外部搜寻策略对突破式创新绩效影响的研究-知识特征和实际吸收能力的调节作用.docx

    外部搜寻策略对突破式创新绩效影响的研究知识特征和实际吸收能力的调节作用    吕冲冲， 林冬冬， 欧建猛（1.兰州大学 管理学院，甘肃 兰州 730013； 2.海南大学 经济学院，海南 海口 570228；3.天津大学 教育学院，天津 300072）一、引 言新一轮科技革命和产业变革与我国加快转变经济发展方式的交汇，使得创新成为企业获取并维持竞争优势的关键驱动要素相较那些易使企业陷入“追赶—落后—再追赶”循环中的渐进式创新，突破式创新由于更具探索性和前瞻性，在助力企业获取长期市场竞争优势中扮演着更为重要的角色[1]此外，突破式创新往往会在技术原理和观念上带来显著性和根本性的变革，能同时对消费者和生产者产生深远影响从而改变竞争态势，甚至创造新的市场机会使整个产业结构发生变化因此，突破式创新通常被企业视为构建长期稳定的竞争优势、获取超出市场平均利润水平的重要手段然而，就具体的企业实践而言，单个企业很难拥有实现突破式创新所需的全部资源为确保突破式创新能取得预期的绩效，企业需要以更加开放的姿态打破既有边界，有策略地从外部获取创新活动所需的知识资源[2]为了更好地辨析外部知识对企业创新所产生的作用效果，部分学者从知识搜寻的视角对该问题进行了研究。

通过对既有相关文献进行梳理，发现当前关于开放式创新研究中聚焦搜寻策略的探索还存在如下三方面的不足：第一，尚未就外部知识搜寻与企业创新绩效间的关系达成共识[3-4]，对于外部知识搜寻无法有效促进创新绩效的现实困境，已有的研究大多只是基于过度搜寻的视角探索搜寻范围与程度对创新绩效的作用，而关于企业如何基于自身的资源属性有针对性地进行搜寻策略的选择以促进创新绩效的提升则缺乏深入探讨第二，现有相关研究虽然尝试着从环境动荡性[5]、网络位置[6]、联结强度[7]等企业外部因素探究了知识搜寻发挥积极作用的边界条件，而针对受企业内部特征影响的外部知识获取、转化与利用过程的关注仍然不足[8-9]，进而限制了关于开放式创新模式下搜寻策略的进一步研究第三，尽管已有研究呼吁在探讨开放式创新的有效实施过程中要将企业内部知识资源与知识应用能力相结合[10]，然而目前仍然鲜有研究关注到影响外部知识搜寻的权变因素间可能具有的协同效应基于上述分析，本研究将深入探讨“企业如何依据其知识资源基础与吸收能力禀赋选取有效的搜寻策略，进而提升突破式创新绩效”这一重要的理论和现实问题结合知识基础观与吸收能力理论，围绕外部知识的获取、转化与利用，探究外部知识搜寻、企业知识基础与实际吸收能力对企业突破式创新的影响。

本研究在分别考虑企业知识基础与实际吸收能力调节作用的基础上，将探究搜寻策略、企业资源与能力的不同组合对突破式创新绩效的差异化影响，试图进一步解析外部知识搜寻影响企业突破式创新绩效的作用边界二、理论基础与研究假设（一）理论基础不同于强调基于已有技术基础来持续开展局部改良的渐进式创新，突破式创新更加强调对现有技术与市场的颠覆和突破，因而被认为是推动市场格局与产业结构实现再造与重塑，以及通过“创新”驱动“发展”的关键[11]尽管该类创新具有较高的不确定性和失败风险，但其对企业竞争优势的获取以及更长时期内的优势维持有着更为深远的影响特别是在当前技术迅速发展、市场环境快速变化的背景下，企业更需要通过那些具有前瞻性和探索性的突破式创新来获取竞争优势以取得高于行业平均水平的收益随着创新活动日趋复杂，企业自身所拥有的知识资源越来越难以满足创新所需通过开放式创新，企业能够在外部创新渠道中获取丰富的知识元素[12]，实现组织内外部技术、信息与知识的整合，从而降低企业的创新投入并减少创新风险[13]然而在管理实践中，并非所有实施开放式创新的企业都能取得创新绩效的增长一些基于发达经济体的研究甚至表明，过于强调某一种搜寻策略反倒会抑制企业创新绩效的提升[14]。

