核安全文化、核质保体系培训.ppt

核安全文化、核质保体系培训2012.09质保部目录1.核安全文化培训 1.1核安全文化 1.2核安全文化的建设和意识的培养 1.3核安全法规2.核质保体系培训 2.1核质保大纲简介 2.2质保部的分工与职责 2.3核质保大纲基本内容1.核安全文化培训1.1核安全文化1.1.1核安全文化的定义；1.1.2文化的形成；1.1.3安全文化的要求；1.1.4安全文化工作习惯；1.1.5核安全文化的几点理念1.1.1核安全文化的定义核安全文化的发展历程：•1979年三哩岛后，美国核电运行研究所（INPO）对运行电厂提出—追求卓越•1985年，IAEA成立国际核安全咨询组（INSAG）•1986年切尔诺贝利核事故后，出版了“总结报告”INSAG-1，正式提出“安全文化”概念•1991年，首次定义“核安全文化”（INSAG-4），被认为是核电的重要里程碑1.1.1核安全文化的定义 世界核能协会 （WANO）定义：一个组织的价值观和行为，它以领导为楷模，并内化为员工的行为，致力于使核安全处于最高优先的地位•国际核安全咨询组（INSAG）-4定义：是存在于单位与个人中的种种特性和态度的组合，它建立一种超出一切之上的观念，即核电厂的安全问题由于它的重要性要保证得到应有的重视。

•通用定义：是指安全价值观和安全行为准则的总和，体现为每一个人、每一个单位以及每一个群体对安全的态度、思维程序及采取的行动方式 通用定义确立了核电厂的安全问题是高于一切的，由于它的重要性要确保收到应有的重视1.1.2文化的形成1、反复实践形成一个方法； 2、反复运用方法形成一种习惯； 3、长期保持习惯形成一个公理； 4、无数个公理组合形成一种文化下一步安全文下一步安全文化跨越发展？化跨越发展？卓越核安全文化的八大原则即健康的核安全文化的重要特征：即健康的核安全文化的重要特征：一 核安全人人有责二 领导做安全的表率三 建立组织内部的高度信任四 决策体现安全第一五 认识核技术的特殊性和独特性六 培育质疑的态度七 倡导学习型组织八 评估和监督活动常态化1.1.3安全文化的要求◆对领导人的要求：以身作则（知法、懂法、讲法、守法）◆对员工的要求：责任心强（认真、诚实、遵规、守纪）1.1.4安全文化工作习惯◆质疑的态度----细心、理解、胜任◆谨慎的作风----不自做主张、不走捷径◆良好的习惯----按章办事、接规操作、主动沟通◆合作的精神----团结协作、互相提醒、互补漏洞◆正确的思维----一切要有依据，克服想当然思想1.1.5核安全文化的几点理念 ◆1个原则：个原则：预防为主，正确工作，一次作对，精益求精；◆2个第一：个第一：安全第一，质量第一◆3个认真：个认真：事前认真计划，事中认真操作，事后认真检查；◆4个凡事：个凡事：凡事有章可循， 凡事有人负责， 凡事有人监督， 凡事有据可查；1.1.5核安全文化的几点理念◆ 5个绝不宽容个绝不宽容： -对于发生或发现质量事故，隐瞒不报的，绝不宽容； -对于质量达不到设计标准，未按不符合项要求彻底处理的，绝不宽容； -发生事故，没有找出根本原因，没有采取有效预防措施而仍然盲干的，绝不宽容； -对于违反安全规章、野蛮操作的，绝不宽容； -对于工作懈怠、不作为的，绝不宽容。

1.2 核安全文化的建设和意识的培养1.2.1 实现质量的方法1.2.2 我们首要的任务1.2 核安全文化的建设和意识的培养质量是核安全的保障质量是核安全的保障支持公司核安全文化的建立是支持公司核安全文化的建立是THM每位员工的责任和义务每位员工的责任和义务1.2.1实现质量的方法质量战略质量战略质量保证系统质量保证系统质量质量监督监督系统系统风险风险 分析分析系统系统经验经验 反馈反馈系统系统纠正纠正 跟踪跟踪系统系统自我自我 评估评估监查监查质量指标质量指标1.2.2我们首要的任务建立以绩效为基础的质量保证体系建立以绩效为基础的质量保证体系 从放眼全局的角度，为建立、完善这个体系，而进行必要的投入（管理、资源）以绩效为基础的质量保证系统以绩效为基础的质量保证系统 IAEA-50-C-Q 96强调：管理者、工作从事者和工作评强调：管理者、工作从事者和工作评定者对确保质量和实现安全都有贡献这种以绩效为基定者对确保质量和实现安全都有贡献这种以绩效为基础的质量保证方式，有助于纠正一种普遍的误解础的质量保证方式，有助于纠正一种普遍的误解——质质量保证只包括形式主义的要求量保证只包括形式主义的要求。

