国政、国关考研资料-李少军总结现实主义国际关系理论 .pdf

育明教育 官方网址 北大、人大、中财、北外教授创办 集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军 《国际政治学概论》笔记 （李少军第三版， 2009 年 10 月，上海人民出版社） 第一部分 国际政治学理论 第二章 国际关系理论的主要学派 现实主义，强调国家间的权力斗争； 自由主义，强调多元行为体、跨国互动、国际制度与规范； 建构主义，强调文化因素和观念建构 第一节 现实主义学派及其发展 现实主义的主要观点： 1．国际体系是无政府的这是现实主义学说的基本出发点 国际体系的无政府属性，决定了国家是利己的，而非利他的 2．在这个无政府的体系中，主要行为体是作为整体单位的国家国家在国际体系中如何行事，决定性因素是国际体系的性质和国家的实力，而不是国家内部的政治制度 3．权力是理解国际关系的关键国家存在的根本目标是加强权力和安全所谓国际政治，就是国家间政治或权力政治 在这种政治中，使用武力或以武力相威胁是国家推进其利益的主要手段。

权力既是国家的主要手段，又 是国家追逐的目的 4．国家是理性的行为体在谋求权力与安全的时候，国家采取的是有目的政策，或者说出于 育明教育 官方网址 北大、人大、中财、北外教授创办 集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军 主观期望，是按照功利原则或理性规范行事的 由于国家都要维护自己的最大利益，因此国家间的冲突是绝对的 一．古典现实主义 （ Page 38） 代表人物是摩根索 他认为，国际社会是由主权国家组成的，而主权国家在各自领土范围内都是至高无上法律机构在国际社会中，不存在一个制定并强制实施法律的中央权力机构 摩根索现实主义六原则： 1．政治受到根植于人性的客观法则的支配这些法则不受到人们的偏好左右 2．政治家的 思想和行动是从被界定为权力的利益出发的 3．在特定的历史时期内，哪种利益能够决定政治行为，要视做外交政策时所处的政治和文化的环境而定 4．普遍的道义原则 （即国家生存） 在抽象的形式下是无法适用于国家行为的，必须在具体时间和地点的环境中加以贯彻。

5．不能把特定国家的道义愿望与普天下适用的道义法则等同起来公正对待所有国家，就应把他们都看作是追求以权力为定义的利益的政治单位 6．政治现实主义与其他学派的思想之间的差异是真实、深刻的 从 摩根索阐述的六条原则看，他的理论核心就是权力政治，论证的起点则是权力与 利益在他看来，国际政治同一切政治一样，都是为权力而斗争国家外交是为国家利益服务的，说的确切些，是为保持、扩大和显示国家权力服务的国家无论是维持还是推翻现状，都表现出对权力的追求各国之间的利益冲突和实力的不均等使得国家间的权力斗争不可避免尽管摩根索认为国际道德、世界舆论和国际法对权力有一定的限制，但保持国际体系稳定的基本因素还是“权力均衡” 摩根索认为，维持和平有两种方法：一是以权力平衡为表现的社会力量的自我调整机制，二是以国际法、国际道德为斗争形式的规范性限制对他而言，权力平衡是需要某种知识和道 德基础的 现实主义的局限性：无法解释国家间已有的和可能的合作 关于古典现实主义，有 4 位代表人物是比较重要的： 一个是修昔底德，这是最早的源头，他提出了最早的古代论证 一个是马基雅维利，他对现实主义提出了最早的现代论证。

他是文艺复兴时期的政治哲学家，在其代表作《君主论》中提出了古典现实主义的一个中心命题 —— “人性恶”他认为国家安 育明教育 官方网址 北大、人大、中财、北外教授创办 集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军 全远比信义、道德重要，特别强调力量，特别是军事力量的重要性 再一个是卡尔，他是国际关系研究的重点从理想主义转向现实主义的标志性人物卡尔是政治学著作 The Twenty Years’ Crisis （《二十年危机》）的作者，认为理想主义无视历史教训，而现实主义对历史的看法过于悲观；认为理想主义夸大了选择的自由，而现实主义夸大了一成不变的因果关系，并滑向宿命论；认为既有理想主义的因素，又有现实主义的因素，既有权力，又有道德原则，这才是健全的政治理论来已存在的基础 最后是摩根索，他对古典现实主义提出了最全面系统的论证，是集大成者 二．新现实主义 （ Page 43） 代表人物：肯尼思·华尔兹 特点： 1．新现实主义把安全而不是把权力置于首要地位，认为国家不会为了其他利益而放弃他们当前已获得的安全。

