工商办案要领.doc

工商行政管理机关办案要领法门工商所二OO九年九月六日请预览后下载！第一讲 询问笔录的制作要领（一）制作询问笔录的要求   ⒈询问时，办案人中不得少于二人办案人员应该熟悉案情，明确询问的目的   ⒉对当事人应个别询问，一个案件如果有数个当事人，应当及时分别进行询问，并要注意防止他们相互串供询问中要把握好询问的节奏和主动性，注意抓取证据   ⒊询问时，应首先向被询问人表明执法身份，然后查明被询问人的身份等情况，并在笔录的首部填明向被询问人说明询问的理由、依据和大致内容，告知其应如实反映情况、提供证据，然后根据案情逐个问题进行询问根据情况要适时做好宣传教育工作   ⒋询问必须客观、全面、不能有偏见，更不能采用诱**等手段迫使被询问人按照办案人员事先虚构、设想的事实进行回答，询问中一定要把违法行为实施的时间、地点、人员、动机、手段、过程、结果、目的，所涉及违法物品的名称、数量、来源、进销价格、牟利情况，有牵连的单位和个人情况询问清楚   ⒌要把握好提问的方式，选择好突破口要注意对案件知情人、证人所收集的证据的保密，不能将此类证据轻易交当事人对质   ⒍询问要与其他调查工作相结合，边询问、边调查，互相印证，互相推动，不能仅仅依*询问的材料定案。

询问时要切实保障当事人的申辩权利，要允许当事人做无违法行为的辩护   ⒎询问笔录要当场记录，不得事后追记和补缺笔录要字迹清楚，记载准确又全面   ⒏笔录制作时要尽可能记录有的原话和询问情况，对于方言土语和含义不清的词句，应用普通话注明，询问不懂中文的当事人要记明有无翻译参加被询问人对提问不作回答或回答吞吞吐吐、避重就轻等都要如实记录在案   ⒐询问完毕，笔录应交当事人核对，当事人没有阅读能力的，要向其宣读如笔录有遗漏或者差错，应允许当事人提出补充或改正，笔录核对无误后，应签注“本记录我已看过（或已向我宣读过），与我讲的一致”当事人应当逐页签名、盖章（包括更改、补充处）办案人员也应在笔录上签名，被询问人拒绝签名或盖章的应当在笔录上注明请预览后下载！   ⒑询问时间要记录准确，较复杂案件应同时记录询问开始和结束时间，多次询问的，应记明次数 （二）询问的类型 按照办案的过程，可以将询问分为初问、重点询问、通问三种类型   A、初问 又称第一次询问，即对当事人初次接触的询问初问时，取证的主要目标是：   ⒈搞清当事人的基本情况，要逐项填写询问笔录首部当事人是外地人的必须注明本市暂住地，联络方式、联系、、传呼机号码，一般情况下，都应当查验、复制被询问人的居民身份证。

是单位违法的，也要搞清违法单位的基本情况及被询问人在其中的职务及案件中所处的地位   ⒉固定现场违法事实将现场查获的违法事实，用询问笔录的方式固定下来一是通过提问，让当事人口头描述违法现场的情况二是以提问的方式对现场发现的证据搞清用途，使当事人陈述的事实与现场查获的事实基本吻合或能相互衔接如果出现相反或相矛盾的情况，应要求当事人作出合理的解释，进一步排除矛盾，剔除虚假证据三是通过提问，搞清现场职工的岗位任务等活动情况，以弥补查获现场时难以固定人员状况的漏洞   ⒊把产生违法活动的来龙去脉搞清楚对于当事人如何策划、分工、筹措、实施的经过，在各时间段中投资分利状况等问明白   ⒋追查涉案财物的去向必须查清涉嫌违法财物的存放地、保管人以及销货款、违法所得的去向   ⒌搞清参与违法的其他人员情况要根据具体案情，逐一问清哪些人参与及各个参与人的基本情况以及联络方式，如、传呼、住址等，以便查找相关人员，进一步搞清案件事实   ⒍进一步扩大查案成果初次询问实施得当，可以趁违法人员惊魂未定之时，出其不意进一步打开案件的突破口在询问中，要紧紧围绕已掌握的“事”（违法事实）、“人”（涉嫌参与人）和“物”（证据、财物），由此及彼，拓展线索。