—— —— 引自引自IAEA-50-C-Q IAEA-50-C-Q 正文引言正文引言103103质量管理是个系统质量管理是个系统风险评估系统工作准备系统★工作程序★工作设施★风险分析个人行为★按程序工作★置疑的态度★良好沟通监督系统QC检查QA监督★技术标准★工作步骤★工作记录反馈系统★记录缺陷★分析事故★拟定措施纠正跟踪系统★执行纠正★检查落实质量保证体系1.3核安全法规1.3.1核安全法规简介1.3.2核安全法规文件体系介绍1.3.3我公司生产过程中涉及到的核安全法规1.3.1核安全法规简介 1984年，国务院决定成立国家核安全局，并赋予其独立监督管理中国民用核设施安全的职责；1986年以后，全国人民代表大会、国务院、国家核安全局先后发布了一系列核安全方面的法律、法规1.3.2核安全法规文件体系介绍 核安全法规分为四个层次，包括行政法规、部门规章、核安全导则和技术文件，其中第一层次和第二层次的文件通称为“核安全法规”1.3.3生产过程中涉及到的核安全法规HAF003 核电厂质量保证安全规定HAF601 民用核承压设备安全监督管理规定HAF602 民用核承压设备无损检验人员培训、考核和取证管理办法HAF603 民用核承压设备焊工及焊接操作工培训、考试和取证管理办法HAD003/01~05 核电厂质量保证要求等2.核质保体系培训2.核质保体系培训2.1核质保大纲简介2.2质保部的分工与职责2.3核质保大纲基本内容2.1核质保大纲简介 核质保大纲是按照《核电厂质量保证安全规定》（HAF003）和相关导则、《民用核安全设备无损检验人员资格管理规定》（HAF602）和《民用核安全设备焊工焊接操作工资格管理规定》（HAF603）的规定和要求，结合公司的具体情况而建立的，它系统地描述了公司核质保体系的运作原则、要求，各环节的相互关系、接口等，规定了核级产品相关法律、法规及制造标准等所要求的操作程序，是公司核质量保证体系运行所必需遵循的法规性和纲领性文件。

2.2质保部的分工与职责 质保部负责根据项目要求开展核质量保证工作，包括进行项目核质量保证体系策划，编制项目核质量保证大纲并根据公司《核质保大纲》、各“项目质保大纲”、国家核安全法律法规、合同项目及投产技术文件的要求，在工程制造过程中实施质量监督、质保监查、不符合项处理等工作；根据合同项目要求明确适用的工作细则、质量记录的数量、种类及控制原则；分析过程质量数据，找出运行趋势，并就产品及过程运行质量问题协助事业部与购买方进行外部联络具体负责：2.2质保部的分工与职责a）协助公司分管经理组织公司核质量保证体系建立、实施核质量体系策划及维护工作b）配合企管部进行核安全文化宣贯、提高员工质保意识、质保能力，并对核质保体系要求及适用文件进行相关培训；c）协调公司各部门的质量保证工作，对本公司及供方的核质量保证体系的运行过程进行监查及监督，通过在质量计划中选择质量控制点的方式，实施工序质量保证监督检查；并对确立的各级质量目标的完成情况予以监督d）协助分管经理组织对内（本公司）、对外（供方）的核质量保证体系质保监查活动，提出管理部门审查的建议和准备有关资料； e）负责核质量保证体系运行过程、项目质量目标完成过程中相关数据的收集、整理，定期进行质量趋势分析并及时向购买方汇报；f）负责《核质保大纲》、“项目质保大纲”及其程序、细则等核质量保证体系文件及体系运行记录的管理；g）提出物项和服务采购的质保要求提出物项和服务采购的质保要求；h）负责纠正措施、不符合项、经验反馈及质量事件的归口管理；i）协助分管经理定期召开质量例会，结合体系运行、产品质量状态进行综合性分析，持续改进公司质量管理工作；j）按管理要求与国家核安全监管部门、购买方就项目实施过程中核质量保证体系相关事宜进行沟通。

