 .关于违约责任的承担，下列说法正确的是( ) A .在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任B .在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任C .在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任D .在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任110 .甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是( ) A .对客户的交易指令是否人市交易，应由乙承担举证责任B .对客户的交易指令是否人市交易，应由甲承担举证责任C .确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准D .确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以甲通知的交易结算结果是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准111.期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列0法院起诉。

A . 被告住所地B . 合同履行地C . 合同签订地D . 原告住所地1 1 2 .下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( ) A . 在执业过程中不得以获取利益为目的B . 在执业过程中获取利益的，应当退还C . 在执业过程中获取不正当利益的，应当退还D . 在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为113 .甲期货公司与客户乙签订了一•份期货经纪合同某日，乙向甲下达了 •份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向则卜. 列说法正确的是0 A . 甲可以拒绝执行该交易指令B . 甲不可以拒绝执行该交易指令C . 若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成客户损失的，应由甲承担赔偿责任D . 若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担114 . 下列关于期货公司的表述正确的有( ) A . 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B . 期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试C . 期货公司应当聘请具备证券、期货相关、 业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计D . 期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表115 . 某期货公司与客户签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。

某交易日，市场行情突变，客户因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元下列说法正确的是( ) A .如果期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任B .如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该•万元应承担次要赔偿责任C .如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任D .如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该•万元最高承担八千元的赔偿责任116.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当( ) A .根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B .由客户自行承担C .双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任D .由该经营机构赔偿损失117.在期货交易中，期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任以下选项中，期货公司应承担的赔偿额不超过损失的80%的是0A .期货公司接受客户全权委托进行期货交易所造成的客户的损失B .期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，并且期货公司未能提供证据证明巴经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失C .期货公司没有代客户履行申请交割义务而造成的客户的损失D .期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失118。

交割仓库的法定义务包括( ) A .货物验收义务B .妥善保管义务C .申请交割义务D .货物交付义务1 1 9 .期货从业人员出现以下（ ） 情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告A . 期货从业人员被解聘B . 期货从业人员死亡C . 期货从业人员辞职、退休D . 期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为120 . 未经国家有关主管部门批准，擅自设立0 , 处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金A . 商业银行B . 期货交易所C . 期货经纪公司D . 期货业协会三、判断是非题（ 本题共40个小题，每题0. 5 分，共 20分正确的用A 表示，错误的用B表示）121 . 我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易 ）122 . 在我国，期货交易所对期货市场实行集中统一的监督管理 ）123 . 期权合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时问和地点交割一定4 数量标的物的标准化合约 ）124 . 未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期交易即时行情。

）125 . 期货公司可以使用统一账户，方便每一个客户交易 ）126 . 期货交易所可以根据具体情况限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务 ）127 . 境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理的有关规定 ）128 . 期货业协会设理事会，理事会成员由国务院期货监督管理机构指定 ）129 . 当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施0130 . 会员制期货交易所交易规则中必须载明会员的权利和义务 ）131 . 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易 ）132 . 会员制期货交易所会员大会由理事长主持，每年召开两次 ）133 . 理事长由中国证监会提名，理事会通过，副理事长由理事长提名，理事会通过 ）134 . 会员大会是公司制期货交易所的权力机构 ）135 . 会员制期货交易所的会员不得转让会员资格 ）136 . 依法设立的期货公司，除可以从事商品期货经纪业务外，还可以从事其他相关期货业务0137 . 期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。

）138 . 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在省级以上的报刊或者媒体上公告 ）139 . 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东 ）140 . 期货公司无权解聘首席风险官 ）141 . 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核 ）142 . 期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令 ）143 . 期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约定处置措施0144 . 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户 ）145 . 期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 ）146 . 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准 ）147 . 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职 ）148 . 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之H起自动失效。

）149 .冒用他人身份从事期货交易的个人，如果交易行为符合期货交易所交易规则的，该交易结果由被冒用人承担 ）150 . 证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 ）151 . 期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任0152 . 全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制0153 . 全面结算会员期货公司对于非结算会员应当使用同一账户，方便核算 ）154 . 期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员，对知悉的投资者秘密信息等也负有保密义务 ）155 . 期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件 ）156 . 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员 ）157 . 期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担 ）158 . 期货公司划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任 ）159 . 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。

