2014年QMS内部审核检查记录.doc

1内 部 审 核 检 查 表编 制 人 陈希龙 受审核部门 最高管理者 编制日期 2014/4/8标 准 条款 检 查 项 目 、 证 据 及 方 法 检查记录评判结果（Y/N）4.11、如何建立和保持质量管理体系的（建设质量管理体系的依据有哪些）？按照 ISO9001:2000 标准、 CCS 船检规范相关要求和有关法律建立和保持质量管理体系，编制 《 质量手册 》 Y5.22、最高管理者以何种方式体现了满足顾客和法律法规要求的重要性？ 通过建立公司质量方针和年度质量目标 Y5.23、对企业将来的产品规划有何设想？询问最高管理者，对这方面问题作何考虑？有无计划？ 围绕船用救生艇产品进行深化，准备研发游艇方面新产品 Y5.2 4、你是如何理解 “以顾客为关注焦点”的？1、企业都是依靠顾客生存和发展的，因此顾客的问题务必是首要考虑的问题； 2、企业必须关注顾客才能建立市场快速反应机制； 3、企业各项经营管理活动都是围绕顾客需求来进行的Y5.3 5、公司通过哪些方式沟通和理解质量方针和目标 1、会议； 2、宣传栏； 3、所下发实施的制度 Y5.4.1 6、质量目标在哪些相关部门展开？量化到了何种程度？将年度质量目标进行分解至公司五个大职能部门并签订质量目标书，质量目标分解至公司关键岗位人员（技术员、质检员等） 。

Y5.5.17、为确保质量管理工作的顺利、有序开展，企业对职责作了何分工，对于质量上出现的各种问题，在中高层层面的分工是否明确？制订了 《 部门职责与岗位说明书 》 和 《 质量奖惩管理办法 》 ，中高层面有了清晰的分工，依据不同的质量问题由相应职级人员进行处理 Y5.28、企业的主要竞争对手有哪几个？这些竞争对手在质量上与公司比较如何？应对措施如何考虑？询问最高管理者，是否明确，思路是否清晰竞争对手的核心竞争要素为合资品牌和价格低廉强化品牌建设和进行产品优化作为近几年企业经营管理的重点 Y5.29、公司有何渠道将顾客的要求及时向各相关部门传达？询问最高管理者，并能否提供相应的证明？《 质量分析会议 》 、 《 质量信息传递 》 、特殊合同评审等方式传达至相关部门，以满足顾客要求 Y6.110、 为 建 立 、 实 施 和 保 持 质 量 管 理 体 系 ， 本 公 司 提 供 了 哪 些 资 源 ？ 人力资源、基础设施、工作环境以及合作关系的供方都是重要的资源Y2内 部 审 核 检 查 表编 制 人 陈希龙 受审核部门 采 购 编制日期 2014/4/8标 准 条款 检 查 项 目 、 证 据 及 方 法 检查记录评判结果（Y/N）7.4.1 1、采购人员职责分工，针对每类采购产品采购程序有哪些？ 采购人员 4 人，其中零星物资采购 2 人，外购件采购 2 人，分工明确；部件外协在制造部。

Y7.4.12、是否建立了合格供方名录并有《合格供方认定评价表》和最高领导批准？，对合格供方是否定期（周期一年）重新评价，并对产品质量状况、交货期限和服务质量进行会签评审，并有最高领导者审批验证有无评价记录查：有经 CCS 船级社批准的 《 合格供方名录 》 ，并对各供方进行过评价Y7.4.23、是否和供方建立了沟通渠道，采用何种方式？询问供应主管，查看是否有记录，抽查 3 月份出现 2 批次的采购不合格品（或降级使用） ，看有无及时和供方沟通有采购合同，无外协产品合同；抽 05-01-06-B 齿轮加工超出内径公差范围，以退货处理 Y7.4.24、是否对合格供应商进行动态管理？是否规定了合格供应商重新评价的时间间隔以及重新评价标准，是否开展年度评价，询问主管，查看规定，验证有无评价记录对合格供应商进行一年次集中评价，有评价记录 Y3内 部 审 核 检 查 表编 制 人 陈希龙 受审核部门 采购 编制日期 2014/4/8标 准 条款 检 查 项 目 、 证 据 及 方 法 检查记录评判结果（Y/N）5.4.1 5、供应主管是否明确质量目标？其年度质量目标是什么？ 供应部门有明确的质量目标，通过 <年度部门重点工作责任书 》 体现。