而另一些基于本土企业的研究则显示，目前国内大多数企业的创新知识与发展仍处于上升阶段[15]针对外部搜寻与企业创新绩效间的关系，先前的研究也已关注到环境动荡性与竞争强度等外部环境因素的影响[5]值得注意的是，外部知识作为企业开展创新活动以及创造竞争优势的重要战略资源，只有得到有效的转化与利用才能帮助企业通过创新实现突破，而已有研究对企业在开放式创新中消化、重组与利用知识的关键过程仍缺乏充分探讨[16]一方面，在外部知识向企业内部转化的过程中，存量知识构成了企业认识、理解和融合外部新知识的先验基础作为企业在各个领域中涉及信息、经验与技术等知识元素的总和，知识基础通常被划分为知识宽度与知识深度两个维度其结构差异决定了外部新知识与存量知识间的协同与互补程度，进而能够影响外部知识内化的效率与成本另一方面，在应用知识的过程中，企业能否将外部知识转化为可利用的新想法并将其恰当应用于实际问题的解决也会影响最终的创新绩效[17]实际吸收能力作为企业通过内部流程与惯例实现知识利用的能力保障，其水平高低会影响企业内外部知识整合的利用效果，进而可能对不同维度外部知识搜寻产生差异化的影响作用此外，在近期研究中，有学者指出开放式创新的有效实施需要企业内部资源与能力相匹配[10]，且企业知识基础与吸收能力间还存在相互促进的协同作用[18]。

然而，在开放式创新模式中，企业的外部知识搜寻策略是否会受自身的知识特征与实际吸收能力的协同影响，现有研究仍未作出相应的回应换言之，由企业内部的知识特征与吸收能力所构成的情境如何影响外部知识搜寻策略的效果，仍需进行深入的理论推导与实证检验二）研究假设1.外部搜寻与突破式创新绩效根据维度的不同，外部知识搜寻通常被划分为搜寻宽度（search breadth）和搜寻深度(search depth)搜寻宽度代表企业探索资源所涉及领域的广泛程度；而搜寻深度则代表企业在开发外部资源中表现出的强度与重复性[19]外部知识搜寻是企业补充资源、激发创意、推动创新并形成竞争优势的重要策略[13]搜寻宽度能确保企业从更广的范围获取具有异质性的知识，为企业提供更加丰富的创新方案[20]此外，多源异质性知识的获取也为企业的知识整合创造了条件通过“变异的选择效应”，搜寻宽度能促进新想法或新创意的产生[21]此外，搜寻宽度还有助于企业及时把握市场趋势，拓展企业视野，增强企业柔性，从而提升企业的突破式创新绩效[3]基于此，本文提出如下假设：H1a：搜寻宽度正向影响企业突破式创新绩效与搜寻宽度不同的是，搜寻深度能够使企业通过反复高强度的探索加深对已有知识的理解，有利于在特定的知识领域凝练出高效利用知识的范式和规律[3]。

在深度维度的搜寻还具有较低的管理复杂性，能够降低创新活动的风险与成本[6][15]，进而发挥出对企业突破式创新的积极影响因此，搜寻深度能够使企业在有限的知识束上得到提升，降低突破式创新过程中出现错误与遭遇失败的概率[22]此外，对特定概念集合的重复高强度探索也有利于提升企业对知识的预测能力，进而增加从常识性概念中提炼获取高价值知识的可能性[23]，这将为提升突破式创新绩效奠定良好的知识基础基于此，本文提出如下假设：H1b：搜寻深度正向影响企业突破式创新绩效2.知识基础的调节效应企业当前所拥有的知识是其开展创新活动和维持竞争优势的基础，为了有效适应环境变化并实现突破式创新，越来越多的企业尝试通过外部搜寻以获取新知识在此过程中，已有的存量知识构成了企业认识新知识的基础，当外部新知识与已有的知识基础实现整合时，企业更能有效促进新产品和新技术的开发与创造[24]知识宽度（Knowledge breadth）反映了企业拥有跨领域知识的多样化程度[25]广泛的知识储备在提升企业知识异质性的同时，也增加了外部知识与自身原有知识发生关联的可能性，有利于企业对外部知识的实用性进行准确识别[26]其次，多样化的存量知识还有利于企业发现并掌握新旧知识间的关联点和结合点，为内外部知识的跨领域重构创造有利条件[27]。