）160 . 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担 ）四、不定选择题（ 本题共10个小题，每 题 2 分，共 2 0 分在每题给出的4 个选项中，有 1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填人括号内)( - )客户甲2007年 4 月在一家期货经纪公司开户从事期货交易， 其初始保证金为10万元 经过一段时间的交易，截止到7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6 万元甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户中追加保证金， 但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中 后来行情发生剧烈变化， 为避免更大的损失， 期货公司将客户甲的头寸平掉， 使客户甲的交易亏损达6 万元现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由， 对期货公司提起诉讼， 要求期货公司返还其初始保证金10万元161 .甲应当向下列0 法院提起诉讼A . 期货公司所在地中级人民法院B . 期货公司所在地基层人民法院C . 甲住所地中级人民法院D . 甲住所地基层人民法院162 . 你认为谁应该承担客户甲的交易亏损? ( )A . 期货公司B . 客户甲C . 期货经纪公司和客户共同承担D . 期货公司承担主要责任，客户承担连带责任163 . 期货经纪公司应该赔偿客户甲0 。

A. 10万元B. 8 万元C. 6 万元D. 5 万元1 6 4 .在审理过程中，关于期货公司是否履行了通知义务的举证责任由0 承担A .期货公司B .甲客户C .双方各自举证自己的主张D .由人民法院根据过错大小决定举证责任的承担165.由于保证金不足，期货公司将客户甲头寸强行平仓的数额为0A .全部保证金数额B .不得低于客户需追加的保证金数额C .与客户需追加的保证金数额相当D .不得高于客户需追加的保证金数额( 二)甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元；后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元“ 信息费” 后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货， 致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元盈利根据该案例，回答以下问题：166 .甲窃取公司公款的行为构成了( ) A .盗窃罪B .贪污罪C .职务侵占罪D .挪用公款罪167 .甲指示乙进行期货交易并收取乙的“ 信息费”的行为构成( ) A .泄露内幕信息罪B .受贿罪C .贪污罪D . 不构成犯罪168 .甲与妻子合谋买卖期货的行为属于( ) 。

A . 合法行为B . 构成操纵期货交易价格罪C . 甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪D . 甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪169 . 若甲不是国家工作人员，则甲构成( ) A . 泄露内幕信息罪B . 贪污罪C . 操纵期货交易价格罪D . 职务侵占罪170 . 本题中甲的朋友乙构成( ) A . 操纵期货交易价格罪B . 行贿罪C . 泄露内幕信息罪D . 对单位行贿罪答案与解析一、单项选择题( 本题共60个小题，每题0. 5 分，共 30分在每题给出的4 个选项中，只有 1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内)1 .【 答案】C【 解析】《 期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织2 .【 答案】C【 解析】《 期货交易管理条例》第1条规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准， 期货交易所不得从事信托投资、 股票投资、 非自用不动产投资等与其职责无关的业务3 .【 答案】C【 解析】根 据 《 期货交易所管理办法》第七十一条的规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：（ 一） 经期货交易所认定的标准仓单；（ 二） 可流通的国债；（ 三） 中国证监会认定的其他有价证券。

4 .【 答案】D【 解析】《 期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册5 .【 答案】D【 解析】《 期货交易管理条例》第十六条规定，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85 %6 .【 答案 】D【 解析】《 期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证7 .【 答案】B【 解析】《 期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（ 一） 合并、分立、停业、解散或者破产；（ 二） 变更公司形式；（ 三） 变更业务范围；（ 四） 变更注册资本；（ 五） 变 更5%以上的股权：（ 六） 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（ 七） 国务院期货监督管理机构规定的其他事项前款第（ 四） 项、第（ 七） 项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之13起2013内做出批准或者不批准的决定； 前款所列其他事项， 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

8 .【 答案】A【 解析】参 见 《 期货从业人员管理办法》第十二条的规定9 .【 答案】C【 解析】《 期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚 但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚10 .【 答案】C【 解析】《 期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（ 一） 合并、分立、停业、解散或者破产；（ 二） 变更公司形式；（ 三） 变更' 业务范围：（ 四） 变更注册资本；（ 五） 变 更5%以上的股权；（ 六） 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（ 七） 国务院期货监督管理机构规定的其他事项前款第（ 四） 项、第（ 七） 项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2 0日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项， 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定11 .【 答案】B【 解析】《 期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