可以“事”为核心，牵出“人”和“物”，也可以“人”为核心，牵出“物”和“事”，以“物”为核心，牵出“人”和“事”总之，要充分利用已掌握的事实和线索问明其他相关情况请预览后下载！   B、重点询问 又称突击性询问，是指工商行政管理机关掌握了新的线索需要调查，或发现有待进一步弄清的问题时，对当事人进行有具体的询问重点询问之时，应当注意以下几点：   ⒈选择好询问的角度及切入点对需要突破的问题，要根据案情及对方的心理状态，选择其“防线”最薄弱的环节，作为突破口或“单刀直入”或“迂回进攻”   ⒉做好一次完成调查的充分准备如询问某一事实，即应准备搞清该事实的“五何”要素、重要情节、手段、产生违法的来龙去脉、涉案财物的去向、参与人情况等等，尽量避免疏漏   ⒊注意证据的相互印证   ⒋注意程序事实的记录对不愿意作陈述申辩的，要作出其放弃陈述申辩记录；询问结束之前，再给对方一次补充陈述的机会并记录在案；对愿意在笔录上签字的，应在笔录上注明并由在场人签名   C、通问 又称全面询问是指工商行政管理机关在对当事人的违法事实已经调查清楚，取得充分证据之后，对其一次一次的违法事实，或按时间先后，或按违法性质，从头至尾再作一次陈述、申辩的机会；三是使执法机关在下机关在下达处罚决定之前心中有数。

（三）提问的方法及应用 在询问中，根据所想了解的不同情况和被询问对象的不同特点来选择不同的问话方法常用的有以下几种方法：  1、开放式提问它是指不限制回答内容的一种提问这一方法能使被询问人自由发挥，为进一步了解情况提供了基础，给被询问对象以回答问题的主动性，可使询问人获得更多的信息  2、封闭式提问它是指把回答内容限制在一定主题或范围的提问这一方法有利于控制回答方式和内容，使询问活动围绕中心话题进行  3、延伸式提问它是指以前一回答内容为基础进行深入提问的一种方法它有利于询问人从回答中寻找新的问题和线索  4、确认式提问它是指为使被询问对象对有关情节作出确认性回答而使用的一种方法此种问话方式有利于核实获得的有关情况请预览后下载！第二讲一般程序案件各阶段的基本做法和注意事项       立案阶段:一.填写《案件来源登记表》和《立案审批表》  写清： 1.当事人情况 ：尽量写清楚，特别是个人的身份证号码，单位的和住所  2.案发地  是指违法行为发生地（包括行为开始地、经过地、实施地和危害后果发生地）——《行政处罚法》规定违法行为由违法行为发生地的行政机关管辖，所以此点应明确看出办案机构是否有管辖权。

  3.核查情况及立案理由简要写明发现（掌握）的当事人有关行为以及涉嫌违反的相关法律、法规和规章（以看出其行为可能违反了有关规定并可能应受到行政处罚）此段不要求详细，但基本要写清立案的侧重点承办人员应填写两个以上  4.办案机构负责人意见由案件的承办机构的负责人签署同意办案人员的“立案建议”的意见，提出具体由谁主办和协办的建议，同时加盖办案机构的公章5、 承办人员填写好《立案审批表》并经办案机构负责人签字同意盖章后，将《立案审批表》报分管局长审批同意  应附案件来源的材料和有关的证据在后面二.立案阶段应注意   1.时效性很重要发现线索应及时搜集整理，并在最短的时间内上报审批  2.现场检查有时是在立案前进行有时是在立案后进行，根据案件情况而定现场检查时人员如何分工、如何开展也要根据案件类型和现场具体情况来进行  3.现场检查时对于不好取得实物作为物证的可以拍摄照片和用其他方式固定原貌对于现场检查同时拍照和摄像的、对于现场采取了先行登记保存或者抽样取证、查封扣押措施的都应当在现场检查笔录中有所表述4、现场笔录一页无法记录完毕的应当附页，但同样要检查人员、记录人、当事人（被检查人）、见证人签字确认。

