2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考前检测试题C卷 附解析.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考前检测试题C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司2、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（ ）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项A、负债B、流动负债C、负债调整值.D、流动资产3、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）。

A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市4、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ）A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构5、宋体申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（ ）无重大违法违规记录A、1年B、2年C、3年D、5年6、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令A、时间优先B、会员等级优先C、交易价格优先D、交易量优先7、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（ ）业务而制定的A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务8、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元A、5000B、6000C、4000D、30009、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系10、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）。

A、中国证监会B、期货交易所C、中国人民银行D、中国期货业协会11、短期国库券期货属于（ ）A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货12、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（ ）A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请13、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会A、3日B、5日C、10日D、15日14、2月10日，某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是（ ）点A、20B、120C、180D、30015、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ）。

A、请求权B、追偿权C、代位权D、质押权16、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织17、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件A、外交部B、公证机构C、国务院教育行政部门D、国务院期货监督管理机构18、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下19、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况A、交易B、结算C、交易和结算D、期货保证金安全存管监控20、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ）A、暂停交易B、调整涨跌停板幅度C、降低保证金比例D、按一定原则平仓21、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、套期保值B、诚实信用C、公平公正D、差价交易22、宋体第一家推出期权交易的交易所是（ ）A、CBOTB、CMEC、CBOED、LME23、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金A、每周B、每月C、每季度D、每年　24、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认A、法定代表人B、结算负责人C、财务负责人D、经营管理主要负责人25、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指（ ）A、该国的境内外上市公司价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值26、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员27、期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序B、设立目的和职责C、风险准备金管理制度D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则28、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。

A、该经营机构B、客户C、期货交易所D、客户和经营机构共同承担29、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请A、7日B、10日C、15日D、30日30、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资31、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理C、董事长D、会计32、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会33、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行A、5B、15C、20D、3034、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年35、非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。

A、会员B、客户C、期货公司D、期货交易所36、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会D、人民银行37、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元A、1B、2C、3D、438、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险39、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元A、500万B、1000万C、3000万D、5000万40、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报A、期货业协会B、期货公司C、证监会派出机构D、证监会41、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高42、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例43、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）。

A、共同基金B、对冲基金C、期货投资基金D、套利基金44、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日 ）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6045、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ）A、100％B、120％C、125％D、150％46、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（ ）A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准47、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险48、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ）A、加息可能性增加B、加息可能性减弱C、维持利率不变D、降息可能性增加49、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、10日B、20日C、30日D、14日50、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理A、其自有资金账户B、个人客户保证金账户C、非结算会员保证金。