12 .【 答案】D【 解析】《 期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓13 .【 答案】B【 解析】《 期货交易管理条例》第四十条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权14 .【 答案】C【 解析】《 期货交易管理条例》第四十四条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行' 业监督管理机构批准15 .【 答案】B【 解析】《 期货交易管理条例》第四十五条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易， 应当遵循套期保值的原则， 严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定16 .【 答案】B【 解析】《 期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人17 .【 答案】C【 解析】《 期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案18 .【 答案】D【 解析】D 项属于期货业协会的职责19 .【 答案】B【 解析】《 期货交易管理条例》第五十•条规定，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时， 经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易， 但限制的时间不得超过15个交易H ;案情复杂的， 可以延长至30个交易日。

20 .【 答案】A【 解析】A 项应为限制或者暂停部分期货业务21 .【 答案】B【 解析】《 期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告22 .【 答案】B【 解析】依 据 《 期货交易管理条例》第六十九条的规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并 处 10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿23 .【 答案】B【 解析】 保证金的管理和使用制度属于期货交易所交易规则的内容， 不是期货交易所章程内容24 .【 答案】A【 解析】《 期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所25 .【 答案】A【 解析】会员大会由理事会召集，理事长负责主持会员大会，1 / 3 以上的会员可以提议召开会员大会，但是无权召集会员大会。

26 .【 答案】C【 解析】 董事会是公司制期货交易所的股东大会的常设机构， 理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构理事长会议和常设理事会在会员制期货交易所中根本不存在27 .【 答案】C【 解析】理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责期货交易所设理事会，每届任期3 年28 .【 答案】A【 解析】 理事会会议须有2 / 3 以上理事出席方为有效， 其决议须经全体理事1 / 2 以上表决通过29 .【 答案】C【 解析】理事会的职权之一就是根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会，专门委员会对理事会负责，其责任任期和人员组成也由理事会决定30 .【 答案】B【 解析】《 期货交易所管理办法》第三十五条规定，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告31 .【 答案】C【 解析】 公司制期货交易所的权力机构是股东大会， 董事会是公司制期货交易所的执行机构,会员大会和理事会则分别是会员制期货交易所的权力机构和常设机构32 .【 答案】C【 解析】期货交易所董事会每届任期3 年，此任期与理事会任期相同33 .【 答案】C【 解析】 董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。

董事会会议结束之日起10日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会34 .【 答案】A【 解析】根 据 《 期货交易所管理办法》第五十四条的规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准35 .【 答案】D【 解析】 期货交易所有权决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度， 但必须经中国证监会批准36 .【 答案】A【 解析】《 期货交易所管理办法》第六十七条规定，申请成为结算会员的，应当取得中国证监会批准的结算业务资格37 .【 答案】A【 解析】《 期货交易所管理办法》第七十七条第三款规定，期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会38 .【 答案】A【 解析】《 期货交易所管理办法》第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求， 真实、 准确和完整地反映会员保证金的变动情况39 .【 答案】C【 解析】《 期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2 个月月末的期货公司风险监管报表， 及申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证40 . 【 答案】C【 解析】C 项应为申请日前3 个月月末的风险监管报表。

41 .【 答案】C【 解析】《 期货公司管理办法》第五十二条规定，期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5 个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案42 .【 答案】A【 解析】《 期货公司管理办法》第九十一条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5% 以 上股权， 或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3 万元以下罚款43 .【 答案】C【 解析】《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第卜八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专' 业监管岗位任职8 年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格44 .【 答案】A【 解析】依 据 《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2 年的， 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格45 .【 答案】C【 解析】《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十六条规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭， 或者非学历教育文凭的， 应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

46 .【 答案】A【 解析】 依据《 期货公司董事、 监事和高级管理人员任职资格管理办法》 第二十二条的规定,申请经理层人员的任职资格，应当提交2 名推荐人的书面推荐意见47 .【 答案】C【 解析】《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告48 .【 答案】C【 解析】《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30% 49 .【 答案】A【 解析】《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的， 期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告50 .【 答案】D【 解析】 证券公司和期货公司双方在委托协议中约定的事项不得违反法律、 行政法规和《 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，不得损害客户的合法权益。

