资本主义的兴起.ppt

 第六章第六章资本主义的兴起资本主义的兴起目的要求目的要求        通过学习掌握工业革命以前的的通过学习掌握工业革命以前的的 一系列的革命性的变化一系列的革命性的变化----商业、农业、商业、农业、工场手工业、近代金融制度；理解这工场手工业、近代金融制度；理解这一系列的变化最终推动工业革命的产一系列的变化最终推动工业革命的产生n n第一节第一节 商业革命商业革命n n第二节第二节 农业革命农业革命n n第三节第三节 工场手工业的发展工场手工业的发展n n第四节第四节 金融制度的建立金融制度的建立教学内容教学内容n n商业革命的前提与动力商业革命的前提与动力n n商业革命的内容商业革命的内容n n商业革命时期的西方社会商业革命时期的西方社会 民族国家的兴起民族国家的兴起民族国家的兴起民族国家的兴起 重商主义重商主义重商主义重商主义 商业战争商业战争商业战争商业战争 商业文明商业文明商业文明商业文明 重点问题重点问题重点问题重点问题   一、地理大发现一、地理大发现（一）商业变革的临界点（一）商业变革的临界点 商业革命从商业革命从13—14世纪就开始世纪就开始酝酿，在地中海沿岸的意大利诸城邦，酝酿，在地中海沿岸的意大利诸城邦，各种各种商业关系商业关系的发展已接近发生的发展已接近发生质变质变的临界点。

的临界点 面对茫茫的大海，面对茫茫的大海，你是一筹莫展？你是一筹莫展？还是，一往直前呢还是，一往直前呢？？从公元从公元1405年到年到1433年，在近年，在近30年的时间里，年的时间里，郑和率领着郑和率领着庞大的二百四十多艘海船、二万七庞大的二百四十多艘海船、二万七千四百名士兵和船员组成的远航船队，千四百名士兵和船员组成的远航船队，七次下七次下西洋，途经亚洲、非洲西洋，途经亚洲、非洲30多个国家和地区，最多个国家和地区，最远到达现今非洲东岸的索马里和肯尼亚一带，远到达现今非洲东岸的索马里和肯尼亚一带，航程共计航程共计10万余里 哥伦布的船，长度仅26米 郑和宝船船长约郑和宝船船长约138米，宽约米，宽约56米，米，排水量上万吨排水量上万吨 刘刘家家港港非非洲洲东东海海岸岸红海沿岸红海沿岸 主要表现在以下三方面主要表现在以下三方面1 1、贸易范围和贸易规模的扩大、贸易范围和贸易规模的扩大、贸易范围和贸易规模的扩大、贸易范围和贸易规模的扩大 地中海贸易区地中海贸易区 北欧贸易区北欧贸易区 汉萨同盟贸易区汉萨同盟贸易区 东亚贸易区东亚贸易区东南亚贸易区东南亚贸易区南亚贸易区南亚贸易区 2、竞争制度的安排、竞争制度的安排:Ø 城市法城市法Ø 商法商法Ø 海商法海商法3、商业技巧的创新、商业技巧的创新uu 钱币业从商品流通中独立出来；钱币业从商品流通中独立出来；uu “记账与划账记账与划账” 的结算制度逐渐成型；的结算制度逐渐成型；uu 出现了汇票出现了汇票（二）地理大发现的动机和条件（二）地理大发现的动机和条件☆☆ 地理大发现是指地理大发现是指1515～～1717世纪（又称大航海时代），世纪（又称大航海时代），欧洲欧洲航海者开辟新航路航海者开辟新航路和和“发现发现”新大陆新大陆的通称，的通称， 葡萄牙里斯本葡萄牙里斯本“地理大发现纪念碑地理大发现纪念碑 动机：动机：经济动机经济动机 西欧商品货币关系的发展诱发对贵金属的渴求西欧商品货币关系的发展诱发对贵金属的渴求《马可波罗行记》的刺激和促进《马可波罗行记》的刺激和促进 近东贸易危机阻碍了欧洲人想从东方获取金银近东贸易危机阻碍了欧洲人想从东方获取金银的欲的欲望。

望其他动机其他动机  传播基督教是推动西欧人向海外发展的一种精神传播基督教是推动西欧人向海外发展的一种精神动力基督教以博爱人类为教旨动力基督教以博爱人类为教旨人文主义思想起积极作用人文主义思想起积极作用——哥哥 伦伦 布布““黄金是一个令人惊叹的东西黄金是一个令人惊叹的东西! !谁有了它，谁就谁有了它，谁就能支配他所想要的一切有了黄金，要把灵魂送能支配他所想要的一切有了黄金，要把灵魂送到天堂，也是可以做到的到天堂，也是可以做到的 哥伦布哥伦布丁香黑胡椒肉桂肉豆蔻肉豆蔻 《马可《马可. .波罗行游记》中说：东方某国波罗行游记》中说：东方某国““据有黄金，据有黄金，其数无限其数无限…………君主有一大宫，其顶皆用精金为之君主有一大宫，其顶皆用精金为之…………宫廷房室地铺金砖，以代石板，一切窗栊亦用精金宫廷房室地铺金砖，以代石板，一切窗栊亦用精金………… 秦海（南海）中：秦海（南海）中：““共有共有74597459座岛座岛……亦有调味香亦有调味香料，种类甚多例如胡椒，色白如雪，产额甚巨，即料，种类甚多。

例如胡椒，色白如雪，产额甚巨，即在此类岛屿也由是其中一切富源，或为黄金宝石，在此类岛屿也由是其中一切富源，或为黄金宝石，或为一切种类香料，多至不可思议或为一切种类香料，多至不可思议奥斯曼奥斯曼土耳其土耳其欧洲人希望开辟一条不经过地中海而是绕过非洲南欧洲人希望开辟一条不经过地中海而是绕过非洲南端或是直接向西航行通往东方（亚洲）的航路端或是直接向西航行通往东方（亚洲）的航路条件：条件： 天文学地理学天文学地理学条件条件科学技术的支持科学技术的支持 航海技术发展、海上武器和航海技术发展、海上武器和军事技术军事技术  其他支持其他支持 银行业、信贷业的发展及股份银行业、信贷业的发展及股份公司，带来了活力、力量公司，带来了活力、力量专制政府的支持专制政府的支持地理地理 知识知识 条件条件 科学技术的支持科学技术的支持 航海技术发展、海上武器和航海技术发展、海上武器和军事技术军事技术 条件条件 “谁控制了海洋，谁就控制了一切谁控制了海洋，谁就控制了一切（一）物质条件：（一）物质条件：包括物资和资金包括物资和资金二）航海技术：（二）航海技术：中国发明的罗盘针，经阿拉伯人传到中国发明的罗盘针，经阿拉伯人传到欧洲，没有罗盘针的使用，远洋航行简直是不可能的。

欧洲，没有罗盘针的使用，远洋航行简直是不可能的三）造船技术：（三）造船技术：已出现了新型的快速、舱宽的大船已出现了新型的快速、舱宽的大船.（四）地理知识：（四）地理知识：当时，欧洲已经开始流行地圆学说当时，欧洲已经开始流行地圆学说 星盘星盘指向标指向标地圆说地圆说多桅帆船多桅帆船客观条件：造船技术的发达，客观条件：造船技术的发达，指南针在航海上的应用，地圆指南针在航海上的应用，地圆学说的广为流传，为新航路的学说的广为流传，为新航路的开辟准备了客观条件开辟准备了客观条件经经过过迪亚士迪亚士好望角好望角达．伽马达．伽马印　度印　度哥伦布哥伦布美　洲美　洲麦哲伦及麦哲伦及其同伴其同伴环球航行环球航行葡萄牙王室支持葡萄牙王室支持西班牙王室支持西班牙王室支持1487葡萄牙葡萄牙里斯本里斯本好望角好望角达达达达· ·伽马伽马伽马伽马好望角马林迪马林迪卡里库特卡里库特达达达达· ·伽伽伽伽马马马马葡萄牙葡萄牙里斯本里斯本14971497年年葡萄牙葡萄牙————印度印度洪都拉斯洪都拉斯哥伦布向西出航四次，发哥伦布向西出航四次，发现了中美洲地峡和南美洲现了中美洲地峡和南美洲大陆1492年年欧洲欧洲——美洲美洲麦哲伦麦哲伦1519麦哲伦海峡麦哲伦海峡麦哲伦麦哲伦1520麦哲伦同伴麦哲伦同伴1522西班牙西班牙塞维利亚塞维利亚菲律宾菲律宾麦哲伦死亡之地麦哲伦死亡之地麦哲伦麦哲伦1521麦麦哲哲伦伦开辟文明交往的开辟文明交往的航线航线迪亚士航线迪亚士航线达达•伽马航伽马航线线哥伦布航线哥伦布航线麦哲伦航线麦哲伦航线开辟文明交往的开辟文明交往的航线航线影影 响响世界市场联系之路：世界市场联系之路：人类文明交流之路：人类文明交流之路：殖民掠夺之路：殖民掠夺之路：思想震撼之路思想震撼之路: :导致商业革命和价格革命导致商业革命和价格革命, ,世界市场初具雏形世界市场初具雏形。

世界各大洲孤立状态被打破，世界各大洲孤立状态被打破，世界成为一个联系紧密的整世界成为一个联系紧密的整体体西方国家对外殖民扩张，最终西方国家对外殖民扩张，最终导致东方从属于西方导致东方从属于西方地圆学说地圆学说” ” 冲击了神学理论冲击了神学理论三）地理大发现的影响（三）地理大发现的影响 二、商业革命二、商业革命 时间：时间：时间：时间：16-1816-1816-1816-18世纪世纪世纪世纪 商业革命主要表现在：商业革命主要表现在：商业革命主要表现在：商业革命主要表现在： 对商业活动的冲击对商业活动的冲击对商业活动的冲击对商业活动的冲击 贸易路线的转移贸易路线的转移贸易路线的转移贸易路线的转移 商业贸易中心的转移商业贸易中心的转移商业贸易中心的转移商业贸易中心的转移 价格革命价格革命价格革命价格革命 商业组织形式的创新商业组织形式的创新商业组织形式的创新商业组织形式的创新 商业强国的崛起商业强国的崛起商业强国的崛起商业强国的崛起 结果：市场制度的产生结果：市场制度的产生结果：市场制度的产生结果：市场制度的产生（一）对社会商业活动的冲击（一）对社会商业活动的冲击1 1、商业活动的原动力发生根本改变、商业活动的原动力发生根本改变、商业活动的原动力发生根本改变、商业活动的原动力发生根本改变 对利润的追求成为商业活动的原动力。

对利润的追求成为商业活动的原动力对利润的追求成为商业活动的原动力对利润的追求成为商业活动的原动力产生了无限制追逐利润的资产阶级，刺激了产生了无限制追逐利润的资产阶级，刺激了产生了无限制追逐利润的资产阶级，刺激了产生了无限制追逐利润的资产阶级，刺激了制造业的发展制造业的发展制造业的发展制造业的发展原因：原因：原因：原因： 14—1514—15世纪由于交通、通信的落后，同一世纪由于交通、通信的落后，同一世纪由于交通、通信的落后，同一世纪由于交通、通信的落后，同一种商品在种商品在种商品在种商品在 不同地区的差价太大不同地区的差价太大不同地区的差价太大不同地区的差价太大 奢侈品贸易（糊椒、丝绸、香料、咖啡）奢侈品贸易（糊椒、丝绸、香料、咖啡）奢侈品贸易（糊椒、丝绸、香料、咖啡）奢侈品贸易（糊椒、丝绸、香料、咖啡） 殖民贸易、殖民贸易、殖民贸易、殖民贸易、 跨洋贸易有较高利润跨洋贸易有较高利润跨洋贸易有较高利润跨洋贸易有较高利润. .2、商品种类的增多、商品种类的增多 世界市场的扩大，意味着产品越来越世界市场的扩大，意味着产品越来越 多地出现在各国的市场上。

引起了物种多地出现在各国的市场上引起了物种 的广泛交流的广泛交流　　随着西方殖民时代的到来，美洲的农作物，如烟草、玉米、随着西方殖民时代的到来，美洲的农作物，如烟草、玉米、马铃薯，甜菊、花生、西红柿传到欧洲、亚洲和非洲，增加马铃薯，甜菊、花生、西红柿传到欧洲、亚洲和非洲，增加了人类的食品种类，改变了人的饮食结构，欧洲的家畜，如了人类的食品种类，改变了人的饮食结构，欧洲的家畜，如马、牛、山羊则影响和改变北美印第安人的生活方式美洲马、牛、山羊则影响和改变北美印第安人的生活方式美洲的烟草在很大程度上改变了欧洲人和土耳其人的生活习惯的烟草在很大程度上改变了欧洲人和土耳其人的生活习惯花花生生可可可可蕃蕃茄茄南瓜南瓜 咖啡咖啡 （二）贸易路线的转移（二）贸易路线的转移 商业贸易商业贸易中心的转移中心的转移n n世界的贸易中心随着新航线的开辟从地中世界的贸易中心随着新航线的开辟从地中海转移到了大西洋意大利的商业地位开海转移到了大西洋意大利的商业地位开始衰落 安特卫普十三世纪建安特卫普十三世纪建安特卫普十三世纪建安特卫普十三世纪建市14601460年成为欧年成为欧年成为欧年成为欧洲一个新的商业城市，洲一个新的商业城市，洲一个新的商业城市，洲一个新的商业城市，并为欧洲北部的商业并为欧洲北部的商业并为欧洲北部的商业并为欧洲北部的商业和交通中心。

