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廉政风险点目录廉政风险点目录填报单位：填报单位： 霞坑镇党委霞坑镇党委 填表时间：填表时间：20122012 年年 1010 月月 2525 日日 序序 号号职权职权 名称名称运行环节运行环节风险点及其表现形式风险点及其表现形式防控措施防控措施风险风险 等级等级责任责任 人人责任责任 领导领导代表讨论 审议阶段存在提出的意见不符合实际的风险表现为 会前未广泛收集意见，对审议事项不充分讨 论组织召开党员会、党小组会，充分听取 党员和群众意见，党支部将意见和建议 适当公开高田雪峰黄中1 1党代会决策重大事项存在决策失误的风险表现为未公开征求党代表的意见和建议，可能导致执行上级决策和发展战略决策上的失误，造成国家集体群众利益受损。

充分听取代表的意见和建议，完善党员议事规则，重大事项召开听证会高田雪峰黄中听取意见风险点：存在意见不实失真的的风险表 现为：征求意见不全面、不广泛，未与班 子成员充分沟通严格执行民主集中制原则和《霞坑镇 党委议事规则》 中田雪峰黄中2 2党委会决策重大事项存在决策失误的风险表现为未公开征求意见和建议，党委主要领导定调子，一言堂导致决策偏差或失误会前征求党委委员等各方面意见并对意见进行梳理汇总，完善党员议事规则，“四重一大”事项集体研究决定高洪巧莲田雪峰黄中3 3选举产生中 共霞坑镇委 员会选举存在选举结果无法体现民意的风险表现 为简化选举程序，拉票贿选，虚报选票加强业务理论知识的学习，提高对换 届选举的认识，加强对政策、法律、 法规的认识，主动接受社会各方面的 监督高田雪峰黄中凌朝晖4 4选举产生中 共霞坑镇纪 律检查委员 会选举存在选举结果无法体现民意的风险表现 为简化选举程序，拉票贿选，虚报选票加强业务理论知识的学习，提高对换届选举的认识，加强对政策、法律、法规的认识，主动接受社会各方面的监督高洪巧莲黄中凌朝晖5 5选举产生本 镇出席上级 党代表大会 的代表选举存在选举结果无法体现民意的风险。

表现 为简化选举程序，拉票贿选，虚报选票加强业务理论知识的学习，提高对换届选举的认识，加强对政策、法律、法规的认识，主动接受社会各方面的监督高田雪峰黄中凌朝晖责任考核存在考核结果不实的风险表现为未按规定程序进行考核，或接受被考核单位的礼品吃请，可能导致不按考评细则进行打分或打人情分严格执行考核制度，按考核办法执行霞发〔2012〕136 号文件执行高洪巧莲黄中6 6党风廉政建设落实责任追究存在责任认定不准的风险表现为调查取证不够认真，听取和综合分析各方面的意见不够到位，可能作出不符合事实依据的决定严格执行“一岗双责”制度中洪巧莲黄中案件审理存在处分档次不恰当的风险表现为未按规定程序进行调查或调查不实，定性不准，避重就轻严格按《党章》 《中国共产党纪律处分条例》 ，以事实为依据，以党纪国法为准绳，从严从重处理到位中洪巧莲黄中7 7纪检案件查办责任追究风险点：存在定性不准、避重就轻的风险 表现为：未按规定程序进行调查或调查不 实，接受他人吃请，为他人违规办事严格依照事实为依据，按《党章》 《中 国共产党纪律处分条例》以党纪国法 为准绳从来从重中洪巧莲黄中资金使用存在资金管理混乱的风险表现为不认真执行年初财政运算，未经集体讨论使用大额资金，未严格执行财务管理制度和一把手两个不直接分管制度。

严肃财经纪律，严格执行《霞坑镇财务管理办法》 （霞发〔2012〕25 号）和《霞坑镇关于建立“一把手” 、 “两个不直接分管”制度》 （霞发〔2011〕51 号） ，加强资金使用的审批使用管理高吴红蓉黄中凌朝晖 8 8大额资金、大额资产管理资产管理存在资产随意添置和处理的风险表现为违反政府采购规定采购物品，固定资产管理不到位严格执行霞坑镇固定资产管理办法和政府采购制度，加强采购管理，加强固定资产的清理、登记和保管中吴红蓉章俊乐凌朝晖9 9干部管理日常教育和监督、干部的日常行为存在干部违法乱纪的风险表现为放松干部的教育管理和监督，对干部工作生活关心不够，掌握干部心理动态不准确采取保廉承诺、警示教育、风险提示，加强学习，提升素质，完善制度中田雪峰黄中1010干部任免考察、任用存在用人不当的风险表现为未按照“德才兼备”的标准选拔任用干部，未召开相关会议研究确定，未公示，可能导致任人唯亲，造成选拔任用干部与职位不符坚持任用干部严格按照公开公平公正的原则和“德才兼备”的标准，做到任人为贤，知人善任高田雪峰黄中1111干部提名领导干部考核考察，民主推荐存在考察结果失实的风险表现为群众参与度不全面，不能真实反映群众评价及被考察者的整体情况或没有如实向组织反映考察者的真实情况。