2.3核质保大纲基本内容主要从以下要素进行描述：-政策声明；-引言；-质量保证大纲；-组织；-文件控制；-设计控制；-采购控制；-物项控制；-工艺过程控制；-检查和试验过程控制；-不符合项控制；-纠正措施；-质量保证记录；-监查；-组织机构图；-核质保体系专用程序文件清单2.3核质保大纲基本内容政策声明•“政策声明”由质量保证大纲的批准者编写； •本单位负责人对质保大纲的制定和有效实施负全面责任；•涉及质量保证活动的所有部门和人员必须通过培训，熟悉本大纲和按照大纲中的相应要求有效地实施质量保证工作；•授权质保部门及其人员通过监督和监查验证本大纲的有效实施，并授予足够的权力和组织独立性：•对遇到按本质量保证大纲尚难以解决的问题和有分岐意见时，由本单位负责人按有关法规、大纲和与用户的合同中有关要求作出处理2.3核质保大纲基本内容引言● 公司所有从事核级产品制造的有关部门和人员，在任何情况下都必须执行本“核质保大纲”及其执行程序的规定，各个环节的活动要做到权责明确、有法可依、有章可循、有据可查；● 本大纲提出的基本要求适用于公司核级产品制造过程中，影响产品质量的全部工作。

既包括技术要求转化、工艺设计及变更、采购、加工、制造、装卸、运输、贮存、检查、试验、清洗、修理、改进等内部环节，也包括原、辅材料等物项提供，分包加工及技术服务等外部环节；● 本大纲由质保部起草，各相关部门会签、质保部长审核，总经理批准，质保部负责受控发行 2.3核质保大纲基本内容质量保证大纲•质量保证大纲即质量保证体系，通常说的质量保证大纲是文件化的质量保证大纲；•本大纲对核级产品制造的全过程中，与产品质量有关的管理性、技术性工作、质量控制和验证工作提出了基本要求，是公司质量保证工作的纲领性文件公司予以强制执行；•本大纲规定了凡从事与核级产品质量有关的所有活动的工作人员必须根据其所从事工作的要求经过培训和考核，确认其资格和能力之后才能上岗工作；•公司管理部门将定期（每年至少一次）对本大纲的运行状况和适宜性进行评价，对所发现的问题及时采取纠正措施在必要时组织修订“核质保大纲” 2.3核质保大纲基本内容组织•法规规定了执行质量保证大纲三层次的人员：•单单位位领领导导（（管管理理者者））：政策制定、提供支持以及职责分工和授权 •工工作作（（质质量量活活动动））的的执执行行者者：实现质量的基本责任者，其职责也包括进行必要的自检 •质质量量验验证证人人员员：负责评价各活动是否符合已定要求，对被验证活动没有直接责任2.3核质保大纲基本内容组织•画出质量保证组织结构图和质保部门组织图，并在前一图中用不同式样的线条注明领导关系、监督关系线；•列出质量保证组织结构图上和质保部门组织图上各部门和人员的详细职责、权限和接口，特别是质量保证工作方面的详细职责、权限和接口；•在确定各部门和人员的详细职责、权限和接口时要注意：•在大纲前后所说到的同一部门的职责和权限应该一致；•由几个部门共同承担某一职责时要写清主辅关系,做到不漏项也不重叠 ；•对职责和权限的规定要合理•接口控制-各部门环节间的接口由接口相关部门在制定工作程序时联合确定，质保部在统一汇编文件时予以审查；•人员配备与培训● 人员培训的职责分工和制订人员培训计划与培训程序；● 人员进行培训的要求；● 人员数量和配备。

2.3核质保大纲基本内容文件控制•与质量活动有关的文件包括指导执行质量有关活动的文件和这些活动实施过程中产生的文件为使员工及时得到最新版本的正确文件，确保按规定要求完成质量任务，公司严格控制相关文件的编制、审核、批准、颁布、分发以及变更过程 ；•文件编、审、批采取的控制措施： 编制和审、批人应是熟悉该工作或具有一定资格要求的人员；审、批人员应查阅作为审、批依据的背景材料•文件的发布和分发采取的控制措施： ——建立文件分发清单； ——使用正确合适的文件；•文件的变更采取的控制措施： 公司从文件的适用性、变更的必要性、变更后文件的充分适宜性为主要切入点控制文件变更的识别、再审批等过程，通过文件失效版本的回收、标识，新版本的控制发放，确保变更后的有效版本及时传递至使用者•外来文件及临时文件的控制措施： 公司外来文件根据性质及功能不同，分别由各相关部门归口管理2.3核质保大纲基本内容设计控制•设计：制定核电厂及其组成部分的方案和详细图纸,进行支持性计算并制定技术规格书的过程及其结果•设计修改与变更控制：设计修改和变更主要有外部（购买方提出的设计变更通知）及内部设计变更（生产过程中由于实际需要有我方提出的设计变更）两种情况，技术部是设计修改与变更控制的主要职能部门，负责编制控制程序，组织设计修改与变更的申请、更改、修订和组织实施，同时就变更相关事宜与购买方进行沟通，事业部配合传递正式变更文件，涉及合同商务部分变更的由事业部协助处理。