十六世和交通中心十六世和交通中心十六世和交通中心十六世纪是欧洲最繁荣的商纪是欧洲最繁荣的商纪是欧洲最繁荣的商纪是欧洲最繁荣的商业和艺术城业和艺术城业和艺术城业和艺术城    14941494年的威尼斯年的威尼斯由于欧洲商路和国际由于欧洲商路和国际贸易中心的转移，威贸易中心的转移，威尼斯丧失了尼斯丧失了“地中海地中海沿岸各国的首都沿岸各国的首都”的的地位 1616世纪晚期安特卫普的世纪晚期安特卫普的市场随着新航路的开辟，市场随着新航路的开辟，这里逐渐成为著名的国际贸这里逐渐成为著名的国际贸易中心（三）价格革命（三）价格革命 价格革命：价格革命：价格革命：价格革命：16161616至至至至17171717世纪西欧社会上出现的金银贬值、世纪西欧社会上出现的金银贬值、世纪西欧社会上出现的金银贬值、世纪西欧社会上出现的金银贬值、物价上涨的现象，物价上涨的现象，物价上涨的现象，物价上涨的现象，是商业革命最直观的表现是商业革命最直观的表现是商业革命最直观的表现是商业革命最直观的表现原因：原因：原因：原因：大量廉价金银的涌入大量廉价金银的涌入大量廉价金银的涌入大量廉价金银的涌入. .影响：影响：影响：影响：对欧洲的社会经济结构产生了巨大的影响，对欧洲的社会经济结构产生了巨大的影响，对欧洲的社会经济结构产生了巨大的影响，对欧洲的社会经济结构产生了巨大的影响，价格革命搅乱了传统的经济关系，加速了社会分化。

价格革命搅乱了传统的经济关系，加速了社会分化价格革命搅乱了传统的经济关系，加速了社会分化价格革命搅乱了传统的经济关系，加速了社会分化      资产阶级高价出售商品，牟资产阶级高价出售商品，牟资产阶级高价出售商品，牟资产阶级高价出售商品，牟取暴利（资本）取暴利（资本）取暴利（资本）取暴利（资本）西西、、葡葡掠掠夺夺金金银银投投放放流流通通领领域域金金金金银银银银价价价价格格格格下下下下降降降降，，，，商商商商品品品品价价价价格格格格飞飞飞飞涨涨涨涨封建地主收取定额的货币地封建地主收取定额的货币地封建地主收取定额的货币地封建地主收取定额的货币地租，实际收入下降租，实际收入下降租，实际收入下降租，实际收入下降农民、手工业者获得贬值的农民、手工业者获得贬值的农民、手工业者获得贬值的农民、手工业者获得贬值的货币，日益贫困（劳动力）货币，日益贫困（劳动力）货币，日益贫困（劳动力）货币，日益贫困（劳动力）打打打打击击击击封封封封建建建建势势势势力力力力，，，，促促促促进进进进西西西西欧欧欧欧资资资资本本本本主主主主义义义义发发发发展展展展也也也也成成成成了了了了西西西西欧欧欧欧资资资资本本本本原原原原始始始始积积积积累累累累的的的的重重重重要要要要组组组组成成成成部部部部分分分分影响影响------对欧洲的社会经济结构产生了巨大的影响，对欧洲的社会经济结构产生了巨大的影响，价格革命搅乱了传统的经济关系价格革命搅乱了传统的经济关系, ,加速了社会分化。

加速了社会分化           据官方的数据显示：据官方的数据显示：1521—16001521—1600年年从美洲运到西班牙的白银有从美洲运到西班牙的白银有1.81.8万吨，黄万吨，黄金金200200吨，如果加上走私等因素，流入西吨，如果加上走私等因素，流入西班牙的金银估计是此数的班牙的金银估计是此数的2 2倍据估计倍据估计1500—16501500—1650年，仅由美洲流入的金银使欧年，仅由美洲流入的金银使欧洲的黄金总存量增加洲的黄金总存量增加5%5%，白银增加，白银增加50%. 50%. 至至1616世纪末，西班牙的物价平均上升世纪末，西班牙的物价平均上升四倍多，英、法、德等国的物价平均上涨四倍多，英、法、德等国的物价平均上涨二至二点五倍二至二点五倍（四）商业组织形式的创新（四）商业组织形式的创新 贸易规模的扩大需要有效率的商业组织贸易规模的扩大需要有效率的商业组织形式相配合合伙制、股份公司等商业组形式相配合合伙制、股份公司等商业组织形式的创新，为商业的进一步发展提供织形式的创新，为商业的进一步发展提供了保证，也为其他行业的企业组织形式提了保证，也为其他行业的企业组织形式提供了范例。

供了范例创新创新合伙制的推广合伙制的推广 特权公司特权公司 特许公司特许公司 股份公司股份公司 契约公司契约公司 早期的股份公司早期的股份公司 西欧商业经营方式的变化西欧商业经营方式的变化 合伙制合伙制 意大利商人为了保护和发展商人资本，意大利商人为了保护和发展商人资本，分摊商业分风险而发明的一种商业组织形分摊商业分风险而发明的一种商业组织形式 15-16世纪是合伙制盛行的时期世纪是合伙制盛行的时期           n n特权公司特权公司：： 国家为了取得直接利益，采取了出卖特国家为了取得直接利益，采取了出卖特权给私人的形式，代理行和特权公司发展权给私人的形式，代理行和特权公司发展起来n n特许公司特许公司 是是16-17世纪政府用特权交换利益的典型世纪政府用特权交换利益的典型形式 特许公司由政府授予一定的对外特许公司由政府授予一定的对外贸易垄断权，并享有其他一些优惠，如公贸易垄断权，并享有其他一些优惠，如公司自治权，有时甚至有军事力量和自行铸司自治权，有时甚至有军事力量和自行铸币的权利，代替国家行使部分主权币的权利，代替国家行使部分主权。

n n股份公司股份公司 1550年后，由入股组成的企业在英国年后，由入股组成的企业在英国和尼德兰普遍建立起来和尼德兰普遍建立起来1553年，英国成年，英国成立了第一个股份公司立了第一个股份公司——莫斯科公司；莫斯科公司；最最著名的是英国东印度公司著名的是英国东印度公司 东东印印度度公公司司成成立立于于16001600年年, ,1600年年12月月31日日英英皇皇伊伊丽丽莎莎白白一一世世授授予予该该公公司司皇皇家家特特许许状状，， 拥拥有有从从好好望望角角到到东东方方的的贸贸易易垄垄断断权权它它是是英英国在亚洲推行殖民政策的工具国在亚洲推行殖民政策的工具       英英国国政政府府授授予予了了东东印印度度公公司司各各种种权权力力，，如如垄垄断断贸贸易易权权、、训训练练军军队队权权、、宣宣战战媾媾和和权权、、设立法庭审判本国或殖民地居民权等设立法庭审判本国或殖民地居民权等大不列颠东印度公司大不列颠东印度公司 British East India British East India CompanyCompany，简称BEICBEIC东印度公司在东印度公司在东印度公司在东印度公司在1600-1600-18581858年近年近年近年近260260年的存年的存年的存年的存续期间，对印度进行续期间，对印度进行续期间，对印度进行续期间，对印度进行了疯狂掠夺，其所作了疯狂掠夺，其所作了疯狂掠夺，其所作了疯狂掠夺，其所作所为具有典型的殖民所为具有典型的殖民所为具有典型的殖民所为具有典型的殖民性。

性东印度公司在伦敦的总部东印度公司在伦敦的总部东印度公司在伦敦的总部东印度公司在伦敦的总部大楼大楼大楼大楼 三、三、 重商主义重商主义（一）民族国家和民族经济（一）民族国家和民族经济 民族国家：民族国家：是指近代以来通过民族独立运动是指近代以来通过民族独立运动或资产阶级革命建立起来的，以一个或几或资产阶级革命建立起来的，以一个或几个民族为国民主体建立起来的国家个民族为国民主体建立起来的国家 基本要素：基本要素：基本要素：基本要素： 统一的疆域统一的疆域统一的疆域统一的疆域 统一的政权制度统一的政权制度统一的政权制度统一的政权制度 统一的国内市场统一的国内市场统一的国内市场统一的国内市场 统一的通用语言统一的通用语言统一的通用语言统一的通用语言 统一的文化特征统一的文化特征统一的文化特征统一的文化特征 共同的民族心理共同的民族心理共同的民族心理共同的民族心理 1、民族国家因商业的原因而兴起民族国家因商业的原因而兴起。

在中世纪早期的欧洲，没有在中世纪早期的欧洲，没有在中世纪早期的欧洲，没有在中世纪早期的欧洲，没有民族国家民族国家民族国家民族国家的概的概的概的概念整个欧洲由成千上万个相互独立、割据一念整个欧洲由成千上万个相互独立、割据一念整个欧洲由成千上万个相互独立、割据一念整个欧洲由成千上万个相互独立、割据一方的公国、伯国、城市国家和主教国家交错并存方的公国、伯国、城市国家和主教国家交错并存方的公国、伯国、城市国家和主教国家交错并存方的公国、伯国、城市国家和主教国家交错并存建领主在自己的领地上享有独立的政治经济和司建领主在自己的领地上享有独立的政治经济和司建领主在自己的领地上享有独立的政治经济和司建领主在自己的领地上享有独立的政治经济和司法权利 例：例：10661066年，法国诺曼底公爵入主英伦岛，年，法国诺曼底公爵入主英伦岛，夺得英国王位，但是由于其是法国王室的夺得英国王位，但是由于其是法国王室的附庸，按照封建制度，他在法国的领地仍附庸，按照封建制度，他在法国的领地仍然是合法的，因此，长期以来英国王室在然是合法的，因此，长期以来英国王室在英国和法国都拥有领地，而且面积不小。

英国和法国都拥有领地，而且面积不小n n1212世纪建立世纪建立““金雀花王朝金雀花王朝””的英王亨利二世，的英王亨利二世，通过继承父亲、母亲以及妻子的领地，使得通过继承父亲、母亲以及妻子的领地，使得整个法兰西半壁江山成为他的领地，这位英整个法兰西半壁江山成为他的领地，这位英王在英伦岛贵为国王，在法兰西的身份却是王在英伦岛贵为国王，在法兰西的身份却是法王的封臣，这位出生在法兰西的英王的内法王的封臣，这位出生在法兰西的英王的内心深处仍然自认是一名法兰西伯爵，他精通心深处仍然自认是一名法兰西伯爵，他精通拉丁语以及普罗旺斯文，对于英文一窍不通，拉丁语以及普罗旺斯文，对于英文一窍不通，也不屑去学习，他生于法兰西，死后也归葬也不屑去学习，他生于法兰西，死后也归葬于法兰西这在中世纪是真实并司空见惯的，于法兰西这在中世纪是真实并司空见惯的，国家的意识是极其淡漠的，领地才是实在的国家的意识是极其淡漠的，领地才是实在的         1414、、1515世纪情况发生了变化，随着世纪情况发生了变化，随着资本主义生产关系的萌芽和成长，各国资本主义生产关系的萌芽和成长，各国统一的国内市场逐渐形成，资产阶级和统一的国内市场逐渐形成，资产阶级和资产阶级化的新贵族开始兴起，他们不资产阶级化的新贵族开始兴起，他们不满教会的盘剥，希望建立强有力的国家满教会的盘剥，希望建立强有力的国家政权，结束分裂割据的局面，参与海外政权，结束分裂割据的局面，参与海外竞争。

竞争 一些国家的君主也想摆脱天主教会一些国家的君主也想摆脱天主教会的束缚，加强中央集权的束缚，加强中央集权 2、、民族国家的出現（民族国家的出現（15世纪）世纪） 1515、、1616世纪，西欧的葡萄牙、世纪，西欧的葡萄牙、西班牙、法、英国等国先后形成为统西班牙、法、英国等国先后形成为统一的民族国家，并且一的民族国家，并且建立起封建专制建立起封建专制的中央集权国家，运用国家力量支持的中央集权国家，运用国家力量支持商业资本的发展商业资本的发展n n位于欧洲伊比利亚半岛西位于欧洲伊比利亚半岛西位于欧洲伊比利亚半岛西位于欧洲伊比利亚半岛西南部东、北与西班牙毗南部东、北与西班牙毗南部东、北与西班牙毗南部东、北与西班牙毗邻，西、南濒临大西洋邻，西、南濒临大西洋邻，西、南濒临大西洋邻，西、南濒临大西洋欧洲第一个民族国家，葡欧洲第一个民族国家，葡欧洲第一个民族国家，葡欧洲第一个民族国家，葡萄牙王国阿方索萄牙王国阿方索萄牙王国阿方索萄牙王国阿方索. . . .恩里克斯恩里克斯恩里克斯恩里克斯国王（国王（国王（国王（1111111111111111－－－－1185118511851185）从摩）从摩）从摩）从摩尔人手中夺取了对里斯本尔人手中夺取了对里斯本尔人手中夺取了对里斯本尔人手中夺取了对里斯本的控制权的控制权的控制权的控制权 . 1143 . 1143 . 1143 . 1143年成为独年成为独年成为独年成为独立王国。