51 .【 答案】A【 解析】《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的， 应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3 万元以下罚款52 .【 答案】C【 解析】参 见 《 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第（ 二） 项的规定53.【 答案】B【 解析】依 据 《 期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条的规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前2 个月的风险监管指标应持续符合规定的标准54 .【 答案】B【 解析】《 期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十三条规定，非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用55 .【 答案】A【 解析】《 期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之13起 3 个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、 期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告56 .【 答案】C【 解析】参 见 《 期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第（ 五） 项的规定。

57 .【 答案】Bo【 解析】《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的， 应当承担违约责任；造成客户损失的， 应当承担赔偿责任58 .【 答案】B【 解析】 《 期货从业人员执业行为准则》第三十四条规定，期货从' 业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格6 个月至12个月59 .【 答案】C【 解析】 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表 期货公司应当于月度终了后的7个工作I I内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表， 在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表60 .【 答案】C【 解析】《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外二、多项选择题（ 本题共60个小题，每 题0. 5分，共30分在每题给出的4个选项中，至少 有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内）61 .【 答案】ABD【 解析】《 期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施， 并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（ 一） 提高保证金；（ 二） 调整涨跌停板幅度；（ 三） 限制会员或者客户的最大持仓量；（ 四） 暂时停止交易；（ 五） 采取其他紧急措施。

62 .【 答案】ABC【 解析】D项应为最近3年无重大违法违规记录63 .【 答案】ABCD【 解析】《 期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（ 一） 变更法定代表人；（ - ） 变更住所或者营业场所；（ 三） 设立或者终止境内分支机构；（ 四） 变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；（ 五） 国务院期货监督管理机构规定的其他事项64 .【 答案】ABC【 解析】《 期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（ 一） 依据客户的要求支付可用资金；（ 二） 为客户交存保证金，支付手续费、税款；（ 三） 国务院期货监督管理机构规定的其他情形65 .【 答案】AB【 解析】《 期货交易管理条例》第三十二条规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定66 .【 答案】ABCD【 解析】《 期货交易管理条例》第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。

67 .【 答案】ABCD【 解析】依 据 《 期货交易管理条例》第四十九条的规定，ABCD四项均属期货业协会应当履行的职责68 .【 答案】AC【 解析】 期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、 债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继69 .【 答案】ABCD【 解析】本罪的犯罪主体是一般主体，即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位注意：此罪的犯罪主体为一般主体，很多人都认为只有期货公司或者期货交易所及其工作人员等“ 知情人士”才可能构成该罪，这种想法是错误的70 .【 答案】BCD【 解析】 《 期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司， 国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构71 .【 答案】CD【 解析】《 期货交易管理条例》第六十条规定，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（- ） 通知出境管理机关依法阻止其出境；（ 二） 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产或者在财产上设定其他权利。

72 .【 答案】ACD【 解析】《 期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式73 .【 答案】ABCD【 解析】 《 期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，据此规定，ABCD四项均符合该规定74 .【 答案】ABC【 解析】根 据 《 期货交易所管理办法》第十二条的规定，D 项属于公司制期货交易所交易规则的内容75 .【 答案】ABCD【 解析】依 据 《 期货交易管理条例》第五十条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责76 .【 答案】ABC【 解析】召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员77 .【 答案】ABCD【 解析】 根据《 期货交易所管理办法》 第二十五条的规定， ABCD四项均属于理事会的职权78 .【 答案】AB【 解析】 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派79 .【 答案】ABCD【 解析】参 见 《 期货交易所管理办法》第三十四条的规定。

80 . 【 答案】ABD【 解析】根 据 《 期货交易所管理办法》第四十•条、第四十五条和第四十六条的规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证' 监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过81 .【 答案】ABC【 解析】根 据 《 期货交易所管理办法》第五十条的规定，监事会的职权如下：（ 一） 检查期货交易所财务；（ 二） 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；（ 三） 向股东大会会议提出提案；（ 四） 期货交易所章程规定的其他职权82 .【 答案】AB【 解析】 实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成 期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务； 非期货公司会员不得从事《 期货交易管理条例》规定的期货公司业务83 .【 答案】CD【 解析】 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成 结算会员具有与期货交易所进行结算的资格， 非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格 期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算.84 .【 答案】AD【 解析】 期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。