最后，在多领域积累的问题解决方法有利于企业探索新的创新路径[28]，更可能将特定的外部知识资源投入到有前景的创新活动中[29]在搜寻宽度中，较高的知识宽度能够使企业依托知识间的相关性提升知识识别的准确率，使搜寻具有更高的效率在搜寻深度中，较高的知识宽度亦能通过促进特定领域外部知识向内的融合重组以及跨领域应用，使深度维度的搜寻对提升企业突破式创新绩效产生更为积极的影响基于此，本文提出如下假设：H2a：知识宽度越高，搜寻宽度与深度对企业突破式创新绩效的正向影响越强知识深度（Knowledge depth）反映了企业在特定技术领域内拥有知识的熟练化与专业化水平对特定领域的熟知更有利于企业建立起解析、传递新知识的组织惯例与程序[30]其次，对关键领域知识的透彻理解还能够降低创新活动中出现错误的可能，有利于实现知识的有效利用[31]因此，在搜寻宽度中，较高的知识深度有利于企业通过编码等方式降低知识异质性带来的不利影响，进而实现内外部知识的融合同时，在特定领域内的知识积累也将为广泛的外部知识提供更高水平的利用基础在搜寻深度中，较高的知识深度有利于企业建立相应的符号和语言，从而能够更准确地识别与所在领域相关的高价值知识[32]，使搜寻效率得到提升，最终加快企业的突破式创新。

基于此，本文提出如下假设：H2b：知识深度越高，搜寻宽度与深度对企业突破式创新绩效的正向影响越强3.实际吸收能力的调节效应企业消化、整合与运用知识的能力是实现外部知识向创新成果转化的关键较强的实际吸收能力（Realized absorptive capacity）使企业能够充分展开对外部知识的价值挖掘与应用转化[33]一方面，搜寻宽度所获取的外部知识往往较为分散，需经过有效的知识管理以实现转化和应用，方能形成最终的创新绩效[34]较高的实际吸收能力意味着企业能依托搜寻宽度获取的丰富的异质性知识，通过知识元素的重构打破原有的知识组合，促进新知识的创造由于搜寻宽度下的外部知识源常常具有差异化的标准、规则与惯例，若企业的实际吸收能力水平较低则难以实现内外部知识的整合同时，分散的知识结构将进一步增加企业知识管理的成本与难度，使得搜寻宽度的实施难以有效促进技术、产品的突破基于此，本文提出如下假设：H3a：实际吸收能力越强，搜寻宽度对企业突破式创新绩效的正向影响越强另一方面，通过在特定技术领域内进行深度搜寻所获取的知识往往更加复杂和专业，且知识间的凝聚力较弱[8]当实际吸收能力较强时，企业更易于发现或建立内外部知识之间的联系，从而充分发挥新旧知识间的协同作用以获取新的创意。

同时，对于在特定技术领域通过反复挖掘获取的外部知识，企业亦需要拥有完备的内部流程与组织惯例来实现新知识在组织内部的扩散传播较强的实际吸收能力还能保障企业系统性、程序性地在较长时间内持续应用知识，通过在实际问题中的应用激发出新知识的内在价值，进而对突破式创新产生积极影响[35]基于此，本文提出如下假设：H3b：实际吸收能力越强，搜寻深度对企业突破式创新绩效的正向影响越强4.知识基础与实际吸收能力的协同作用除了单独的调节作用外，企业的知识基础与实际吸收能力对外部搜寻与突破式创新绩效间的关系还具有协同效应企业已有的存量知识构成了理解、重组和转化外部知识的先验基础，而形成知识基础的处理程序能有效提升企业的实际吸收能力[26]企业的知识基础越完备，越易于形成成熟规范的组织内部流程和惯例，进而能够长期系统地将内化获取的新创意付诸实践同时，企业的实际吸收能力越强，越能够促进外部知识与存量知识的整合，这将有利于在创新活动中进一步发现和创造新的知识，使企业的知识基础得到拓展与完善因此，企业的知识基础和实际吸收能力存在较强的协同效应当企业知识宽度较高时，丰富的知识基础为企业以更多元的方式实现跨领域的知识整合奠定了基础，这对于企。