立王国 n n 1481148114811481年，约翰二世采取措年，约翰二世采取措年，约翰二世采取措年，约翰二世采取措施，使葡萄牙成为中央集施，使葡萄牙成为中央集施，使葡萄牙成为中央集施，使葡萄牙成为中央集权的封建国家权的封建国家权的封建国家权的封建国家 葡萄牙葡萄牙葡萄牙葡萄牙 公元前公元前8 8世纪起，伊比利亚半岛先后遭外族入侵，世纪起，伊比利亚半岛先后遭外族入侵，长期受罗马人、西哥特人和摩尔人的统治长期受罗马人、西哥特人和摩尔人的统治 ，，，， 西班牙人为反对外族西班牙人为反对外族西班牙人为反对外族西班牙人为反对外族侵略进行了长期斗争侵略进行了长期斗争侵略进行了长期斗争侵略进行了长期斗争1491149114911491年春伊莎贝拉和斐迪南组织年春伊莎贝拉和斐迪南组织年春伊莎贝拉和斐迪南组织年春伊莎贝拉和斐迪南组织了了了了10101010万人的军队包围格拉纳万人的军队包围格拉纳万人的军队包围格拉纳万人的军队包围格拉纳达，达，达，达，1492 1492 1492 1492 年年年年1 1 1 1 月月月月2 2 2 2日，西班日，西班日，西班日，西班牙军队进入格拉纳达牙军队进入格拉纳达牙军队进入格拉纳达牙军队进入格拉纳达————————阿阿阿阿拉伯人在西班牙的最后一个拉伯人在西班牙的最后一个拉伯人在西班牙的最后一个拉伯人在西班牙的最后一个王国王国王国王国, , , , 从此结束了穆斯林在从此结束了穆斯林在从此结束了穆斯林在从此结束了穆斯林在西欧的统治西欧的统治西欧的统治西欧的统治, , , , 长达七个世纪长达七个世纪长达七个世纪长达七个世纪的收复失地运动宣告结束。

的收复失地运动宣告结束的收复失地运动宣告结束的收复失地运动宣告结束建立了欧洲最早的统一中央建立了欧洲最早的统一中央建立了欧洲最早的统一中央建立了欧洲最早的统一中央王权国家王权国家王权国家王权国家西班西班西班西班牙牙牙牙 战争起因战争起因英国占据法国南部英国占据法国南部阿基坦阿基坦地区，地区，争夺富庶的争夺富庶的佛兰德佛兰德地地区区加佩王朝的继承权加佩王朝的继承权13281328年法王查理四世死后无嗣，年法王查理四世死后无嗣，英王爱德华三世以法王查理四世外甥的资格，英王爱德华三世以法王查理四世外甥的资格，与腓力六世争夺王位，与腓力六世争夺王位，触发战争触发战争13371337年年1111月英月英王爱德华三世率军进攻法王爱德华三世率军进攻法国，战争开始国，战争开始 法国法国英法百年战争英法百年战争（（1337-14531337-1453）） 14531453年，法国查理七世指挥军队将年，法国查理七世指挥军队将英国人驱逐出法国领土，赢得百年战英国人驱逐出法国领土，赢得百年战争的胜利，实现了国家政治上的统一争的胜利，实现了国家政治上的统一 英国贵族在英国贵族在1515世纪中期由于领主世纪中期由于领主经济的限制，权利开始衰落，为了争经济的限制，权利开始衰落，为了争夺更大范围的控制权，封建贵族进行夺更大范围的控制权，封建贵族进行了长期的斗争。

了长期的斗争英国英国 红玫瑰（兰开斯特家族）白玫瑰红玫瑰（兰开斯特家族）白玫瑰（约克家族）为争夺王位继承权（约克家族）为争夺王位继承权 进行进行了长达了长达3030多年的自相残杀多年的自相残杀 14851485年年亨利亨利. .都铎在玫瑰战争中取得胜都铎在玫瑰战争中取得胜利，兰开斯特家族登上了英国王位，建利，兰开斯特家族登上了英国王位，建立了统一的君主国家，开始了都铎王朝立了统一的君主国家，开始了都铎王朝的统治单一的英吉利民族国家逐渐形的统治单一的英吉利民族国家逐渐形成玫瑰战争玫瑰战争 重商主义重商主义(Mercantilism)(Mercantilism)是西欧封建制是西欧封建制度向资本主义制度过渡时期度向资本主义制度过渡时期（资本原始积累时期（资本原始积累时期15—1815—18世世纪初），受到普遍推崇的一种纪初），受到普遍推崇的一种经济理论思想经济理论思想 该名称最初是由亚当该名称最初是由亚当··斯密在《国民财富的性质和斯密在《国民财富的性质和原因的研究》（《国富论》）原因的研究》（《国富论》）一书中提出来的。

一书中提出来的二）重商主义的政策和观点（二）重商主义的政策和观点Adam Smith1723 - 1790  随着欧洲封建中央集权制的民族国家的随着欧洲封建中央集权制的民族国家的建立，民族国家的庞大开支，日益需要大建立，民族国家的庞大开支，日益需要大量货币 中央集权国家运用国家力量支持商业资中央集权国家运用国家力量支持商业资本的发展本的发展随着商业资本的发展和国家支随着商业资本的发展和国家支持商业资本的政策的实施，产生了从理论持商业资本的政策的实施，产生了从理论上阐述这些经济政的要求，逐渐形成了重上阐述这些经济政的要求，逐渐形成了重商主义的理论商主义的理论 主要观点：主要观点： 1 1、认为贵金属（货币）是衡量财富的唯一标准认为贵金属（货币）是衡量财富的唯一标准认为贵金属（货币）是衡量财富的唯一标准认为贵金属（货币）是衡量财富的唯一标准2 2 2 2、一切经济活动的目的就是为了获取金银一切经济活动的目的就是为了获取金银一切经济活动的目的就是为了获取金银一切经济活动的目的就是为了获取金银3 3 3 3、除了开采金银矿以外，对外贸易是货币财富的真、除了开采金银矿以外，对外贸易是货币财富的真、除了开采金银矿以外，对外贸易是货币财富的真、除了开采金银矿以外，对外贸易是货币财富的真正的来源。

正的来源正的来源正的来源4 4 4 4、一国拥有的贵金属越多，就会越富有、越强大一国拥有的贵金属越多，就会越富有、越强大一国拥有的贵金属越多，就会越富有、越强大一国拥有的贵金属越多，就会越富有、越强大5 5 5 5、对外贸易必须保持顺差，即出口必须超过进口对外贸易必须保持顺差，即出口必须超过进口对外贸易必须保持顺差，即出口必须超过进口对外贸易必须保持顺差，即出口必须超过进口一国的获利总是基于其他国家的损失，即国际贸一国的获利总是基于其他国家的损失，即国际贸一国的获利总是基于其他国家的损失，即国际贸一国的获利总是基于其他国家的损失，即国际贸易是一种易是一种易是一种易是一种““““零和博奕零和博奕零和博奕零和博奕”””” 6 6 6 6、、、、主张国家干预经济生活主张国家干预经济生活主张国家干预经济生活主张国家干预经济生活           ““““就象守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑就象守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑就象守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑就象守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑的目打量着自己的邻居的目打量着自己的邻居的目打量着自己的邻居的目打量着自己的邻居” ——” ——” ——” ——恩格斯恩格斯恩格斯恩格斯 相同点：相同点：把货币看做是财富的惟一形态，把货币看做是财富的惟一形态，把货币看做是财富的惟一形态，把货币看做是财富的惟一形态， 把货币多寡作为衡量国家富裕程度的标准，把货币多寡作为衡量国家富裕程度的标准，把货币多寡作为衡量国家富裕程度的标准，把货币多寡作为衡量国家富裕程度的标准， 强调政府对经济生活的干预。

强调政府对经济生活的干预强调政府对经济生活的干预强调政府对经济生活的干预重商重商重商重商主义主义主义主义早期重商主义（早期重商主义（1515世纪至世纪至1616世纪中叶世纪中叶) ) 代表人物：斯塔福代表人物：斯塔福（（William StaffordWilliam Stafford） 晚期重商主（晚期重商主（1616世纪下半期至世纪下半期至1717世纪）世纪）代表人物：托马斯代表人物：托马斯. .孟孟(Thomas Men)(Thomas Men)n n不同点：不同点：早期重商主义在对外贸易上强调早期重商主义在对外贸易上强调少买或不买，严禁货币输出国外，力求用少买或不买，严禁货币输出国外，力求用行政手段控制货币运动，以贮藏尽量多的行政手段控制货币运动，以贮藏尽量多的货币，因而又被称为货币，因而又被称为货币差额论货币差额论n n② ② 晚期重商主义强调多卖，国家应该允许晚期重商主义强调多卖，国家应该允许将货币输出国外，以便扩大对国外商品的将货币输出国外，以便扩大对国外商品的购买，但是在对外贸易中必须保证出超购买，但是在对外贸易中必须保证出超 为保证对外贸易中的出超，采取保护关税为保证对外贸易中的出超，采取保护关税的政策。

又被称为的政策又被称为贸易差额论贸易差额论 国家干预经济生活国家干预经济生活 重商主义者认为，要得到金银这种财富：重商主义者认为，要得到金银这种财富：ØØ 最好是由政府管制农业、商业和制造业；最好是由政府管制农业、商业和制造业；最好是由政府管制农业、商业和制造业；最好是由政府管制农业、商业和制造业；ØØ 发展对外贸易垄断；发展对外贸易垄断；发展对外贸易垄断；发展对外贸易垄断；ØØ 通过高关税率及其它贸易限制来保护国内场；通过高关税率及其它贸易限制来保护国内场；通过高关税率及其它贸易限制来保护国内场；通过高关税率及其它贸易限制来保护国内场；ØØ 并利用殖民地为母国的制造业提供原料和市场并利用殖民地为母国的制造业提供原料和市场并利用殖民地为母国的制造业提供原料和市场并利用殖民地为母国的制造业提供原料和市场政政 策策主主 张张在推行重商主义政策时，各国有不同的在推行重商主义政策时，各国有不同的侧重点：侧重点：n n西班牙和葡萄牙最重视控制金银的贸易西班牙和葡萄牙最重视控制金银的贸易n n英国同其他欧洲国家相比，重商主义政策英国同其他欧洲国家相比，重商主义政策最明显的体现是实行对外扩张，为此政府最明显的体现是实行对外扩张，为此政府进行商业战争和颁布一系列航海法令。

进行商业战争和颁布一系列航海法令n n法国则注重工场手工业的发展，法国的手法国则注重工场手工业的发展，法国的手工工场多为法国政府直接出资创办工工场多为法国政府直接出资创办 缺陷缺陷1、、金银是财富的惟一形态；金银是财富的惟一形态；2 2、财富都是在流通领域中产生的；、财富都是在流通领域中产生的； 3 3、国际贸易是一种、国际贸易是一种““零和游戏零和游戏””，一方得益，一方得益必定是另一方受损，出口者从贸易中获得必定是另一方受损，出口者从贸易中获得财富，而进口则减少财富财富，而进口则减少财富（三）商业战争与商业文明（三）商业战争与商业文明 1、商业战争、商业战争 重商主义时代各国政府都致力于如何从大重商主义时代各国政府都致力于如何从大致固定的国际贸易额中获得最大利益，如何致固定的国际贸易额中获得最大利益，如何利用本国的条件造成贸易顺差，从而保证金利用本国的条件造成贸易顺差，从而保证金银多进少出商业原因引起的国际冲突集中银多进少出商业原因引起的国际冲突集中表现为对海上霸权和海外殖民地的争夺表现为对海上霸权和海外殖民地的争夺n n大西洋沿岸的国家西班牙、荷兰、英国和大西洋沿岸的国家西班牙、荷兰、英国和法国成为四大商业强国，法国成为四大商业强国，n n17世纪的荷兰执世界贸易之牛耳，获得世纪的荷兰执世界贸易之牛耳，获得“海上马车夫海上马车夫”的称号，但因其缺少自然资的称号，但因其缺少自然资源和工业基础作为其海外扩张的后盾。

源和工业基础作为其海外扩张的后盾17世纪后期被英法取而代之世纪后期被英法取而代之n n18世纪中期（英西战争、英荷战争和英法世纪中期（英西战争、英荷战争和英法战争）英国成为世界上最强大的殖民帝国战争）英国成为世界上最强大的殖民帝国 2、商业文明、商业文明 商业的发展引起了社会观念的重大转变商业的发展引起了社会观念的重大转变 用商人的观点来研究一切事物和社会生活用商人的观点来研究一切事物和社会生活的一切现象、关心世俗利益、贪得无厌地的一切现象、关心世俗利益、贪得无厌地追求利润、在市场竞争中的成功与失败等追求利润、在市场竞争中的成功与失败等成为检测人们能力和德行的惟一标准成为检测人们能力和德行的惟一标准四、世界市场的形成四、世界市场的形成 狭义的世界市场狭义的世界市场是是世界各国相互间进行商品交世界各国相互间进行商品交换的场所和领域，它突破国家的界限，把从事商换的场所和领域，它突破国家的界限，把从事商品生产的国家和地区连成一体品生产的国家和地区连成一体广义的世界市场广义的世界市场不仅包括商品市场，还包括国际不仅包括商品市场，还包括国际金融、劳务、信息和技术市场等金融、劳务、信息和技术市场等。