加强考察过程的群众监督及组织监督，抛弃个人感情色彩，坚决抵制用人不正之风，严格按程序操作高田雪峰黄中责任考核存在考核结果失实的风险表现为未按照规定程序进行考核或接受被考核单位的礼品吃请，可能导致不按考评细则进行打分或打人情分严格执行考核制度，按照霞发〔2012〕136 号文件执行中田雪峰黄中1212年度考核奖惩考核存在考核结果失实的风险表现为未按规定召开干部大会测评或未公示，可能导致干部年度考核不公平严格执行考核制度，按照霞发〔2012〕136 号文件执行中田雪峰黄中1、对经济建设、社会发展等全局性事项听取意见、决策存在决策失误的风险，表现为未广泛听取和征求班子成员的意见和建议，可能导致影响本镇发展，造成国家集体群众利益受损充分发扬民主、会前征求党政领导成员和党代表的意见和建议，进行集体研究高凌朝晖黄中2、对教育、卫生、计划生育、社会保障、新农村建设等重大问题听取意见、做出决定存在方案不合理的风险表现为在调研阶段未广泛听取和征求班子成员的意见和建议，导致无法落实分管领导拿出初步解决方案并在召开党委会之前征求党政领导的意见，召开会议集体研究高黄春华程虹江敏黄中1313重要决策3、对政法和信访工作等重大问题听取意见做出决定。

存在决策失误的风险表现为未广泛听取和征求班子成员的意见和建议，导致决策失误分管领导拿出初步解决方案并在召开党委会之前征求党政领导的意见，召开会议集体研究高方志光胡华仙黄中4、对精神文明、民主法制、社会稳定等重大问题听取意见、做出决定存在决策失误的风险表现为未广泛听取和征求班子成员的意见和建议，导致决策失误广泛听取和征求班子成员的意见和建议，分管领导拿出初步解决方案并在召开党委会议进行集体研究高方志光田雪峰黄中5、对党的建设和党员干部教育、管理、监督工作等重大问题听取意见、做出决定存在方案不合理的风险表现为未听取群众的意见和建议，方案设定不科学，对党员干部教育管理不到位，导致党员干部违纪违法加强党员干部监督和管理，在做出重大问题决策前，多听取群众的意见和建议，按照制度履行职责，召开党委扩大会议集体研究高方志光田雪峰黄中主主要要领领导导意意见见单单位位意意见见（（盖盖章章））廉政风险点目录廉政风险点目录填报单位：霞坑镇人大填报单位：霞坑镇人大 填表时间：填表时间：20122012 年年 1010 月月 2525 日日 序序 号号职权职权 名称名称运行环节运行环节风险点及其表现形式风险点及其表现形式防控措施防控措施风险风险 等级等级责任责任 人人责任责任 领导领导1 1权力运行执行权运行存在方案不合理的风险。

表现为未征求主席团成员、人大代表意见充分发扬民主、会前充分征求人大代表等方面意见，召开主席团会议确定高吴新洪黄中2 2重大决定听取意见、决策存在方案不合理的风险表现为未充分进行调研，未召开主席团会议研究充分调研并确定调研方案，召开主席团会议研究确定高吴新洪黄中3 3人事任免选举存在选举失败的风险表现投票前为充分酝酿，未阐明组织意图分代表团充分阐明组织建议人选名单和考核情况高吴新洪黄中主主要要领领导导意意见见单单位位意意见见（（盖盖章章））廉政风险点目录廉政风险点目录填报单位：霞坑镇政府填报单位：霞坑镇政府 填表时间：填表时间：20122012 年年 1010 月月 2525 日日 序序 号号职权职权 名称名称运行环节运行环节风险点及其表现形式风险点及其表现形式防控措施防控措施风险风险 等级等级责任责任 人人责任责任 领导领导1 1违规设置收费、集资和基金项目调查、审查、撤销存在撤销不及时的风险。

表现为未及时调查，违规案件未及时依法查处严格执行县政府有关收费、集资等行政许可规定低吴红蓉凌朝晖财务支出存在财务支出不合理的风险表现为未严格执行财务管理制度和一把手两个不直接分管，未按实际情况支出造成支出不合理或超额支出等严格执行一把手两个不直接分管制度和霞坑镇财务管理办法高吴红蓉凌朝晖2 2财政资金审批、管理项目支出存在支出不合理的风险表现为无工程竣工验收单，非正式税票，分管领导未签署意见凭正式发票、验收单等申请报账，资金运转方式为转账，杜绝现金支付高吴红蓉凌朝晖3 3重要工作决定和部署存在执行不到位的风险表现为会前准备不充分，议题不科学，未召开会议研究充分开展调查研究，会议研究决定高徐彦凌朝晖4 4突发性事件处置核查处理存在处理不到位的风险表现为发生突发性事件发生后未及时组织人员核查，未充分了解事态发展情况，未做突发性处置预案，未及时开会研究第一时间组织人员核查，充分了解事态发展情况，听取专家组意见，会议研究确定高方志光凌朝晖5 5农村宅基用地审核公示、审核、报批存在违规发证的风险表现为村委会未公示，国土部门未到实地进行定位，政府未召开会议研究并报批村民小组、村委会签署意见后并公示无异议报镇政府，国土所须现场测量、画图，经政府办公会议研究通过。

中黄斌江敏6 6建设用地规划许可审核、报批存在违规建设的风险表现为未按总体规划提出意见，未通过专业部门测量，未召开会议研究严格按照《霞坑镇总体规划》建设，所建设项目地块有专业部门测绘中黄斌江敏7 7救灾救济款物发放评议、公示、审核存在人员确定不合理的风险表现为调查摸底不详，未召开会议进行民主评议，未公示，政府审核不严格，造成救助对象家庭条件与标准不符严格程序和公示制度，接受社会监督中姚量春黄春华8 8五保户审核评议、公示、审核存在人员确定不合理的风险表现为调查摸底不详，未召开会议进行民主评议，未公示，政府审核不严格，不符合申报条件严格程序和公示制度，接受社会。