备考2023上海市证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷附答案.docx

备考2023上海市证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（ ）A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的D.公司经营发生困难的【答案】 D2、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（　　）的证券公司A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 C3、下列关于收购的说法，正确的有（ ）A.①②B.②④C.①③④D.①②③【答案】 C4、下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.分享基金投资收益C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D.确定基金收益分配方案【答案】 D5、下列不属于基金份额持有人权利的是（　　）A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.分享基金投资收益D.确定基金收益分配方案【答案】 D6、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。

A.①②④B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】 A7、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D8、资产管理业务的基本要求不包括（ ）A.勤勉尽责B.客户利益至上C.审慎经营D.业务融合【答案】 D9、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（　　）A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】 D10、证券法法律体系的组成包括（　　）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 D11、中国证监会建立监管信息系统,将（ ）进入其诚信档案A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】 A12、为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定，报送市场（ ）A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】 B13、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。

A.3B.5C.2D.1【答案】 C14、(2018年真题)下列属于基金销售机构的是（）A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会【答案】 C15、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序，在决议采取紧急措施后，应当立即报告（　　）A.银监会B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【答案】 C16、证券公司定向资产管理业务发生下列（ ）情况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施A.②③④B.①③C.①②③④D.②④【答案】 C17、下列说法错误的是（　　）A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人釆取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】 C18、(2019年真题)企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。

A.评估师事务所B.保荐机构C.会计师事务所D.律师事务所【答案】 C19、根据《证券投资基金法》，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（　　）罚款A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下【答案】 B20、下列属于合格投资者的是（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C21、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）A.③B.②④C.②③D.①④【答案】 A22、集合资产管理计划开始投资运作后证券公司、托管机构应当至少每( )A.1B.3C.6D.9【答案】 B23、根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员不得从事以下活动（ ）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D24、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】 D25、下列属于监事会职权的有（ ）A.①②④B.①③④C.①②D.②③④【答案】 A26、公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以( )的罚款。

A.所抽逃出资金额5%以上10%以下B.所抽逃出资金额10%以上15%以下C.所抽逃出资金额5%以上15%以下D.所抽逃出资金额1%以上15%以下【答案】 C27、资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（　　）万元人民币A.100B.200C.300D.500【答案】 A28、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A29、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A30、(2018年真题)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（ ）A.发行数额在200万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的【答案】 A31、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A32、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）罚款。

A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下【答案】 B33、（2016年真题）用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（　　）A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】 B34、下列属于证券投资顾问禁止行为的有（　　）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C35、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（　　）A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】 A36、某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（　　）A.①②③B.①③⑤C.②③⑤D.③④⑤【答案】 B37、保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐下列不属于该类情形的是（ ）A.其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责B.持续监督工作未勤勉尽责C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作D.尽职调查工作日志格式不准确【答案】 D38、机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( ) A.由协会责令改正B.拒不改正的，给予纪律处分C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试【答案】 D39、未经（ ）的允许，任何机构不得从事保荐业务。

A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C40、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款A.5000以上1万元以下B.5000以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 D41、限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循（ ）的原则A.集中力量B.分散投资风险C.分散资金D.分散人力【答案】 B42、（2020年真题）下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（　　）A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格B.有1亿元人民币以上的注册资本C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施【答案】 D43、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）A.②③B.①③④C.①②③D.①④【答案】 C44、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。

A.保荐代表人不少于4人B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元C.最近3年内未因重大违法违规行。