     （一）资本主义世界市场的形成与发展（一）资本主义世界市场的形成与发展 含义含义:由资本主义国家和被其所征服殖民地、由资本主义国家和被其所征服殖民地、半殖民地国家组成半殖民地国家组成 形成：形成： 1515、、、、16C16C的的的的新航路开辟新航路开辟新航路开辟新航路开辟，世界市场的，世界市场的，世界市场的，世界市场的雏形雏形雏形雏形开始出现开始出现开始出现开始出现 16C 16C开始的开始的开始的开始的殖民扩张殖民扩张殖民扩张殖民扩张使世界市场进一步使世界市场进一步使世界市场进一步使世界市场进一步扩大扩大扩大扩大 19 19世纪中期，世纪中期，世纪中期，世纪中期，工业革命工业革命工业革命工业革命促使资本主义世界市场促使资本主义世界市场促使资本主义世界市场促使资本主义世界市场形成形成形成形成 19 19世纪末世纪末世纪末世纪末2020世纪初，世纪初，世纪初，世纪初，第二次工业革命第二次工业革命第二次工业革命第二次工业革命促使资本主义促使资本主义促使资本主义促使资本主义世界市场进一步世界市场进一步世界市场进一步世界市场进一步发展发展发展发展（二）欧洲的贸易区（二）欧洲的贸易区15世纪到世纪到18世纪欧洲著名的贸易区世纪欧洲著名的贸易区地中海地中海 波罗的海波罗的海 大西洋沿岸大西洋沿岸 1.1.太平洋贸易圈太平洋贸易圈:欧洲和亚洲的贸易欧洲和亚洲的贸易 2.2.大西洋贸易圈大西洋贸易圈:欧洲、美洲和非洲的贸易欧洲、美洲和非洲的贸易（三）世界两大贸易圈（三）世界两大贸易圈n n太平洋贸易圈太平洋贸易圈n n欧亚贸易的一个普遍特征是，欧洲明显偏欧亚贸易的一个普遍特征是，欧洲明显偏爱进口，进口商品的种类逐渐增多。

爱进口，进口商品的种类逐渐增多 n n18世纪欧亚贸易重要的变化是许多奢侈品世纪欧亚贸易重要的变化是许多奢侈品成为了普通商品，欧亚贸易分为两部分成为了普通商品，欧亚贸易分为两部分:传传统的、缓慢的、高回报的昂贵的商品贸易统的、缓慢的、高回报的昂贵的商品贸易和直接的、快速的、低回报的廉价的商品和直接的、快速的、低回报的廉价的商品贸易 n n大西洋贸易圈大西洋贸易圈n n欧洲与美洲的贸易形式截然不同于与亚洲的欧洲与美洲的贸易形式截然不同于与亚洲的贸易形式欧洲对新大陆的政策是殖民化贸易形式欧洲对新大陆的政策是殖民化 n n欧洲向美洲出口的商品种类繁多，包括马匹、欧洲向美洲出口的商品种类繁多，包括马匹、家具、各种工具、酒类和其他消费品家具、各种工具、酒类和其他消费品.n n 在旧大陆向新大陆输出的商品中，人口是比在旧大陆向新大陆输出的商品中，人口是比较特殊的一项，并且很快成为跨大西洋贸易较特殊的一项，并且很快成为跨大西洋贸易的特征 n n从美洲流往欧洲的主要是金银和其他一些美从美洲流往欧洲的主要是金银和其他一些美洲盛产的物资洲盛产的物资 （四）世界市场的中心、边缘和半边缘区（四）世界市场的中心、边缘和半边缘区 世界市场世界市场 中心区中心区 边缘区边缘区 半边缘区半边缘区       中心区利用边缘区提供的原材料（包括用于铸币中心区利用边缘区提供的原材料（包括用于铸币和饰物的贵金属）和廉价劳动力，生产加工制成品和饰物的贵金属）和廉价劳动力，生产加工制成品向边缘区销售牟利，并控制着世界金融和贸易市场向边缘区销售牟利，并控制着世界金融和贸易市场的运转。

的运转       边缘区除了向中心区提供原材料、初级产品和边缘区除了向中心区提供原材料、初级产品和廉价劳动力，还提供销售市场廉价劳动力，还提供销售市场      半边缘区介于两者之间半边缘区介于两者之间:对中心区部分地充当边对中心区部分地充当边缘区角色，对边缘区部分地充当中心区角色缘区角色，对边缘区部分地充当中心区角色n n16世纪末，在国际分工出现萌芽的基础上，世纪末，在国际分工出现萌芽的基础上，世界市场的中心、边缘和半边缘区基本形世界市场的中心、边缘和半边缘区基本形成16世纪末和世纪末和17世纪世纪半边缘区：半边缘区：主要是在欧洲主要是在欧洲 边缘区：美洲边缘区：美洲 中心区：西北欧中心区：西北欧 第二节第二节 农业革命农业革命n n近代农业革命的历史背景近代农业革命的历史背景n n近代农业革命中英国式道路的特点近代农业革命中英国式道路的特点 n n近代农业革命中普鲁士式道路的特点近代农业革命中普鲁士式道路的特点 n n近代农业革命中美国式道路的特点近代农业革命中美国式道路的特点重点问题重点问题重点问题重点问题一、近代农业革命的出现一、近代农业革命的出现   （一）马尔萨斯陷阱（一）马尔萨斯陷阱 农业技术创新的过程，就是农业革农业技术创新的过程，就是农业革命实现的过程。

它使人类摆脱了命实现的过程它使人类摆脱了““马尔马尔萨斯人口陷井萨斯人口陷井””世界人口增长的时间变化世界人口增长的时间变化农业革命农业革命工业革命工业革命农业革命之前的人口发展特征：农业革命之前的人口发展特征：极低的人口密度；高出生率和高死亡率极低的人口密度；高出生率和高死亡率☆ ☆ 人口数量要在某种方式和程度上与农人口数量要在某种方式和程度上与农 业发展成比例业发展成比例, ,人口不能超出相应的农业人口不能超出相应的农业 发展水平发展水平 马尔萨斯认为人口增长是按照几何级马尔萨斯认为人口增长是按照几何级数增长的，而生存资料仅仅是按照算术级数增长的，而生存资料仅仅是按照算术级数增长的，多增加的人口总是要以某种方数增长的，多增加的人口总是要以某种方式被消灭掉式被消灭掉马尔萨斯陷阱马尔萨斯陷阱人口增加超人口增加超人口增加超人口增加超过粮食供给过粮食供给过粮食供给过粮食供给人口下降与粮食人口下降与粮食人口下降与粮食人口下降与粮食之间的平衡之间的平衡之间的平衡之间的平衡生活水平下降，疫病、生活水平下降，疫病、生活水平下降，疫病、生活水平下降，疫病、饥荒、抢劫、战争等饥荒、抢劫、战争等饥荒、抢劫、战争等饥荒、抢劫、战争等事情开始泛滥，事情开始泛滥，事情开始泛滥，事情开始泛滥，战争、饥荒和瘟疫都是促使人口下降到与生存资料战争、饥荒和瘟疫都是促使人口下降到与生存资料战争、饥荒和瘟疫都是促使人口下降到与生存资料战争、饥荒和瘟疫都是促使人口下降到与生存资料生产水平相适应的道路。

生产水平相适应的道路生产水平相适应的道路生产水平相适应的道路（二）欧洲主要国家近代农业革命（二）欧洲主要国家近代农业革命 1、含义：、含义： 16-18世纪，欧洲农业出现了质的飞世纪，欧洲农业出现了质的飞跃，许多学者称之为跃，许多学者称之为“农业革命农业革命”  可分为两个阶段：可分为两个阶段： 1550至至 1650年年:早期农业革命阶段；早期农业革命阶段； 1650至至1750年年:第二阶段第二阶段 2、近代农业革命的表现：、近代农业革命的表现：uu农农业业体体制制的的变变革革 农农村村中中土土地地所有权的改变所有权的改变uu农农业业劳劳动动生生产产率率的的提提高高——农农业业生生产技术的改良和革新产技术的改良和革新 3、原因：、原因：ØØ 人人口口变变化化引引起起的的劳劳动动与与土土地地价价值值比比例例的的变化（根本因素）变化（根本因素） ØØ 市场的形成和扩大（重要原因）市场的形成和扩大（重要原因）4 4、农业革命在各国的情况、农业革命在各国的情况、农业革命在各国的情况、农业革命在各国的情况 近代农业的变革是从荷兰开始的。

近代农业的变革是从荷兰开始的近代农业的变革是从荷兰开始的近代农业的变革是从荷兰开始的 12-13 12-13 12-13 12-13世纪领主制在荷兰佛兰德斯和布拉邦特世纪领主制在荷兰佛兰德斯和布拉邦特世纪领主制在荷兰佛兰德斯和布拉邦特世纪领主制在荷兰佛兰德斯和布拉邦特的大部分地区已不存在，随着市场的兴起、荷兰的大部分地区已不存在，随着市场的兴起、荷兰的大部分地区已不存在，随着市场的兴起、荷兰的大部分地区已不存在，随着市场的兴起、荷兰的独立革命的独立革命的独立革命的独立革命（（（（1566—16091566—1609年期间发生的年期间发生的年期间发生的年期间发生的资产阶级革命资产阶级革命资产阶级革命资产阶级革命））））带来了政治、社会的变化领主的封建权利普遍被带来了政治、社会的变化领主的封建权利普遍被带来了政治、社会的变化领主的封建权利普遍被带来了政治、社会的变化领主的封建权利普遍被弱化，他们的领地被分割，很多土地落入富裕的资弱化，他们的领地被分割，很多土地落入富裕的资弱化，他们的领地被分割，很多土地落入富裕的资弱化，他们的领地被分割，很多土地落入富裕的资产阶级手中。

到了产阶级手中到了产阶级手中到了产阶级手中到了16161616世纪后半期农民持有的中小地世纪后半期农民持有的中小地世纪后半期农民持有的中小地世纪后半期农民持有的中小地产者已大量存在产者已大量存在产者已大量存在产者已大量存在 荷兰荷兰                  到到到到18181818世纪，大地产几乎不直接经营，而是租佃给世纪，大地产几乎不直接经营，而是租佃给世纪，大地产几乎不直接经营，而是租佃给世纪，大地产几乎不直接经营，而是租佃给别人经营这样，别人经营这样，别人经营这样，别人经营这样，荷兰的土地关系和农业经营方式都荷兰的土地关系和农业经营方式都荷兰的土地关系和农业经营方式都荷兰的土地关系和农业经营方式都发生了很大变化，发生了很大变化，发生了很大变化，发生了很大变化，与其先进的农业制度相联系，荷兰与其先进的农业制度相联系，荷兰与其先进的农业制度相联系，荷兰与其先进的农业制度相联系，荷兰也是农业生产力最发达的国家也是农业生产力最发达的国家也是农业生产力最发达的国家也是农业生产力最发达的国家。

16 16 16 16世纪下半期到世纪下半期到世纪下半期到世纪下半期到18181818世纪上半期，荷兰人不断地世纪上半期，荷兰人不断地世纪上半期，荷兰人不断地世纪上半期，荷兰人不断地利用挑水疏干办法围海造田，使农业土地进一步扩大利用挑水疏干办法围海造田，使农业土地进一步扩大利用挑水疏干办法围海造田，使农业土地进一步扩大利用挑水疏干办法围海造田，使农业土地进一步扩大同时，市场的发展导致了地区的专业化，耕作制度同时，市场的发展导致了地区的专业化，耕作制度同时，市场的发展导致了地区的专业化，耕作制度同时，市场的发展导致了地区的专业化，耕作制度采用了新的轮种制度，休耕地被用来种植过冬畜用的采用了新的轮种制度，休耕地被用来种植过冬畜用的采用了新的轮种制度，休耕地被用来种植过冬畜用的采用了新的轮种制度，休耕地被用来种植过冬畜用的粗饲料作物粗饲料作物粗饲料作物粗饲料作物 荷兰成为新式农业方法的先驱者荷兰成为新式农业方法的先驱者荷兰成为新式农业方法的先驱者荷兰成为新式农业方法的先驱者。

英国英国英国英国l17001700年年—1750—1750年英国发生了农业革命年英国发生了农业革命l近代真正的农业革命发生在英国近代真正的农业革命发生在英国1414世纪世纪农奴制瓦解后，农奴制瓦解后，经过宗教改革和圈地运动经过宗教改革和圈地运动确立了土地私有制和大租佃制的经营方式确立了土地私有制和大租佃制的经营方式n n英国的农业在英国的农业在1600-18001600-1800年在技术和生产能年在技术和生产能力方面出现了重大的转折在整个力方面出现了重大的转折在整个1717世纪，世纪，英国的谷物出口量很少，英国的谷物出口量很少，17001700年后，谷物年后，谷物和面粉的出口大幅上升，到和面粉的出口大幅上升，到17501750年总数达年总数达200200，，000000万吨，当时的英国是万吨，当时的英国是““欧洲粮仓欧洲粮仓””，与此同时，，与此同时，1700-17501700-1750年英国人口大约年英国人口大约增加了增加了5%-7%5%-7%，而农业劳动力的比例却减少，而农业劳动力的比例却减少了德意志德意志    德意志西部和法国北部在德意志西部和法国北部在16世纪时，由于世纪时，由于商品货币关系的发展、战争破坏、宗教斗商品货币关系的发展、战争破坏、宗教斗争和农民起义，封建农奴制的解体加快。