Y7.4.16、是否按规定编制采购计划？计划是否均已实施并有记录到货情况？抽 2 月份采购计划，均依据计划到货入库 YY 7.4.17、是否有相应的文件作为采购依据？采购文件是否明确规定采购要求？ 采购计划编制依据生产计划编制采购计划 Y7.4.3 8、是否规定了采购产品现场验证的情况？询问、核实 有进货检验规程 Y7.4.2 9、是否建立了客户档案？档案信息是否齐全？ 有客户档案，但有部分已经不再发生关系的供方资料仍存在 Y7.4.210、检查产品销售是否有合同？合同是否建立台帐？台帐记录是否完整、及时？查看最近发货记录，查找是否有销售合同，是否登入台帐有产品销售合同，并建立台帐，台帐记录完整 Y4内 部 审 核 检 查 表编 制 人 陈希龙 受审核部门 营销中心 编制日期 2014/4/8标 准 条款 检 查 项 目 、 证 据 及 方 法 检查记录评判结果（Y/N）7.2.211、销售合同是否到评审？评审是否符合规定？从合同台帐中抽 5 份合同，看评审手续是否齐备，尤其对特殊合同本本将采用进口零部件、未经船级社认可、用户有特殊要求、交货期特别紧急、非标产品、出口产品等为特殊合同范围，抽 《 招商重工（深圳）有限公司 》8.5 米全封闭耐火救助艇产品、 《 中国人民解放军第四八零八工厂 》6.5 米救助艇放装置产品合同评审，有评审过程。

Y7.2.312、当顾客提出产品要求更改，是否有再次评审、确认？当组织提出产品要求更改时，是否得到顾客认可？询问销售人员有无此种情况，如有检查更改合同以及评审确认依据有合同更改现象，主要为交货期变化，通过邮件和确认，对于产品已经生产而客户要求推迟交货的需要书面确认 Y7.2.313、销售员同顾客的沟通有哪些？是否有效？询问，查规定、查沟通记录予以核实 主要沟通电子邮件的方式，公司统一邮箱对外联系 Y管 理 规 定14、产品发货手续是否齐全?查 2014 年 2、3 月份三批产品发货情况查： 2014 年 3 月份发货情况，经财务和总经理审核批准后发货，手续齐全 Y管 理 规 定15、产品交付需要有什么文件决定是否出厂？如何证明产品已经安全运行客户手里？询问发货员，并查看票证是否齐全客户接收货确认为将收货单至财务 Y8.2.116、是否对产品交付后的客户进行满意度调查，其调查的内容是否充分、适宜、有效？本审核周期内无开展客户满意度调查 Y7.2.317、 售 后 服 务 台 帐 ， 抽 查 2、 3 月 份 售 后 服 务 记 录 是 否 满 足 客 户 要求 ？ 售后报务以月度形式汇总并反馈至质管部（ 2014 年度信息没汇总） 。

Y57.4.2 18、对外包运输方是否进行了资质评价？评价是否有效？ 外包运输方共有两家，均有资质评价，均为有效 Y内 部 审 核 检 查 表编 制 人 陈希龙 受审核部门 制造部 编制日期 2014/4/8标 准 条款 检 查 项 目 、 证 据 及 方 法 检查记录评判结果（Y/N）6.41、制造部经理，制造部在 ISO9001 质量管理体系中如何职责，这些职责具体由何人负责实施？部门有 3 人，其中经理 1 名、文员 1 名、外协管理员 1 人其分工职能基本包括产品制造管理职能 Y6.42、安全生产组织机构（委员会）是什么？查文件或相关制度有安全生产管理组织机构和任命文件 Y6.43、针对台风、易燃易爆物品等不可力或突发事件，是否有安全预案?有相关的预案 Y6.44、对安全物品（安全带、安全帽等）的供方是否进行过资质评价或进货渠道是否正规？有安全劳保用品发放标准，具体由制造部执行 Y6.45、本年度发生的事故记录台帐，是否按照“四不放过”处理？2014 年发生过两起安全事故，并依据四不放过原则处理 Y6.3 6、消防设施是否达到消防规定要求？查看现场消防设施有设备安全操作规程包括 《 叉车安全操作规程 》 、 《 铣床安全操作规程 》 等 28 项操作规程。