如果追求更大的权力可能冒不安全的风险，他们就可能接受较弱的处境权力已不再是国家的目标，而是国家的工具 权力是一种有可能使用的手段，明智的政治家总是力图拥有适度的权力，权力太小或太大都会导致风险国家在重要关头关心的是安全，而不是权力 2．在研究方法上，只有既注重单位（国家）层次，又注重结构层次，才能全面把握国际体系内的变化与延续 3．新现实主义认为，权力斗争是国际体系作为一个整体的产物，而不是人性的结果 4．注意威胁和应付威胁是国际生活的基本方式这种方式决定了国际体系处于一种紧张状 态，行为体经常彼此敌视 总之，按照新现实主义的观点，尽管世界结构是无政府的，国家谋求自我保存和增加其权力不可避免，但国家的主要关注点未必是对权力的不间断追求，有些时候国家会选择谈判而不是战斗，因为合作可以避免高代价的冲突并有利于保持和平与解决经济问题 新现实主义学派认为当前世界处于“一个相互依赖的时代”，重视包括东西南北关系的全球系统研究和实际政治问题的研究，鼓吹“问题政治”的国际政治观，把国际政治看作一系列问题领域，认为国际政治中除了冲突和对抗外，还有沟通、协调与合作 华尔兹“安全困境”：一个国家为 了保障安全而采取的措施，会降低其他国家的安全感，即便是出于防御目的增加军备，也会被其他国家视为需要做出反应的威胁。

显然，这样一种相互作 育明教育 官方网址 北大、人大、中财、北外教授创办 集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军 用的过程是国家难以摆脱的一种困境 三． 20 世纪 90 年代以来现实主义的新发展 （ Page 45） 1．新古典现实主义 新古典现实主义是相对新现实主义而言的它与新现实主义最大的不同，就是谋求解释个别国家的对外政策和战略它力图预测不同的国家，甚至同一个国家在不同的时期，为什么会追求特定的政策和战略，为什么会对系统压力做出不同的反应所要探讨的东西包括个别国家的大战略、军事信条 、对外经济政策、结盟的偏好以及危机行为等 新古典现实主义认为，国家外交政策的范围和雄心，首先取决于他们在国际体系中的地位，特别是他们的相对物质力量 在新古典现实主义主义者看来，国家政治领导人所做的外交政策选择，与其说是国家物质资源的现实数量的体现，不如说在很大程度上是出自于他们自身对国家相对权力的判断 新现实主义从结构的角度观察国际关系，最明显的弱点就是无法预测个别国家的对外政策行为。

新古典现实主义的弱点是不适于说明国际结构，不能对单个国家间的战略互动的总体结果进行预测 2．进攻现实主义 代表人物： 米尔斯海默他认为，国家必须考虑掠夺性修正主义强国的威胁，因为这些国家可能会冒险一战以实现其目标 按照进攻现实主义的假定，国际关系从总体上来说仍然处于霍布斯主义无政府状态，在这种状态下，安全的稀缺性为国家的对外扩张提供了强有力的动因由于国家会不断面对其他国家的暴力侵害或征服威胁，因此不得不通过军备建设、单边外交和机会主义的扩张来改进其相对权力地位由于只有最强大的国家才有最好的生存机会，因此国家会寻机削弱可能的敌手，追求其权力的最大化 进攻现实主义所做的阐释，主要是针对大国，弱国不可能追求扩张，以为这 样做的风险太高 3．防御现实主义 防御现实主义认为，尽管安全困境难以驾驭且不可避免，但它未必会导致剧烈的竞争与战争国际体系只有在有限的情况下才会提供扩张和侵略的动机除了权力的总体分配外，其他的物质因素（如军事技术上的进攻防御平衡、国际经济压力、地区军事平衡等）可以增加或减少冲突的可能性国家会努力使其安全而不是相对权力最大化只有当“安全困境”升温为狂热时， 育明教育 官方网址 北大、人大、中财、北外教授创办 集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军 才会导致实际冲突的产生。

进攻现实主义基于追求权力最大化的目的，会要求国家比照竞争对手的总体实力发展自己的权力，而防御现实主义基于追求安全最大化的 目的，则会要求国家按照所受到的威胁发展权力与进攻现实主义这比较，防御现实主义者更重视国内因素对外交政策的影响他们认为，国家领导人对于国家的相对能力的感觉体现了系统压力与国家对外政策之间的联系 总之，与古典现实主义和新现实主义相比，推动这些新发展的学者中多数人比较重视国际体系之外其他层面的因素对国家对外政策行为的影响对于单位因素的强调，特别是对国家内部的各种因素以及权力之外的因素的强调，可以说是这一些现实主义新分支的一个较共同的方面 主要关注点 国家间权力政治的由来 国家希望拥有多少权力 古典 现实主义 人性与国家 基于人类本性，主要原因在单位层面（即国家） 最大限度地获取权力与利益 新现实主义 国际体系 国际体系的压力（无政府状态） 以安全为目标，适度获取权力 新古典现实主义 国家 体系原因与单位原因（领导人因素及其他国内因素）的结合 不确定 进攻现实主义 有些人关注体系，有些人既关注体系也关注国家 有人认为是国际体系的压力，有人认为是体系原因与单位原因的结合 最大限度的获取权力，以霸权为最终目标 防御现实主义 即关注体系也关注国家 体系原因与单位原因的结合 以平衡威胁为目标，适度获取权 力 四．对现实主义的批评 现实主义的主要不足：现实主义过于重视冲突，而低估了国际制度在促进国际合作中的作用。

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