争和农民起义，封建农奴制的解体加快16-18世纪这一地区逐渐形成了农民对小世纪这一地区逐渐形成了农民对小土地的持有土地关系的变化促进了这一土地的持有土地关系的变化促进了这一地区农业生产力的提高地区农业生产力的提高      欧洲主要国家近代农业革命的具体时间：欧洲主要国家近代农业革命的具体时间：法国：法国：1750—1760瑞士：瑞士：1780—1790德国、丹麦：德国、丹麦：1790—1800奥地利、意大利、瑞典：奥地利、意大利、瑞典：1820—1830俄国、西班牙：俄国、西班牙：1860—1870（三）人口革命（三）人口革命  农业革命之后，农业剩余率不断提高，农业革命之后，农业剩余率不断提高，最明显的表现就是人口革命和饥荒的消失最明显的表现就是人口革命和饥荒的消失 人口革命人口革命——近代开始的这种人口迅速增长近代开始的这种人口迅速增长 荷兰和英国是首先开始出现人口持续增长，荷兰和英国是首先开始出现人口持续增长，走出马尔萨斯陷阱的国家走出马尔萨斯陷阱的国家n n1717世纪英国人口从近世纪英国人口从近700700万增加到万增加到1818世纪世纪初的初的900900多万，并且从多万，并且从17401740年起，英国人年起，英国人口死亡率出现下降趋势，尽管英国还遭受口死亡率出现下降趋势，尽管英国还遭受了了16031603、、16251625、、1636-16371636-1637年和年和16651665年历年历次鼠疫的侵害。

次鼠疫的侵害n n1818世纪下半期，随着欧洲各国近代农业革世纪下半期，随着欧洲各国近代农业革命的发生，欧洲国家的人口增长率迅速提命的发生，欧洲国家的人口增长率迅速提高，高，18001800年增加到年增加到1.81.8亿亿-1.9-1.9亿n n农业生产率的大幅度提高，饥荒的消失农业生产率的大幅度提高，饥荒的消失 近代农业革命还表现在饥荒的消失上近代农业革命还表现在饥荒的消失上1717世纪之前英国每个世纪平均造受饥荒世纪之前英国每个世纪平均造受饥荒1212次，次，1717世纪世纪4 4次，次，1818世纪世纪5 5次，次，1919世纪世纪1 1次n n到了十八世纪，西欧发达地区的农业已经到了十八世纪，西欧发达地区的农业已经能够支持大量的非农业人口，粮食的增长能够支持大量的非农业人口，粮食的增长超过了人口增长，打破了那种超过了人口增长，打破了那种人口因为增人口因为增长率超过粮食而最终会被粮食供应所抑制长率超过粮食而最终会被粮食供应所抑制的马尔萨斯定律的马尔萨斯定律（四）耕作制度和耕作方式的创新（四）耕作制度和耕作方式的创新     16161616世纪至世纪至世纪至世纪至17171717世纪中叶的农业革命世纪中叶的农业革命世纪中叶的农业革命世纪中叶的农业革命, , , ,欧洲耕作制度和欧洲耕作制度和欧洲耕作制度和欧洲耕作制度和耕作技术的创新有许多方面耕作技术的创新有许多方面耕作技术的创新有许多方面耕作技术的创新有许多方面 创新创新作物连续轮种作物连续轮种取代休耕取代休耕新作物的推广和新作物的推广和选种育种选种育种 农具的改进农具的改进 n n连续轮作制度：连续轮作制度： 四茬轮作制四茬轮作制 n n新作物的推广和选种育种：新作物的推广和选种育种： 种植新品种、选择种子和牲畜育种种植新品种、选择种子和牲畜育种n n农具的改进：农具的改进： 犁的改进、扩大马耕种、播种机犁的改进、扩大马耕种、播种机（（（（1 1 1 1）作物轮作和土地轮换制。

作物轮作和土地轮换制作物轮作和土地轮换制作物轮作和土地轮换制诺福克四茬轮制的推诺福克四茬轮制的推诺福克四茬轮制的推诺福克四茬轮制的推 广    豆子豆子豆子豆子与大麦夹种，萝卜种在两季粮食之间，休耕与大麦夹种，萝卜种在两季粮食之间，休耕与大麦夹种，萝卜种在两季粮食之间，休耕与大麦夹种，萝卜种在两季粮食之间，休耕地被充分利用起来小麦、萝卜、大麦和地被充分利用起来小麦、萝卜、大麦和地被充分利用起来小麦、萝卜、大麦和地被充分利用起来小麦、萝卜、大麦和豆子豆子豆子豆子连续轮连续轮连续轮连续轮种，这就是广大的农业基本生产者通过长期探索和实种，这就是广大的农业基本生产者通过长期探索和实种，这就是广大的农业基本生产者通过长期探索和实种，这就是广大的农业基本生产者通过长期探索和实践而发明的诺福克轮作制第一年种小麦，第二年种践而发明的诺福克轮作制第一年种小麦，第二年种践而发明的诺福克轮作制第一年种小麦，第二年种践而发明的诺福克轮作制第一年种小麦，第二年种萝卜，第三年种大麦，收完大麦种萝卜，第三年种大麦，收完大麦种萝卜，第三年种大麦，收完大麦种萝卜，第三年种大麦，收完大麦种三叶草三叶草三叶草三叶草、黑麦芽，、黑麦芽，、黑麦芽，、黑麦芽，第四年收割第四年收割第四年收割第四年收割三叶草三叶草三叶草三叶草和黑麦。

萝卜用以喂牲口饲料通和黑麦萝卜用以喂牲口饲料通和黑麦萝卜用以喂牲口饲料通和黑麦萝卜用以喂牲口饲料通过牲口转化为大量的粪肥，不仅肥了牲口，而且提高过牲口转化为大量的粪肥，不仅肥了牲口，而且提高过牲口转化为大量的粪肥，不仅肥了牲口，而且提高过牲口转化为大量的粪肥，不仅肥了牲口，而且提高了地力，增加了谷物产量了地力，增加了谷物产量了地力，增加了谷物产量了地力，增加了谷物产量英国英国英国英国（（（（2 2 2 2）农具的改进和新发明（）农具的改进和新发明（）农具的改进和新发明（）农具的改进和新发明（““““播种机播种机播种机播种机””””、、、、““““马拉锄马拉锄马拉锄马拉锄”“”“”“”“畜力双铧犁畜力双铧犁畜力双铧犁畜力双铧犁” ” ” ” 1818世纪末，苏格兰出现了打世纪末，苏格兰出现了打世纪末，苏格兰出现了打世纪末，苏格兰出现了打谷机谷机谷机谷机   （（（（3 3 3 3）沼泽地排水及造田）沼泽地排水及造田）沼泽地排水及造田）沼泽地排水及造田 （（（（4 4 4 4）各种肥料的更广泛使用包括海草，海泥，）各种肥料的更广泛使用包括海草，海泥，）各种肥料的更广泛使用包括海草，海泥，）各种肥料的更广泛使用。

包括海草，海泥，（（（（5 5 5 5）新作物的种植包括油料作物油莱，饲料作物）新作物的种植包括油料作物油莱，饲料作物）新作物的种植包括油料作物油莱，饲料作物）新作物的种植包括油料作物油莱，饲料作物三叶草、萝卜、红豆草、黑麦草，紫花苜宿等，三叶草、萝卜、红豆草、黑麦草，紫花苜宿等，三叶草、萝卜、红豆草、黑麦草，紫花苜宿等，三叶草、萝卜、红豆草、黑麦草，紫花苜宿等，以及马铃薯等蔬莱以及马铃薯等蔬莱以及马铃薯等蔬莱以及马铃薯等蔬莱 （（（（6 6 6 6）农业生产新技术例如播种技术的改良）农业生产新技术例如播种技术的改良）农业生产新技术例如播种技术的改良）农业生产新技术例如播种技术的改良        仅在仅在1818世纪，英格兰和世纪，英格兰和威尔士威尔士的羊毛产的羊毛产量就增加了一倍，羊肉增长的速度超过了人量就增加了一倍，羊肉增长的速度超过了人口的增长，兽皮、油脂等工业原料也有相当口的增长，兽皮、油脂等工业原料也有相当的增长圈地以后，畜牧业也得到了迅速的的增长圈地以后，畜牧业也得到了迅速的发展，由于三叶草、驴喜豆、黑麦草等饲料发展，由于三叶草、驴喜豆、黑麦草等饲料作物比以前更加广泛的推广开来，冬饲料问作物比以前更加广泛的推广开来，冬饲料问题得以解决，牲畜饲养量很快上升。

在人们题得以解决，牲畜饲养量很快上升在人们的记忆中，在农业革命过程中，还引种了纺的记忆中，在农业革命过程中，还引种了纺织业所需要的靛蓝、菘兰等染料作物及大麻织业所需要的靛蓝、菘兰等染料作物及大麻和亚麻等纤维作物和亚麻等纤维作物农业生产的发展部分地满足了迅速发展的人农业生产的发展部分地满足了迅速发展的人口对食品的需求口对食品的需求17011701年年-1801-1801年期间，英年期间，英格兰人口增加了格兰人口增加了7272％，（五）近代农业革命是工业革命的前提（五）近代农业革命是工业革命的前提 1.1.农业革命为工业发展提供了基本的生活资农业革命为工业发展提供了基本的生活资料和生产资料的物质要素料和生产资料的物质要素 2.2.农业革命为工业发展提供了国内市场农业革命为工业发展提供了国内市场 3.3.农业革命为工业发展提供了大批可供雇用农业革命为工业发展提供了大批可供雇用的劳动力的劳动力n n总之，近代农业革命为工业革命准备了必总之，近代农业革命为工业革命准备了必要的条件，是工业革命的前提要的条件，是工业革命的前提 二、英国式道路二、英国式道路 农业向资本主义的演进方式，农业向资本主义的演进方式，从已经从已经走完农业变革道路的一些发达资本主义国走完农业变革道路的一些发达资本主义国家的历史看，主要有四条古典式的道路：家的历史看，主要有四条古典式的道路：英国式道路、法国式道路、普鲁士式道路英国式道路、法国式道路、普鲁士式道路和美国式道路。

和美国式道路 （一）庄园经济的瓦解（一）庄园经济的瓦解 1 1、、、、 庄园经济瓦解的理论逻辑庄园经济瓦解的理论逻辑庄园经济瓦解的理论逻辑庄园经济瓦解的理论逻辑 在整个中世纪，庄园经济的和谐稳定时常受到人口增在整个中世纪，庄园经济的和谐稳定时常受到人口增在整个中世纪，庄园经济的和谐稳定时常受到人口增在整个中世纪，庄园经济的和谐稳定时常受到人口增加或减少的影响，农奴和领主之间的契约也由于劳动力和加或减少的影响，农奴和领主之间的契约也由于劳动力和加或减少的影响，农奴和领主之间的契约也由于劳动力和加或减少的影响，农奴和领主之间的契约也由于劳动力和土地价值比的变化而不断修正土地价值比的变化而不断修正土地价值比的变化而不断修正土地价值比的变化而不断修正人口增加人口增加人口增加人口增加 土地价值上升土地价值上升土地价值上升土地价值上升 领主有主动权领主有主动权领主有主动权领主有主动权 索取索取索取索取更多劳役、控制农奴人身自由更多劳役、控制农奴人身自由更多劳役、控制农奴人身自由更多劳役、控制农奴人身自由。

人口减少人口减少人口减少人口减少 劳动力价值上升劳动力价值上升劳动力价值上升劳动力价值上升 农奴有主动权农奴有主动权农奴有主动权农奴有主动权 要要要要求对土地有较长使用权，减少劳役和人身依附关系求对土地有较长使用权，减少劳役和人身依附关系求对土地有较长使用权，减少劳役和人身依附关系求对土地有较长使用权，减少劳役和人身依附关系 而每一轮人口的高涨和减少都破坏而每一轮人口的高涨和减少都破坏了典型的庄园经济了典型的庄园经济 庄园经济的基本特征庄园经济的基本特征————劳役制和自劳役制和自然经济逐渐消失然经济逐渐消失2 2、英国庄园经济的瓦解、英国庄园经济的瓦解、英国庄园经济的瓦解、英国庄园经济的瓦解黑死病的袭击黑死病的袭击英国市场的发育英国市场的发育 “黑死病是理解十四到十五世黑死病是理解十四到十五世纪欧洲的关欧洲的关键，，更是中世更是中世纪与与现代文明的分界代文明的分界线  始于十四世纪中期（始于十四世纪中期（1349年春天年春天)的黑的黑死病给欧洲人口带来了巨大死病给欧洲人口带来了巨大 损失，据统计，损失，据统计，黑死病使当时欧洲人死去三分之一黑死病使当时欧洲人死去三分之一,总共有总共有2400万欧洲人死于黑死病。

死者中包括万欧洲人死于黑死病死者中包括1740万农民，以及万农民，以及610万市民由于农万市民由于农民死亡过多，有的庄园甚至佃农全部死光民死亡过多，有的庄园甚至佃农全部死光导致劳动力短缺，很多村庄被废弃，农田导致劳动力短缺，很多村庄被废弃，农田荒芜，而以往的农奴也因此得以被释放，荒芜，而以往的农奴也因此得以被释放，并被支付相应的工资并被支付相应的工资截止到截止到截止到截止到13491349年年年年5 5月份为止，伦敦原有的五万居月份为止，伦敦原有的五万居月份为止，伦敦原有的五万居月份为止，伦敦原有的五万居民只剩下了三万，直到民只剩下了三万，直到民只剩下了三万，直到民只剩下了三万，直到1616世纪才恢复原先的数世纪才恢复原先的数世纪才恢复原先的数世纪才恢复原先的数目；英格兰当时的第二大城市诺维奇的常住人口目；英格兰当时的第二大城市诺维奇的常住人口目；英格兰当时的第二大城市诺维奇的常住人口目；英格兰当时的第二大城市诺维奇的常住人口从从从从1200012000人锐减到了人锐减到了人锐减到了人锐减到了70007000人，从此再也没有能重人，从此再也没有能重人，从此再也没有能重人，从此再也没有能重现往日的辉煌；牛津大学的三万教职员工和学生死现往日的辉煌；牛津大学的三万教职员工和学生死现往日的辉煌；牛津大学的三万教职员工和学生死现往日的辉煌；牛津大学的三万教职员工和学生死的死，逃的逃，一年之后只剩下了的死，逃的逃，一年之后只剩下了的死，逃的逃，一年之后只剩下了的死，逃的逃，一年之后只剩下了60006000人。