Y6.2.27、员工三级安全教育是否进行？若有查安全教育台帐？并抽查安全教育效性的评价情况？对新进员工进行了三级安全教育，查台帐 2014 年共入司 24 人，进行三级安全教育，并有培训记录 Y67.4.38、购进设备，是否派员进行了验收，抽查本年度购入的 2 台设备，这些设备是否有验收单，验收的内容是否符合规定要求？ 无资料可以提供 Y6.3 9、 有 无 年 度 检 修 计 划 ？ 若 有 查 看 其 实 施 情 况 如 何 ？ 没有编制年度设备检修计划 Y内 部 审 核 检 查 表编 制 人 陈希龙 受审核部门 制造部 编制日期 2014/4/8标 准 条款 检 查 项 目 、 证 据 及 方 法 检查记录评判结果（Y/N）6.310、查设备采购流程的符合性？是否有申请单位、验收单、调查记录、交接记录等？生产设备有无报废或转移？若有其手续是否符合规定？查近期一台报废或转移设备的手续的符合性？查：依据设备管理台帐，无转移情况，但有 3 台设备报废，相关手符合管理要求 Y7.5.111、生产设备状态标识是否与实际相符？设备操作规程是否齐全有效？现场抽查 5 台主要设备的符合性？ 查：对生产现场设备状态标识进行检查，抽 5 台设备符合要求。

Y6.312、是 否 建 立 设 备 台 帐 ？ 若 有 ， 查 其 台 帐 是 否 进 行 分 类 （ 关 键 设备 和 普 通 设 备 ） ？ 台 帐 内 容 是 否 齐 全 ？ 设 备 编 号 的 统 一 性 查 现 场是 否 与 台 帐 记 录 一 致 ？ 查 关 键 设 备 备 件 清 单 并 查 实 际 实 施 情 况 ？查：有基础设施一览表，台账内容包括设备名称、编号、使用部门和设备状态，符合要求 Y6.313、设备保养分为几个类别？是否有保养计划？查台帐或现场设备保养卡填写内容的符合性查：有年度设备保养计划，并有实施记录 Y4.2.414、设备维修（或保养）是否有记录？查相关 2014 年记录？特殊设备的安监计划，以及相关实施情况？查：设备维修有记录，抽钻床有检修记录但是填写不规范，没有填写设施编号，型号规格，无接受人确认签字 Y77.5.115、询问生产计划是如何编制又是如何分解的？是否依据程序进行？查看 4 月份书面形式的生产计划的符合性查：生产任务单依据营销中心的销售计划编制 Y7.5.116、生产计划有无改动？若有改动是否依据流程规定进行？查两份近期的《生产计划变更通知单》 。

查：今年无生产计划改动 Y内 部 审 核 检 查 表编 制 人 陈希龙 受审核部门 制造部 编制日期 2014/4/8标 准 条款 检 查 项 目 、 证 据 及 方 法 检查记录评判结果（Y/N）7.5.2 17、对产品生产过程是如何控制的？问制造部经理问：通过车间生产进度跟踪表抽查： 2012 年 8 月份艇架车间生产进度跟踪表均按计划时间要求完成生产 Y7.5.218、工装夹具是否得到相关部门人员的确认？是否有达不到要求的工装夹具存留现场？查相关台帐或现场查：工装模具由制造部设备安全管理员确认，有工装模具管理台账Y7.5.219、生产过程中的特殊过程有哪些？是如何控制的？有无对特殊过程的人员进行确认和设备进行鉴定？查：对于关键过程（艇架的焊接、玻璃钢艇体成型和壳体喷涂氧化）必有作业指导书，但对人员资质情况无确认 Y7.5.120、产品生产是否有加工工艺或作业指导书？若有查看其完整性和有效性生产过程有相关的作业指导书，查 《 电焊作业指导书 》 《 装配作业指导书 》 《 调试作业指导书 》 《 起重机作业指导书 》Y7.5.3 21、机加工产品的标识是否具有可追溯性? 查：生产加工产品均依据生产跟踪。