同时在笔录最后一行文书下面应当加上“以下空白”字样    调查取证阶段:是基于立案时所掌握情况所作的进一步了解，应充分搜集整理足以证明当事人有违法行为的有关证据材料，以下一步给整个案件定性提供事实依据证据的逻辑性、关联性、真实性、合法性是证据的基本要求， 证据有书证、物证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录七类，这七类证据都必须经相关人员确认和有关方式查证属实才能作为认定事实一.全面整理材料请预览后下载！    1.对每一件证据进行程序性审查；2.证据按取证的时间先后顺序进行一次排列3.按证据所证明的问题之间的关联再进行排列——这也是案卷整理最后的基本排列要求和方式4.认真浏览、分析所掌握的所有证据因为此时办案人员基本对案情有了一个全面的认识，（包括违法行为人情况、违法事实、违反了何法律法规的何条款、将按什么定性、依据何法律法规的何条款进行何种处罚…..）通过此环节有利于发现：1.所掌握的证据中是否互相之间存在有矛盾，不能证明当事人有违法行为2.证据是否真实可靠3.当事人是否提供了虚假陈述、还有没有隐瞒4.证据是否已齐全，从多角度已经能够互相对应证明当事人的违反行为。

证据收集后的排列、整理、浏览和分析是现实中我们不太注重的环节，所以经常会出现案卷报上去后无法通过法制机构从另一个角度进行的审查和推敲！二.写出案件调查终结报告（即结案报告）、草拟行政处罚决定书一）案件调查终结报告  1.首部即标题为“某某工商行政管理局案件调查终结报告” 2.正文   a.先写案件的由来和调查经过b.第二段当事人的基本情况   C.主要违法事实 d.案件性质e.处罚依据和处罚建议  （依照什么法律法规或规章的第几条（款、项）之规定，建议对当事人作出如下行政处罚：……） 3.尾部  一般可写“以上意见（或建议），妥否？请批示！”然后空行写明“承办人：……（两人以上）”再空行写时间二）草拟行政处罚决定书承办人员在写完案件终结报告之后应当草拟《行政处罚决定书》——以作为正式处罚决定书的底稿要求各段（或按固定段落）留出一定空白段落以方便以后核审机构、审批局长（及承办人员按审批意见）进行修改具体写法可以参照案件调查终结报告的正文b.c.d.e部分的写法个人认为：违法事实应当写详细、案件定性的依据要写明引用法律法规（规章）相关条款的原文为好尽量增加说理性内容，以理服人，说明自由裁量的理由。

    填写报批《有关事项审批表》和提交核审阶段国家局法规司编写的《工商行政管理机关行政处罚文书使用手册》（2009年版）中明确提出对行政处罚的建议应当填写有关事项审批表，由核审机构机构提出意见后报机关负责人批准后向当事人发出《行政处罚告知书》或《行政处罚听证告知书》请预览后下载！办案机构承办人员在本机构负责人在行政处罚建议审批表签字并加盖机构公章后，应当及时整理所有案卷材料连同有关事项审批表一起送交法制机构审核批准应该基本按时间顺序排列为好，要批准签字的表格最好放在前面可以按以下排列：〈有关事项（行政处罚建议）审批表〉→〈案件调查终结报告〉→〈草拟的行政处罚决定书〉→〈立案审批表〉→立案时的材料→证人证言、当事人陈述→相关的书证物证（照片）、……这样便于一目了然进行核审 法制机构审查批准后办案机构承办人员应当及时将材料报请分管局长审批对于法制机构认为事实不清、证据不足的，承办人员认为其意见正确的应当及时补充证据；对于法制机构认为定性不准、使用法律法规不当、处罚不当、程序不合法的承办人员认为其意见正确的应当及时纠正和修改；对于没有管辖权的应当及时移送；对于法制机构和办案机构的意见（或就有关问题）不能统一达成一致意见的，应当提交局长或局长办公会议讨论决定。