人当当当当13511351年疫情得到控制之时，英伦三岛和爱尔兰年疫情得到控制之时，英伦三岛和爱尔兰年疫情得到控制之时，英伦三岛和爱尔兰年疫情得到控制之时，英伦三岛和爱尔兰已经损失了它们总人口的已经损失了它们总人口的已经损失了它们总人口的已经损失了它们总人口的40%40%左右，远远高于它左右，远远高于它左右，远远高于它左右，远远高于它们在英法百年战争中的总损失们在英法百年战争中的总损失们在英法百年战争中的总损失们在英法百年战争中的总损失 在那些可怕的日子在那些可怕的日子在那些可怕的日子在那些可怕的日子里，里，里，里，““““葬礼连连不断，葬礼连连不断，葬礼连连不断，葬礼连连不断，而送葬者却寥寥无几而送葬者却寥寥无几而送葬者却寥寥无几而送葬者却寥寥无几”””” ““““历史上著名的英法百历史上著名的英法百历史上著名的英法百历史上著名的英法百年战争也曾由于爆发了年战争也曾由于爆发了年战争也曾由于爆发了年战争也曾由于爆发了鼠疫被迫暂时停顿下来鼠疫被迫暂时停顿下来鼠疫被迫暂时停顿下来鼠疫被迫暂时停顿下来到处是荒的田园，无主到处是荒的田园，无主到处是荒的田园，无主到处是荒的田园，无主的奶牛在大街上闲逛，的奶牛在大街上闲逛，的奶牛在大街上闲逛，的奶牛在大街上闲逛，当地的居民却无影无踪当地的居民却无影无踪当地的居民却无影无踪当地的居民却无影无踪””””。

欧洲黑死病纪念柱欧洲黑死病纪念柱求上帝解除黑死病灾难求上帝解除黑死病灾难n n在在1414世纪人口持续下降得情况下，劳动力世纪人口持续下降得情况下，劳动力价格提高和农奴希望摆脱人身依附关系愿价格提高和农奴希望摆脱人身依附关系愿望，加大了领主实行强制劳役制的成本望，加大了领主实行强制劳役制的成本领主和农奴越来越希望将劳役地租折算成领主和农奴越来越希望将劳役地租折算成实物或货币地租实物或货币地租 14 14世纪折算地租流行世纪折算地租流行n n 市场的发展使庄园中庄园主和农奴市场的发展使庄园中庄园主和农奴利用市场进行交易的成本降低，可选利用市场进行交易的成本降低，可选择性加强择性加强英国市场的发育也是庄园经济瓦解的重要因素英国市场的发育也是庄园经济瓦解的重要因素 14 14世纪末叶，庄园制度瓦解之后，英国农村中没世纪末叶，庄园制度瓦解之后，英国农村中没世纪末叶，庄园制度瓦解之后，英国农村中没世纪末叶，庄园制度瓦解之后，英国农村中没有立刻形成明确的所有权制度其特点是未确定有立刻形成明确的所有权制度其特点是未确定有立刻形成明确的所有权制度其特点是未确定有立刻形成明确的所有权制度。

其特点是未确定的土地小私有制的土地小私有制的土地小私有制的土地小私有制 农村中存在以下几种土地状况：农村中存在以下几种土地状况：农村中存在以下几种土地状况：农村中存在以下几种土地状况：（（（（1 1）份地：）份地：）份地：）份地：由佃册持有农持有占农村人口的大多数由佃册持有农持有占农村人口的大多数由佃册持有农持有占农村人口的大多数由佃册持有农持有占农村人口的大多数（（（（2 2）自由持有农持有的土地占少数）自由持有农持有的土地占少数）自由持有农持有的土地占少数）自由持有农持有的土地占少数（（（（3 3）公有地二）不确定的小土地私有制（二）不确定的小土地私有制  15世纪后，确定土地私有权的时机成熟世纪后，确定土地私有权的时机成熟n n宗教改革宗教改革——16世纪世纪通过宗教改革，王室、通过宗教改革，王室、贵族和资产阶级开始大规模剥夺罗马教会贵族和资产阶级开始大规模剥夺罗马教会的土地和财产的土地和财产n n圈地运动圈地运动——新贵族或资产阶级的大土地新贵族或资产阶级的大土地所有制所有制 是英国土地私有产权的确立的推动力是英国土地私有产权的确立的推动力欧洲宗教改革于欧洲宗教改革于欧洲宗教改革于欧洲宗教改革于1517151715171517年年年年10101010月月月月31313131日日日日在德国拉开了序幕。

在德国拉开了序幕在德国拉开了序幕在德国拉开了序幕 宗教改革：宗教改革：宗教改革：宗教改革：16161616世纪欧洲诸国反对罗马天主教世纪欧洲诸国反对罗马天主教世纪欧洲诸国反对罗马天主教世纪欧洲诸国反对罗马天主教 会的社会、思想改革运动提出信仰耶稣即可得会的社会、思想改革运动提出信仰耶稣即可得会的社会、思想改革运动提出信仰耶稣即可得会的社会、思想改革运动提出信仰耶稣即可得 救（因信得救）主张为核心和建立廉俭教会的系救（因信得救）主张为核心和建立廉俭教会的系救（因信得救）主张为核心和建立廉俭教会的系救（因信得救）主张为核心和建立廉俭教会的系 统理论从根本上说，宗教改革运动实质上是一从根本上说，宗教改革运动实质上是一从根本上说，宗教改革运动实质上是一从根本上说，宗教改革运动实质上是一 场新兴资产阶级发动的反封建的斗争场新兴资产阶级发动的反封建的斗争场新兴资产阶级发动的反封建的斗争场新兴资产阶级发动的反封建的斗争宗教改革宗教改革马马丁丁.路路德德天主教会在中世纪的西欧居天主教会在中世纪的西欧居天主教会在中世纪的西欧居天主教会在中世纪的西欧居统治地位：统治地位：统治地位：统治地位： 政治上：政治上：政治上：政治上：是西欧封建统治是西欧封建统治是西欧封建统治是西欧封建统治的国际中心。

的国际中心的国际中心的国际中心经济上经济上经济上经济上：：：：是西欧最大的封建是西欧最大的封建是西欧最大的封建是西欧最大的封建主，占有各国主，占有各国主，占有各国主，占有各国1 / 31 / 31 / 31 / 3的土地，的土地，的土地，的土地，收取什一税收取什一税收取什一税收取什一税思想文化上思想文化上思想文化上思想文化上：：：：人人都是天主人人都是天主人人都是天主人人都是天主教徒，从生到死都受天主教教徒，从生到死都受天主教教徒，从生到死都受天主教教徒，从生到死都受天主教会的控制和影响会的控制和影响会的控制和影响会的控制和影响教皇权力好比太阳，国王权力犹如教皇权力好比太阳，国王权力犹如教皇权力好比太阳，国王权力犹如教皇权力好比太阳，国王权力犹如月亮，它的光是向太阳借来的月亮，它的光是向太阳借来的月亮，它的光是向太阳借来的月亮，它的光是向太阳借来的” ” ” ” —— —— —— ——教皇英诺森三教皇英诺森三教皇英诺森三教皇英诺森三世世世世       梵蒂冈圣彼得大教堂梵蒂冈圣彼得大教堂 华丽的祭坛华丽的祭坛教皇出巡教皇出巡红衣主教红衣主教 大主教大主教 6 6世纪初罗马教廷每年从德意志搜刮的财富要高出世纪初罗马教廷每年从德意志搜刮的财富要高出当时德意志名义上的中央政权当时德意志名义上的中央政权““神圣罗马帝国神圣罗马帝国””年财年财政收人的政收人的2020倍左右。

这种搜刮，既不利于资本主义早倍左右这种搜刮，既不利于资本主义早期的原始积累，也极大地恶化了广大劳动人民的生活期的原始积累，也极大地恶化了广大劳动人民的生活宗教改革的背景宗教改革的背景1 1、、、、民族国家与民族主义的兴起（政治因素）民族国家与民族主义的兴起（政治因素）民族国家与民族主义的兴起（政治因素）民族国家与民族主义的兴起（政治因素）2 2 2 2、十四五世纪的文艺复兴运动以人文主义冲击宗教神权的、十四五世纪的文艺复兴运动以人文主义冲击宗教神权的、十四五世纪的文艺复兴运动以人文主义冲击宗教神权的、十四五世纪的文艺复兴运动以人文主义冲击宗教神权的束缚，解放了人们的思想，极大冲击了罗马神权的统治束缚，解放了人们的思想，极大冲击了罗马神权的统治束缚，解放了人们的思想，极大冲击了罗马神权的统治束缚，解放了人们的思想，极大冲击了罗马神权的统治思想文化因素）（思想文化因素）（思想文化因素）（思想文化因素）3 3、、教会腐败出卖大赦教会腐败出卖大赦教会腐败出卖大赦教会腐败出卖大赦 ( ( ( (又称赎罪券又称赎罪券又称赎罪券又称赎罪券) ) ) )以搜括民财，征收以搜括民财，征收以搜括民财，征收以搜括民财，征收 重税以及买卖教职等，重税以及买卖教职等，重税以及买卖教职等，重税以及买卖教职等，( ( ( (自身因素）自身因素）自身因素）自身因素）4 4、、资本主义、商业城市与中产阶级的成长（经济因素）资本主义、商业城市与中产阶级的成长（经济因素）资本主义、商业城市与中产阶级的成长（经济因素）资本主义、商业城市与中产阶级的成长（经济因素）购买购买购买购买“ “赎罪券赎罪券赎罪券赎罪券” ”宗教改革的背景宗教改革的背景英国的宗教改革英国的宗教改革英国的宗教改革英国的宗教改革                    英国都铎王朝国王英国都铎王朝国王英国都铎王朝国王英国都铎王朝国王(1509—1547)(1509—1547)(1509—1547)(1509—1547)。

在位期在位期间，为加强专制王权，并扩大国库财源，以教皇间，为加强专制王权，并扩大国库财源，以教皇间，为加强专制王权，并扩大国库财源，以教皇间，为加强专制王权，并扩大国库财源，以教皇不准其与王后西班牙公主喀德琳离婚为理由，不准其与王后西班牙公主喀德琳离婚为理由，不准其与王后西班牙公主喀德琳离婚为理由，不准其与王后西班牙公主喀德琳离婚为理由，于于于于1534153415341534年促使国会通过年促使国会通过年促使国会通过年促使国会通过““““至尊法案至尊法案至尊法案至尊法案””””，同教皇，同教皇，同教皇，同教皇决裂，自上而下进行宗教改革建立英国国教决裂，自上而下进行宗教改革建立英国国教决裂，自上而下进行宗教改革建立英国国教决裂，自上而下进行宗教改革建立英国国教1536153615361536年和年和年和年和1539153915391539年下令封闭修道院，没收其财产，年下令封闭修道院，没收其财产，年下令封闭修道院，没收其财产，年下令封闭修道院，没收其财产，然后将其中大部分赏赐宠臣或廉价售予租地农场然后将其中大部分赏赐宠臣或廉价售予租地农场然后将其中大部分赏赐宠臣或廉价售予租地农场然后将其中大部分赏赐宠臣或廉价售予租地农场主和商人。

这些还俗土地大都改用资本主义方式主和商人这些还俗土地大都改用资本主义方式主和商人这些还俗土地大都改用资本主义方式主和商人这些还俗土地大都改用资本主义方式经营，加速了剥夺农民土地的过程经营，加速了剥夺农民土地的过程经营，加速了剥夺农民土地的过程经营，加速了剥夺农民土地的过程亨利八世的改革英国的宗教改革英国的宗教改革 1536 1536年，国会通过了解散不满年，国会通过了解散不满2020人，年人，年 收入不超过收入不超过200200镑寺院的决定，将其领地镑寺院的决定，将其领地 还俗亨利八世在位时，共有亨利八世在位时，共有645645处寺院、处寺院、 90 90个神学院和个神学院和110110个教会医院的领地被没收个教会医院的领地被没收 国王将没收的土地一部分赏赐给宠臣和贵国王将没收的土地一部分赏赐给宠臣和贵 族，另一部分按年租族，另一部分按年租2020倍计算的土地价格大倍计算的土地价格大 块出售国王从出售教会领地中获得块出售国王从出售教会领地中获得7575万英万英 镑的收入大部分土地落入了工商业资本家镑的收入大部分土地落入了工商业资本家 和新兴地主手中。