其中结算准备金是指未被合约占用的保证金； 交易保证金是指已被合约占用的保证金 实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金85 .【 答案】ABCD【 解析】期货交易所应当建立保证金管理制度保证金管理制度应当包括下列内容：（ ） 向会员收取保证金的标准和形式；（ 二） 专用结算账户中会员结算准备金最低余额；（ 三） 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法86 .【 答案】AC【 解析】 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度 结算扣. 保金包括基础结算担保金和变动结算担保金结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳BD两项属于期货交易所向会员收取的保证金的组成部分87 .【 答案】ACD【 解析】《 期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：（ 一） 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；（ 二） 期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；（ 三） 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；（ 四） 中国证监会规定的其他事项。

88 .【 答案】ABCD【 解析】《 期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：（ 一） 公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（ 二） 拟更换董事长、总经理；（ 三） 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；（ 四） 客户发生重大透支、穿仓；（ 五） 发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（ 六） 其他可能影响期货公司持续经营的情形89 .【 答案】AB【 解析】《 期货公司管理办法》第七十六条规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金90 .【 答案】ABC【 解析】参加从业资格考试的，应当符合下列条件：C ）年 满18周岁；（ 二） 具有完全民事行为能力；（ 三） 具有高中以上文化程度；（ 四） 中国证监会规定的其他条件A项文化水平不符合条件；BC两项属于限制民事行为能力人；只 有D符合以上四个条件91 .【 答案】ABC【 解析】期货从业人员在执业过程中不得以本人或者他人的名义从事期货交易。

92 .【 答案】ABD【 解析】期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担93 .【 答案】ABCD【 解析】《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位， 应当依法裁定不得转让该会员资格， 但不得停止该会员交易席位的使用人民法院在执行过程中， 有权依法采取强制措施转让该交易席位94 .【 答案】ABCD【 解析】参 见 《 期货从业人员管理办法》第三十二条和《 期货交易管理条例》第七十条的规定95 .【 答案】ABCD【 解析】《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定，申请经理层人员的任职资格， 应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：（ 一） 申请书；（ 二） 任职资格申请表；（ 三） 2名推荐人的书面推荐意见：（ 四） 身份、学历、学位证明：（ 五） 期货从' 业人员资格证书；（ 六） 资质测试合格证明；（ 七） 中国证监会规定的其他材料96 .【 答案】ABCD【 解析】参 见 《 期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条、第十七条的规定。

97 .【 答案】ABCD【 解析】《 期货从业人员执业行为准则》第四条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度，严禁从事以下行为：（- ） 操纵期货交易价格；（ 二） 欺诈投资者；（ 三） 内幕交易；（ 四） 协助或协同他人进行违法违规活动98 .【 答案】ABCD【 解析】《 期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的， 期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告， 详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告99 .【 答案】ABC【 解析】《 期货从业人员执业行为准则》第五条规定，期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益100 .【 答案】ABCD【 解析】《 期货从业人员执业行为准则》第二十条规定，提倡同业公平竞争严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：（ ） 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（ 二） 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员；（ 三） 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徒投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（ 四） 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（ 五） 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（ 六） 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

101 .【 答案】ABC【 解析】《 刑法》第一百八十二条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的单位犯前款罪的， 对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚102 .【 答案】ABC【 解析】《 刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构， 违背受托义务， 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金； 情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金103 .【 答案】ABCD【 解析】根 据 《 刑法》第一百九十- - 条第（ 一） 项规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生韵收益，为掩饰、隐瞒其来，源和性质，提供资金账户的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益， 处五年以卜有期徒刑或者拘役， 并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

104 .【 答案】BCD【 解析】内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面均要求知情人员具有故意，本题中乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪105 .【 答案】ABC【 解析】《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担106 .【 答案】BCD【 解析】题 中 B 项构成擅自设立金融机构罪；C 项属于经营者的欺诈行为；D 项属于不正当竞争行为107 .【 答案】ACD【 解析】《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确， 没有有效期限的， 应当视为当日有效； 没有成交价格的,应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易108 .【 答案】CD【 解析】《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足， 期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失， 期货交易所应当承担主要赔偿责任， 赔偿额不超过损失的百分之六十。