2.3核质保大纲基本内容采购控制•采购控制的内容包括采购工作的责任、采购计划的制订、采购文件的编采购控制的内容包括采购工作的责任、采购计划的制订、采购文件的编制、选择和评价供方、合同签订、对供方履行合同情况的验证和评价、制、选择和评价供方、合同签订、对供方履行合同情况的验证和评价、物项和服务的验收、不符合项的控制等，在众多的控制环节中，公司重物项和服务的验收、不符合项的控制等，在众多的控制环节中，公司重点控制采购要求、对供方的评价和选择、对所购物项的控制等三个重要点控制采购要求、对供方的评价和选择、对所购物项的控制等三个重要环节•采购要求控制：公司通过控制采购计划、采购文件的编制、审批环节，采购要求控制：公司通过控制采购计划、采购文件的编制、审批环节，明确采购技术要求的范围、内容等方面的工作准则实施采购要求控制明确采购技术要求的范围、内容等方面的工作准则实施采购要求控制 •对供方的选择、评价和连续评价：供方的评价和选择以满足核级产品生对供方的选择、评价和连续评价：供方的评价和选择以满足核级产品生产需求的能力为首要条件，其质保过程必须符合我方物项和服务采购的产需求的能力为首要条件，其质保过程必须符合我方物项和服务采购的控制及检验要求，体系的质量保证能力应确保提供满足我方要求的产品。

控制及检验要求，体系的质量保证能力应确保提供满足我方要求的产品•对所购物项和服务的控制：为了控制和验证供方是否严格履行采购文件对所购物项和服务的控制：为了控制和验证供方是否严格履行采购文件要求、其在合同中的承诺及承担的责任，公司对供方履行采购文件要求要求、其在合同中的承诺及承担的责任，公司对供方履行采购文件要求的情况进行必要的监督和评价，以保证所购物项及服务符合采购文件要的情况进行必要的监督和评价，以保证所购物项及服务符合采购文件要求公司以对物项或服务的验收来最终验证供方所提供的物项或完成的求公司以对物项或服务的验收来最终验证供方所提供的物项或完成的服务是否符合采购文件的各项要求服务是否符合采购文件的各项要求2.3核质保大纲基本内容物项控制•物项控制的范围包括对原辅材料、标准件、分包件、配套件以及在制的零、部件和成品、半成品等物项的标识，装卸、贮存和运输以及清洁度控制2.3核质保大纲基本内容工艺过程控制•工艺过程控制主要是对工艺文件、工艺设备、工艺人员、工艺材料和工艺环境进行控制，以确保在适用的文件指导下，由合格的人员、适用的设备、实施合适的工艺过程来完成•所有从事核级项目工作的操作者均须经专门培训，具备该岗位上岗资质，人力资源部门应定期对其能力和意识进行连续评价。

•设备部对过程设备及监视和测量装置实施管理，确保核级产品加工、检验的设备和计量器具满足加工及检验工艺要求 •为确保采购物资符合设计文件和有关标准和技术规格书的要求，根据物资的特性、用途和对产品质量影响的程度，按“采购物资分类明细”进行采购物项分级管理•制造指导文件包括各工艺过程制造所遵循的技术标准、技术条件、图纸、工艺规程、投产表、制造大纲、检验规程、作业规程、质量计划等•特种工艺过程指对所达的质量取决于所用的工艺过程，而且不能通过对成品的检查来验证这工艺过程的，例如焊接、热处理和无损检验等工艺过程，主要说明保证这些工艺过程由合格的人员、按认可的程序、使用合格的设备、按现有标准来完成的措施2.3核质保大纲基本内容检查和试验过程控制•检查的方法包括监督、检验、观察、测量等除了自检和互检外，最终符合或不符合由质检部、质保部具备上岗资格的授权人员确定检查的结果须由检查部门出具“检查报告”等证明质量合格的文件或记录，只有经检查部门确认合格的物项才能入库贮存或转序经检查不合格者，执行《不符合项控制程序》•试验是将物项置于一组物理、化学环境或运行条件下考验，以确定或验证物项的性能是否符合规定的要求。