和新兴地主手中   圈地运动圈地运动1515世纪末叶至世纪末叶至世纪末叶至世纪末叶至1919世纪中叶世纪中叶世纪中叶世纪中叶  （（enclosure movement））英国资本主义土地所有权的建立是英国资本主义土地所有权的建立是英国资本主义土地所有权的建立是英国资本主义土地所有权的建立是 伴随着圈地运动进行的伴随着圈地运动进行的伴随着圈地运动进行的伴随着圈地运动进行的 含义：含义：所谓所谓所谓所谓“ “圈地圈地圈地圈地” ”形象的说就是用栅栏、篱笆、形象的说就是用栅栏、篱笆、形象的说就是用栅栏、篱笆、形象的说就是用栅栏、篱笆、 壕沟将公有地、农民世袭耕种的份地圈围起来，变壕沟将公有地、农民世袭耕种的份地圈围起来，变壕沟将公有地、农民世袭耕种的份地圈围起来，变壕沟将公有地、农民世袭耕种的份地圈围起来，变成领主或某个人的私有的大牧场或大农场失去土成领主或某个人的私有的大牧场或大农场失去土成领主或某个人的私有的大牧场或大农场失去土成领主或某个人的私有的大牧场或大农场失去土地的农民或沦为雇工或流往城市地的农民或沦为雇工或流往城市地的农民或沦为雇工或流往城市地的农民或沦为雇工或流往城市。

ØØ  时间：时间：15世纪末叶至世纪末叶至19世纪中叶世纪中叶ØØ 西欧新兴资产阶级和新封建贵族使用西欧新兴资产阶级和新封建贵族使用 力剥夺农民土地的过程资本原始积累力剥夺农民土地的过程资本原始积累 的最重要手段之一的最重要手段之一ØØ 英、德、法、荷、丹等国都曾先后出现英、德、法、荷、丹等国都曾先后出现 过，而以英国的圈地运动最为典型过，而以英国的圈地运动最为典型  原因：原因：  1.毛纺制业的迅猛发展毛纺制业的迅猛发展2. 新航路开辟的影响英国地处大西洋航运新航路开辟的影响英国地处大西洋航运的中心线上，对外贸易急剧扩大，从而进的中心线上，对外贸易急剧扩大，从而进一步刺激了英国羊毛出口业和毛织业的发一步刺激了英国羊毛出口业和毛织业的发展3. 英国大量公有土地的存在英国大量公有土地的存在4. 利润的刺激利润的刺激5. 政府支持的结果政府支持的结果 n n从从从从1515世纪末叶开始的世纪末叶开始的世纪末叶开始的世纪末叶开始的“ “圈地运动圈地运动圈地运动圈地运动” ”大致经历了大致经历了大致经历了大致经历了两个时期。

第一个时期是两个时期第一个时期是两个时期第一个时期是两个时期第一个时期是1515世纪末到世纪末到世纪末到世纪末到1717世纪世纪世纪世纪4040年代n n第二个时期是第二个时期是第二个时期是第二个时期是1717世纪世纪世纪世纪4040年代到年代到年代到年代到1919世纪中叶世纪中叶世纪中叶世纪中叶 ------ ------议会圈地议会圈地议会圈地议会圈地 18 18和和和和1919世纪，英国议会通过世纪，英国议会通过世纪，英国议会通过世纪，英国议会通过47634763件有关圈件有关圈件有关圈件有关圈地的法案，共批准圈占地的法案，共批准圈占地的法案，共批准圈占地的法案，共批准圈占 269 269万公顷共耕地和公万公顷共耕地和公万公顷共耕地和公万公顷共耕地和公有地   强占租佃持有农的份地强占租佃持有农的份地 圈占公有地圈占公有地 n n 英国的圈地运动从英国的圈地运动从1515世纪世纪7070年代开始年代开始一直延续到一直延续到1919世纪中全国一半以上的土世纪中全国一半以上的土地都变成了牧场据推算，从地都变成了牧场据推算，从1515到到1717世纪，世纪，圈围土地的总面积是圈围土地的总面积是74.474.4万英亩，万英亩，1818世纪世纪和和1919世纪上半叶，圈地的总面积达世纪上半叶，圈地的总面积达650650万万亩，其中亩，其中46%46%又是在对法战争（又是在对法战争（1793—1793—18151815年）期间根据议会圈地法规圈围的。

年）期间根据议会圈地法规圈围的ØØ资本主义大租佃制经营是指租入土地、资本主义大租佃制经营是指租入土地、雇工经营农业的经营方式雇工经营农业的经营方式ØØ 在土地私有产权的确立过程中，资本主在土地私有产权的确立过程中，资本主义大租佃制经营方式在英国迅速发展，义大租佃制经营方式在英国迅速发展，并成为英国农业的主要经营方式并成为英国农业的主要经营方式 （四）资本主义大租佃制（四）资本主义大租佃制        1515世纪末叶，在英国西南部、中部和世纪末叶，在英国西南部、中部和东部农村出现了用资本主义生产方式经营东部农村出现了用资本主义生产方式经营的贵族他们中间有的自己雇工经营农场的贵族他们中间有的自己雇工经营农场和牧场；有的把土地租给租地农场主经营，和牧场；有的把土地租给租地农场主经营，自己收取地租自己收取地租 到到1818世纪下半期，大租佃制在英国农村世纪下半期，大租佃制在英国农村中已经居于统治地位中已经居于统治地位n n在农村，大地产制逐渐形成并占据统治地位在农村，大地产制逐渐形成并占据统治地位17001700年，贵族拥有的土地达年，贵族拥有的土地达1515％％-20-20％，％，17801780年则达年则达2020％％-25-25％。

％18511851年，英国的年，英国的1010个郡中，个郡中，100-299100-299英亩的农场数有英亩的农场数有1590015900个，个，300-499300-499英英亩的农场数有亩的农场数有32003200个，个，500-999500-999英亩的农场数英亩的农场数有有15291529个，个，10001000英亩以上的农场数有英亩以上的农场数有323323个与此相对应的便是自耕农的衰落和消失到与此相对应的便是自耕农的衰落和消失到1919世纪中叶，小自耕农只在偏僻的地区残存世纪中叶，小自耕农只在偏僻的地区残存着，而绝大部分流入了大工业所在地的城市，着，而绝大部分流入了大工业所在地的城市，任其命运由大工业支配任其命运由大工业支配. .  影响影响 1 1 1 1、为资本主义发展提供了自由劳动力、为资本主义发展提供了自由劳动力、为资本主义发展提供了自由劳动力、为资本主义发展提供了自由劳动力2 2 2 2、使资本主义经济深入农村，对农业进行了资本、使资本主义经济深入农村，对农业进行了资本、使资本主义经济深入农村，对农业进行了资本、使资本主义经济深入农村，对农业进行了资本主义改造主义改造主义改造主义改造3 3 3 3、促进了农业和农村生产力的发展。

大农场和大、促进了农业和农村生产力的发展大农场和大、促进了农业和农村生产力的发展大农场和大、促进了农业和农村生产力的发展大农场和大牧场有利于革新农业牧场有利于革新农业牧场有利于革新农业牧场有利于革新农业技术技术技术技术；改良推广农牧；改良推广农牧；改良推广农牧；改良推广农牧新品新品新品新品种种种种4 4 4 4、加快了英国城镇化的进程、加快了英国城镇化的进程、加快了英国城镇化的进程、加快了英国城镇化的进程5 5 5 5、为英国资产阶级革命准备了阶级条件、为英国资产阶级革命准备了阶级条件、为英国资产阶级革命准备了阶级条件、为英国资产阶级革命准备了阶级条件6 6 6 6、推动了英国工业革命的出现、推动了英国工业革命的出现、推动了英国工业革命的出现、推动了英国工业革命的出现7 7 7 7、圈地运动对农民来说无疑是一场灾难圈地运动对农民来说无疑是一场灾难圈地运动对农民来说无疑是一场灾难圈地运动对农民来说无疑是一场灾难农村居民却未得到过一文钱的补偿（农村居民却未得到过一文钱的补偿（农村居民却未得到过一文钱的补偿（农村居民却未得到过一文钱的补偿 ））　　　　 n n英国式道路英国式道路: :1515世纪世纪7070年代至年代至1919世纪中叶，世纪中叶，英国大地主阶级以圈地形式大规模剥夺农英国大地主阶级以圈地形式大规模剥夺农民土地，建立大牧场、大租佃农场的过程，民土地，建立大牧场、大租佃农场的过程，也就是英国农业资本主义化的过程，这是也就是英国农业资本主义化的过程，这是历史上资本主义农业的发展道路之一。

历史上资本主义农业的发展道路之一 三、普鲁士道路三、普鲁士道路 （一）农奴制的复兴（一）农奴制的复兴 德国在中世纪也是封建庄园经济德国在中世纪也是封建庄园经济1414世纪末，与英国相类似，农奴制瓦解但世纪末，与英国相类似，农奴制瓦解但是是1616世纪时，欧洲大陆的许多地方恢复了世纪时，欧洲大陆的许多地方恢复了农奴制，包括德国、波兰、俄国、匈牙利、农奴制，包括德国、波兰、俄国、匈牙利、罗马尼亚等罗马尼亚等农奴制复兴原因农奴制复兴原因航线的西移导致航线的西移导致德国的贫困化德国的贫困化 市场发育的倒退阻碍市场发育的倒退阻碍了资本主义生产方式了资本主义生产方式在农村中的确立在农村中的确立 社会动荡造成了社会动荡造成了人们寻求保护的行为人们寻求保护的行为  1 1、背景、背景：：uu 普鲁士资本主义经济发展，要求突破农普鲁士资本主义经济发展，要求突破农奴制和封建割据的桎梏奴制和封建割据的桎梏uu 拿破仑战争的失败，被迫割让大片土地，拿破仑战争的失败，被迫割让大片土地，支付大量赔款和法军的占领费用支付大量赔款和法军的占领费用。

激起了激起了德国的民族意识，德国的民族意识，uu拿破仑改革拿破仑改革 （二）废除农奴制的改革（二）废除农奴制的改革 拿破仑征服德国之后，为了便于统治，利用武力拿破仑征服德国之后，为了便于统治，利用武力拿破仑征服德国之后，为了便于统治，利用武力拿破仑征服德国之后，为了便于统治，利用武力扫除许多封建制度，进行一系列改革：扫除许多封建制度，进行一系列改革：扫除许多封建制度，进行一系列改革：扫除许多封建制度，进行一系列改革：ØØ 废除贵族的特权废除贵族的特权废除贵族的特权废除贵族的特权; ; ; ;ØØ 废除农民对地主的徭役和地租义务废除农民对地主的徭役和地租义务废除农民对地主的徭役和地租义务废除农民对地主的徭役和地租义务; ; ; ;ØØ 没收和拍卖教会和流亡者土地没收和拍卖教会和流亡者土地没收和拍卖教会和流亡者土地没收和拍卖教会和流亡者土地; ; ; ;推行新的资产推行新的资产推行新的资产推行新的资产 阶级民法阶级民法阶级民法阶级民法; ; ; ;ØØ重划各邦的界限，把重划各邦的界限，把重划各邦的界限，把重划各邦的界限，把180180180180个小邦合并成为个小邦合并成为个小邦合并成为个小邦合并成为39393939个邦，个邦，个邦，个邦，消灭了许多方圆只有数英里的骑士采邑。

消灭了许多方圆只有数英里的骑士采邑消灭了许多方圆只有数英里的骑士采邑消灭了许多方圆只有数英里的骑士采邑拿破仑改革拿破仑改革拿破仑改革拿破仑改革2、普鲁士废除农奴制的改革、普鲁士废除农奴制的改革 1807180718071807年普鲁士首相斯太因颁布了关于解放农奴年普鲁士首相斯太因颁布了关于解放农奴年普鲁士首相斯太因颁布了关于解放农奴年普鲁士首相斯太因颁布了关于解放农奴人身依附关系、停止徭役的人身依附关系、停止徭役的人身依附关系、停止徭役的人身依附关系、停止徭役的““““十月赦令十月赦令十月赦令十月赦令””””、、、、““““农奴解农奴解农奴解农奴解放令放令放令放令””””，开始了德国社会向资本主义的演进开始了德国社会向资本主义的演进开始了德国社会向资本主义的演进开始了德国社会向资本主义的演进 “ “ “ “十月赦令十月赦令十月赦令十月赦令””””规定从规定从规定从规定从1810181018101810年马丁节（年马丁节（年马丁节（年马丁节（11111111月月月月11111111日）日）日）日）起起起起废除农民对地主的人身依附关系，允许农民自由支废除农民对地主的人身依附关系，允许农民自由支废除农民对地主的人身依附关系，允许农民自由支废除农民对地主的人身依附关系，允许农民自由支配自己的财产；自由选择职业和决定婚姻；城乡居民配自己的财产；自由选择职业和决定婚姻；城乡居民配自己的财产；自由选择职业和决定婚姻；城乡居民配自己的财产；自由选择职业和决定婚姻；城乡居民可以购买贵橥族的土地；可以自由从事手工业和商业可以购买贵橥族的土地；可以自由从事手工业和商业可以购买贵橥族的土地；可以自由从事手工业和商业可以购买贵橥族的土地；可以自由从事手工业和商业等等等等  1810 1810年新首相哈登堡继续推行改革。