109 .【 答案】ABC【 解析】《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条规定，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任110 . 【 答案】BCD【 解析】《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任 确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易， 应当以期货交易所的交易记录、 期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考但客户有相反证据证明其交易指令未人市交易的除外111 . 【 答案】ABCD【 解析】《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖《 民事诉讼法》 第二十五条规定， 合同的双方当事人可以在书面合同中协议选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地人民法院管辖，但不得违反本法对级别管辖和专属管辖的规定。

112 . 【 答案】AB【 解析】 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益获取不正当利益的， 应当退还不正当利益113 . 【 答案】AC【 解析】《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外114 . 【 答案】ABC【 解析】《 期货公司风险监管指标管理试行办法》第二条规定，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表115 . 【 答案】ACD【 解析】《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确， 期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的， 对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十116 . 【 答案】AC【 解析】《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的， 应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

第十五条规定， 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 赔偿损失的范围包括交易手续费、 税金及利息 因此,经营机构只在特定情况下才承担赔偿损失的责任117 .【 答案】ABD【 解析】根 据 《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四卜三条的规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的， 应当承担赔偿责任该条并未规定期货公司应承担的赔偿限额其他三项参见《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条、第三十二条和第三十四条的规定118 .【 答案】ABD【 解析】根 据 《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二、四十三以及四十七条的规定，交割仓库的法定义务包括ABD三项，申请交割是期货公司的义务119 .【 答案】ABCD【 解析】《 期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格120 .【 答案】ABC【 解析】期货业协会属于自律性组织，不是金融机构。

三、判断是非题（ 本题共40个小题，每题0. 5 分，共 20分正确的用A 表示，错误的用B表示）121 .【 答案】A【 解析】《 期货交易管理条例》第四条规定，禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易122 .【 答案】B【 解析】《 期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理123 .【 答案】B【 解析】 期权合约是指由期货交易所统一制定的、 规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（ 包括期货合约） 的标准化合约124 .【 答案】A【 解析】参 见 《 期货交易管理条例》第二十八条的规定125 .【 答案】B【 解析】期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易126 .【 答案】B【 解析】 期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务127 .【 答案】A【 解析】参 见 《 期货交易管理条例》第四十六条的规定128 .【 答案】B【 解析】期货业协会的理事会成员按照章程的规定选举产生129 .【 答案】A【 解析】参 见 《 期货交易管理条例》第六十二条的规定。

130 .【 答案】B【 解析】会员的权利和义务属于会员制期货交易所章程的内容，而非交易规则的内容131.【 答案】A【 解析】《 期货从业人员管理办法》第十六条规定了期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止性行为 据此规定， 从业人员不得利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益、 不得代理客户从事期货交易以及中国证监会禁止的其他行为132 .【 答案】B【 解析】会员制期货交易所的会员大会每年召开一次133 .【 答案】B【 解析】理事长、副理事长的提名均需要中国证监会提名，理事会通过134 .【 答案】B【 解析】 会员大会是会员制期货交易所的权力机构； 公司制期货交易所的权力机构是股东大会135 .【 答案】B【 解析】 根据《 期货交易所管理办法》 第五十六条的规定， 会员有权按照规定转让会员资格136 .【 答案】B【 解析】《 期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格37.【 答案】A【 解析】参 见 《 期货公司管理办法》第二十六条的规定138 .【 答案】B【 解析】 期货公司设立、变更、 解散、 破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、 变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

139 .【 答案】A【 解析】参 见 《 期货公司管理办法》第三十七条的规定140 .【 答案】B【 解析】期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换141 .【 答案】A【 解析】参 见 《 期货公司管理办法》第四十六条的规定142 .【 答案】B【 解析】期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令143 .【 答案】B【 解析】期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施144 .【 答案】A【 解析】参 见 《 期货公司管理办法》第七十二条的规定145 .【 答案】A【 解析】参 见 《 期货从业人员管理办法》第三十二条和《 期货交易管理条例》第七十条的规定146 .【 答案】B【 解析 1经中国证监会授权，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格可以由中国证监会派出机构依法核准147 .【 答案】A【 解析】 参见《 期货公司董事、 监事和高级管理人员任职资格管理办法》 第三十三条的规定148 .【 答案】A【 解析】 参见《 期货公司董事、 监事和高级管理人员任职资格管理办法》 第三十四条的规定。