核级主管道产品的试验包括水压试验和理化性能试验试验必须按制定的质量计划要求实施•设备部按照《测量和试验设备控制程序》对试验设备进行管理为了保证测量和试验设备具有合适的量程和准确度，对影响质量的活动中使用的测试设备的标识、检定、使用、维护、报废等必须进行管理计量人员对本公司的测试设备按照程序《测量和试验设备控制程序》进行检定和管理•为了确保工作人员只使用、安装或操作运行已通过了所有要求的检查和试验的物项，使工作人员直观、醒目地了解物项所处的检验及加工状态检查和试验的状态标识可采用的方法包括标签、标牌、印记等检查和试验的状态标识可使已通过检查或试验的可验收物项与不符合的物项相区分，防止不符合要求的物项被进一步加工、安装或使用 2.3核质保大纲基本内容不符合项控制•不符合项定义：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定即不符合项一般是指物项的一种或多种质量特性偏离了规定的要求或没有这些特性，即成为不满足规定要求的或有缺陷的物项•不符合项的标识和隔离：一旦发现或出现不符合项，即采用标签或实体分隔等方法来进行标识，以防其被误用、误装或进一步加工或交货•对不符合项的审查和处理：对不符合项的审查主要包括：不符合项产生的原因及影响因素；需采取的处置措施；返工、返修后的再检查和试验要求；不符合项经处理后在以后工序或使用时是否要加以某些限制等。

•不符合项的分类：不符合项分为I类（内部）和E类（外部）两类 •记录保存要求：无论哪类不符合项，都应把不符合项及纠正行动以规定的书面形式记录在专门的不符合项文档内，不符合项记录的编制、审核、批准、标识、编目、归档、处置、检索、查阅等相关控制原则及实施细则按《记录控制程序》及购买方不符合项管理规定执行 2.3核质保大纲基本内容纠正措施•有效鉴别有损于质量的情况（例如故障、失灵、缺陷、偏差、使用有缺陷或不正确的材料和设备等），查明起因，及时采取纠正措施防止不符合的再发生，实施经验反馈，消除潜在不符合的原因，确保核质保体系高效、稳定的运行；•不符合及潜在不符合原因分析：一般情况下，使物项或服务的质量发生不符合及潜在不符合情况的可能原因有：设计缺陷或差错；偏离已批准的过程、参数或程序；工作人员没有履行作业规程、检查或试验细则；文件的文字记载不充分、不确切、不清晰、存在歧义；工作人员培训不充分；设备磨损、疏于保养、误操作、设备事故；质量控制点、流程控制点等设置漏项、不恰当，非正常转序时调度组织不力等；•纠正措施控制：• 公司的纠正措施实行集中管理，专业验证原则，一般性的纠正措施由质保部提出，质保部长审核，副总经理（质量）批准，对于严重有损于质量的状况，需报国家核安全监管部门备案的以及将涉及工作流程、体系文件产生重大更改的，须总经理批准。

• 在纠正措施实施过程中，公司要求各责任部门根据实际情况深入分析问题的原因及潜在不符合的原因，有针对性地拟定工作计划，由质保部督促实施并跟踪验证本轮计划实施过后，尚存问题将进入下一轮纠正预防措施循环 2.3核质保大纲基本内容质量保证记录•质量保证记录是为物项或服务的质量以及影响质量的各种活动提供客观证据的成文资料或其它媒体•记录的编写：公司记录须按统一标准格式编制，根据具体内容及形式不同可加以适当调整质保记录不得随意涂改，勘误、涂改后，更改人须在涂改部位签名或盖章•记录的收集、储存和保管：公司企管部档案室负责质保记录的收集、编目、归档、贮存、保管和处置工作核级产品生产过程中所涉及的质保记录的保存期限分为“永久性”及“非永久性”两类2.3核质保大纲基本内容监查•监查的定义：通过对客观证据的调查、检查和评价，为确定所制定的程序、细则、技术规格书、规程、标准、行政管理计划或运行大纲及其他文件是否齐全适用，是否得到切实遵守以及实施效果如何而进行的审核，并提出书面报告的工作•监查的目的：检查和评价质保大纲的实施及其有效性•对内，每年至少对质保大纲的各过程和本公司各部门进行一次监查，对外，根据物项或服务的复杂性和重要性确定监查计划。

当监查结果表明被监查方存在严重问题，过程存在不受控时，则需增加监查频次•公司质保部根据工作的进度制定年度监查计划，并根据实际情况予以修订质保部在进行监查前一个月向被监查单位或部门发出监查的通知，将监查主题、监查活动的日程安排、监查组成员等信息或事项告知对方2.3核质保大纲基本内容核质保体系程序文件清单•程序文件是支持质保大纲中相关控制措施的具体实施程序， 程序应解决好“干哪些”、“哪个部门干”和“如何干”等问题谢谢大家，欢迎指正！谢谢大家，欢迎指正！。