149 .【 答案】B【 解析】《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人， 交易行为符合期货交易所交易规则的， 交易结果由其自行承担150 .【 答案】A【 解析】参 见 《 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条的规定151 .【 答案】B【 解析】《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的， 期货公司应当承担由此产生的民事责任152 .【 答案】A【 解析】参 见 《 期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条的规定153 .【 答案】B【 解析】全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算154 .【 答案】A【 解析】参 见 《 期货从业人员执业行为准则》第八条的规定155 .【 答案】B【 解析】根 据 《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条的规定，期货纠纷案件既包括因违约而引发的纠纷案件也包括因侵权而引发的纠纷案件156 .【 答案】A,【 解析】 参见《 期货公司董事、 监事和高级管理人员任职资格管理办法》 第五十三条的规定。

157 .【 答案】B【 解析】《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担158 .【 答案】B,【 解析】《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十五条规定，期货公司挪用客户保证金或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任根据该条规定，期货公司依规定划转客户保证金造成客户损失的，不承担赔偿责任159 .【 答案】A【 解析】参 见 《 期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条的规定160 .【 答案】B【 解析】《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条规定，客户对当日交易结算结果的确认， 应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认， 所产生的交易后果由客户自行承担四、不定项选择题（ 本题共60个小题，每题0. 5 分，共 30分在每题给出的4 个选项中，只 有 1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）( - )161 .【 答案】A【 解析】本案中甲提起的是违约责任纠纷诉讼，根 据 《 民事诉讼法》第二十四条的规定，合同纠纷由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。

本题中被告住所地和合同履行地都是期货公司所在地 此外， 《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖 高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件162 .【 答案】C【 解析】《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，客户的交易保证金不足， 期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失， 期货公司应当承担主要赔偿责任， 赔偿额不超过损失的百分之八十163 .【 答案】C【 解析】本案中的客户甲在开户后的一段时间内，由于对市场行情的判断失误， 造成了实际交易亏损，这部分交易亏损完全基于客户甲个人的原因，与期货公司没有任何因果联系本案中的期货公司未履行其通知义务， 确实是一种违约行为， 但其应承担的责任仅限于对客户甲强行平仓的这部分交易损失：客户甲自开户至9月份的交易损失与期货公司无任何关系，应由其个人承担即期货公司只应赔偿客户甲交易损失6万元，而不应该返还其保证金1()万元164 .【 答案】A【 解析】《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金, 期货公司否认收到上述通知的， 由期货交易所承担举证责任。

期货公司向客户发出追加保证金的通知， 客户否认收到匕述通知的，由期货公司承担举证责任据此规定，应当由期货公司承担举证责任165 .【 答案】C【 解析】《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货司或者客户需追加的保证金数额基本相当 因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担 - )166 .【 答案】B【 解析】甲窃取公司公款的行为不构成盗窃罪，因为甲是利用职务上的便利获得公款的；由于甲是国家工作人员，故不会构成职务侵占罪 挪用公款罪与贪污罪一个重要区别就在于是否据为己有，挪用公款罪只是暂时“ 借取”公款使用，并没有自己占有的意思，本题中甲明显具有自己占有的意愿，故不构成挪用公款罪167 . 【 答案】AB7【 解析】甲是国家工作人员，利用自己职务上的便利为乙非法谋取利益，并收受乙的“ 信息费” ，属于受贿行为：此外，甲作为会计人员，属于期货公司的知情人士，他将内幕信息告诉乙并指示乙买卖期货，构成了泄露内幕信息罪168 . 【 答案】B【 解析】 根据《 刑法修正案》 第六条的规定，甲与妻子之间已经构成了操纵期货交易价格罪,属于共同犯罪。

169 . 【 答案】ACD【 解析】 若甲不是国家工作人员， 根据以上几题的分析， 可以得出甲构成了 A C D三项罪名170 . 【 答案】B【 解析】很明显，乙构成行贿罪对单位行贿罪的对象是单位，而本题中对象是甲，不构成对单位行贿罪；乙的行为只是利用甲告诉他的内幕信息获得利益， 并没有操纵期货交易价格的行为，也不构成操纵期货交易价格罪。