年新首相哈登堡继续推行改革 1811 1811年年9 9月月1414日颁布《调整法令》其中日颁布《调整法令》其中第一条中有：第一条中有：““迄今还没有归转农民的自迄今还没有归转农民的自由产业，应按本规定的条件和章程归农民由产业，应按本规定的条件和章程归农民所有即农民可以通过赎买来解除封建义所有即农民可以通过赎买来解除封建义务n n 但赎买的条件很苛刻，农民必须向地主交纳但赎买的条件很苛刻，农民必须向地主交纳但赎买的条件很苛刻，农民必须向地主交纳但赎买的条件很苛刻，农民必须向地主交纳相当于常年地租相当于常年地租相当于常年地租相当于常年地租25252525倍的赎金才能摆脱封建义务成倍的赎金才能摆脱封建义务成倍的赎金才能摆脱封建义务成倍的赎金才能摆脱封建义务成为自己份地的所有者为自己份地的所有者为自己份地的所有者为自己份地的所有者n n 1816 1816 1816 1816年普鲁士政府规定只有至少拥有一辆双套年普鲁士政府规定只有至少拥有一辆双套年普鲁士政府规定只有至少拥有一辆双套年普鲁士政府规定只有至少拥有一辆双套马车，而且两三代以来一直占有份地的农户，才马车，而且两三代以来一直占有份地的农户，才马车，而且两三代以来一直占有份地的农户，才马车，而且两三代以来一直占有份地的农户，才能按能按能按能按1811181118111811年年年年9 9 9 9月月月月14141414日颁布《调整法令》赎买封建义日颁布《调整法令》赎买封建义日颁布《调整法令》赎买封建义日颁布《调整法令》赎买封建义务务务务 n n 1816 1816 1816 1816年年年年—1848—1848—1848—1848年，普鲁士有年，普鲁士有年，普鲁士有年，普鲁士有35353535万农民通过赎买万农民通过赎买万农民通过赎买万农民通过赎买封建义务，成为份地的所有者。

仍有四分之三以封建义务，成为份地的所有者仍有四分之三以封建义务，成为份地的所有者仍有四分之三以封建义务，成为份地的所有者仍有四分之三以上的小农户没有能力进行赎买上的小农户没有能力进行赎买上的小农户没有能力进行赎买上的小农户没有能力进行赎买 1848—191848—19世纪世纪7070年代，普鲁士道路取得了年代，普鲁士道路取得了全面胜利全面胜利 18651865年，普鲁士有年，普鲁士有1.31.3万户大农和万户大农和101101万户小农办完了赎买的手续，变成了他们万户小农办完了赎买的手续，变成了他们土地的主人到土地的主人到1919世纪世纪7070年代，农奴制在年代，农奴制在德国的大部分农村消失了德国的大部分农村消失了n n广大农民在赎买后，获得人身自由，随后竞争广大农民在赎买后，获得人身自由，随后竞争广大农民在赎买后，获得人身自由，随后竞争广大农民在赎买后，获得人身自由，随后竞争使农民分化严重，许多人破产后沦为半农奴地使农民分化严重，许多人破产后沦为半农奴地使农民分化严重，许多人破产后沦为半农奴地使农民分化严重，许多人破产后沦为半农奴地位的雇农，位的雇农，位的雇农，位的雇农，19191919世纪世纪世纪世纪60606060年代仅普鲁士就有年代仅普鲁士就有年代仅普鲁士就有年代仅普鲁士就有350350350350万户万户万户万户雇农，同时，土地日益集中在少数人手中。

雇农，同时，土地日益集中在少数人手中雇农，同时，土地日益集中在少数人手中雇农，同时，土地日益集中在少数人手中60606060年代末，占全国农民总数年代末，占全国农民总数年代末，占全国农民总数年代末，占全国农民总数71.4%71.4%71.4%71.4%的小农户，仅拥的小农户，仅拥的小农户，仅拥的小农户，仅拥有耕地面积的有耕地面积的有耕地面积的有耕地面积的9%9%9%9%，而占农户，而占农户，而占农户，而占农户28.6%28.6%28.6%28.6%的大中农户却的大中农户却的大中农户却的大中农户却拥有耕地面积的拥有耕地面积的拥有耕地面积的拥有耕地面积的91%91%91%91%n n 大土地所有者在大土地所有者在大土地所有者在大土地所有者在19191919世纪五六十年代尝试着世纪五六十年代尝试着世纪五六十年代尝试着世纪五六十年代尝试着资本主义经营，但是由于大量雇农的存在，他资本主义经营，但是由于大量雇农的存在，他资本主义经营，但是由于大量雇农的存在，他资本主义经营，但是由于大量雇农的存在，他们可以实行半封建剥削，资本主义发展缓慢们可以实行半封建剥削，资本主义发展缓慢。

们可以实行半封建剥削，资本主义发展缓慢们可以实行半封建剥削，资本主义发展缓慢3 3、资产阶级容克经济、资产阶级容克经济 普鲁士道路普鲁士道路 含义：含义：是在最大限度地保留农奴制残余的基础是在最大限度地保留农奴制残余的基础是在最大限度地保留农奴制残余的基础是在最大限度地保留农奴制残余的基础上，政府通过颁布了一系列法令，规定富裕农民上，政府通过颁布了一系列法令，规定富裕农民上，政府通过颁布了一系列法令，规定富裕农民上，政府通过颁布了一系列法令，规定富裕农民可以交纳赎金免封建义务，成为自己份地的所有可以交纳赎金免封建义务，成为自己份地的所有可以交纳赎金免封建义务，成为自己份地的所有可以交纳赎金免封建义务，成为自己份地的所有者地主阶级逐渐采用雇佣劳动，按照资本主义者地主阶级逐渐采用雇佣劳动，按照资本主义者地主阶级逐渐采用雇佣劳动，按照资本主义者地主阶级逐渐采用雇佣劳动，按照资本主义经营方式组织资本主义农场经营方式组织资本主义农场经营方式组织资本主义农场经营方式组织资本主义农场        普鲁士式道路具有几个特点：普鲁士式道路具有几个特点：①①由贵族地主阶级通过自上而下地实行一由贵族地主阶级通过自上而下地实行一 系列的农业改革而实现。

系列的农业改革而实现②②地主土地所有制不是一下子被消灭掉，而地主土地所有制不是一下子被消灭掉，而是慢慢地适应资本主义，因此资本主义长是慢慢地适应资本主义，因此资本主义长时期保存着半封建的特征时期保存着半封建的特征             四、美国式道路四、美国式道路（一）（一）自由占地运动自由占地运动——殖民地时期殖民地时期美国式道路美国式道路特点：特点： 地主经济已不存在，在普遍建立农民的个地主经济已不存在，在普遍建立农民的个体经济的基础上，然后通过小农经济自由体经济的基础上，然后通过小农经济自由竞争和分化，产生雇佣制的大农场竞争和分化，产生雇佣制的大农场  美国在殖民地时期，农业中不存在根美国在殖民地时期，农业中不存在根深蒂固的封建制度因此，资本主义农业深蒂固的封建制度因此，资本主义农业能够在没有封建势力严重阻碍的条件下迅能够在没有封建势力严重阻碍的条件下迅速发展 最初，殖民者妄图在北美最初，殖民者妄图在北美1313块殖民地块殖民地上建立封建秩序，但是，大量未开垦的土上建立封建秩序，但是，大量未开垦的土地存在和劳动力缺乏，使殖民者试图实行地存在和劳动力缺乏，使殖民者试图实行严格人身依附关系的农奴劳动的封建庄园严格人身依附关系的农奴劳动的封建庄园制制的梦想破灭，劳动者可轻而易举地逃往的梦想破灭，劳动者可轻而易举地逃往未开垦的土地安家落户，不会受人为干扰。

未开垦的土地安家落户，不会受人为干扰        当时，英国和法国政府为了扩大各自当时，英国和法国政府为了扩大各自在北美的势力，鼓励农民向内地边境移民在北美的势力，鼓励农民向内地边境移民垦殖，于是边远地区一直有为数众多的小垦殖，于是边远地区一直有为数众多的小农，那里的土地依照习惯就是他们所有的农，那里的土地依照习惯就是他们所有的 为留住劳动力，还采取低额租金的办为留住劳动力，还采取低额租金的办法法——割地租，割地租，100英亩土地只交英亩土地只交2-3先先令地租，不得随意改动令地租，不得随意改动 独立战争中，废除长子继承制，按独立战争中，废除长子继承制，按500英亩一份出售小农自由占地运动取英亩一份出售小农自由占地运动取得胜利（二）国有土地私有化（二）国有土地私有化————独立后独立后 (1776(1776(1776(1776年年年年7 7 7 7月月月月4 4 4 4日）日）日）日）独立战争后的美国尽一独立战争后的美国尽一独立战争后的美国尽一独立战争后的美国尽一切可能扩张领土，并把切可能扩张领土，并把切可能扩张领土，并把切可能扩张领土，并把新攫取来的领土一律宣新攫取来的领土一律宣新攫取来的领土一律宣新攫取来的领土一律宣布为国有，是当时世界布为国有，是当时世界布为国有，是当时世界布为国有，是当时世界上拥有上拥有上拥有上拥有国有土地国有土地国有土地国有土地最多的最多的最多的最多的国家。

到国家到19191919世纪世纪世纪世纪60606060年代年代年代年代初，美国国有土地的面初，美国国有土地的面初，美国国有土地的面初，美国国有土地的面积继续增加，达到积继续增加，达到积继续增加，达到积继续增加，达到10101010亿亿亿亿多英亩签署《独立宣言》签署《独立宣言》十三个州1783年年英国英国1819年西班牙年西班牙1803年法国年法国1845年得克萨斯年得克萨斯1848年新墨西哥年新墨西哥1846年英国年英国美国政府一开始就把土地作为国家的财政收美国政府一开始就把土地作为国家的财政收入的重要来源入的重要来源n n1785178517851785年，政府出售土地最低线为年，政府出售土地最低线为年，政府出售土地最低线为年，政府出售土地最低线为640640640640英亩售价每亩英亩售价每亩英亩售价每亩英亩售价每亩2 2 2 2美元，一月内交齐美元，一月内交齐美元，一月内交齐美元，一月内交齐n n1800180018001800年将出售国有土地的最小地段降为年将出售国有土地的最小地段降为年将出售国有土地的最小地段降为年将出售国有土地的最小地段降为320320320320英亩，英亩，英亩，英亩，n n1804180418041804年降为年降为年降为年降为160160160160英亩，英亩，英亩，英亩，n n1820182018201820年降为年降为年降为年降为80808080英亩，英亩，英亩，英亩，n n1832183218321832年降为年降为年降为年降为40404040英亩，同时将每英亩土地售价由英亩，同时将每英亩土地售价由英亩，同时将每英亩土地售价由英亩，同时将每英亩土地售价由2 2 2 2美美美美元降低至元降低至元降低至元降低至1.51.51.51.5美元。

美元  由于西部有着广阔由于西部有着广阔无垠的土地，富饶的资无垠的土地，富饶的资源，那些破产农民、失源，那些破产农民、失业工人和生活困苦、不堪压迫的人民都把西部业工人和生活困苦、不堪压迫的人民都把西部看作谋生之路，他们不惜变卖家产，带着自己看作谋生之路，他们不惜变卖家产，带着自己仅有的家当，赶着牛车、马车、羊群成群结队仅有的家当，赶着牛车、马车、羊群成群结队地向西挺进当时称之为地向西挺进当时称之为““西进运动西进运动””西进运动西进运动　西进的淘金者西进的淘金者迁徙到西部的美国家庭迁徙到西部的美国家庭开始了自己的生活开始了自己的生活n n 18841884、、18851885和和18871887年，美国政府连续年，美国政府连续颁布土地法令，明确规定西部土地为属于颁布土地法令，明确规定西部土地为属于全体人民的公地，政府以低廉价格向任何全体人民的公地，政府以低廉价格向任何私人出售西部土地私人出售西部土地n n通过国有土地私有化和大量西进者自己开通过国有土地私有化和大量西进者自己开拓和私占的土地，就使得西部出现了成千拓和私占的土地，就使得西部出现了成千上万的自由的小农。

上万的自由的小农南北战争中，林肯总南北战争中，林肯总统为了争取民心，统为了争取民心，1860年颁布了年颁布了《宅地法》《宅地法》亚伯拉罕亚伯拉罕.林肯林肯“ “   在我一生中在我一生中在我一生中在我一生中, ,我从来没有像在这文件上签名这样我从来没有像在这文件上签名这样我从来没有像在这文件上签名这样我从来没有像在这文件上签名这样, ,更加确信自己是做得正确的更加确信自己是做得正确的更加确信自己是做得正确的更加确信自己是做得正确的             ”                                                               ——                                                  ——亚伯拉罕亚伯拉罕亚伯拉罕亚伯拉罕· ·林林林林肯肯肯肯   凡是美国公民，只要交凡是美国公民，只要交凡是美国公民，只要交凡是美国公民，只要交10101010美元手续费，就可以在西美元手续费，就可以在西美元手续费，就可以在西美元手续费，就可以在西部得块到一相当于部得块到一相当于部得块到一相当于部得块到一相当于64646464公顷的土地，连续耕种公顷的土地，连续耕种公顷的土地，连续耕种公顷的土地，连续耕种5 5 5 5年后，年后，年后，年后，这块土地就成为他的私有财产。

这块土地就成为他的私有财产这块土地就成为他的私有财产这块土地就成为他的私有财产 《宅地法》《宅地法》《宅地法》《宅地法》 形成了自由小农土地所有制形成了自由小农土地所有制形成了自由小农土地所有制形成了自由小农土地所有制 从从18601860年到年到19001900年的年的4040年间，美国西部年间，美国西部移民总人数达到移民总人数达到14001400多万人，其中有近多万人，其中有近200200万个农户无偿获得宅地为万个农户无偿获得宅地为2830028300万亩。

万亩 1950 1950年，美国将年，美国将5 5亿英亩国有土地授予了西亿英亩国有土地授予了西部移民 自由的小农土地所有制终于确立自由的小农土地所有制终于确立 （三）雇佣制大农场（三）雇佣制大农场 小农经济本身是不稳定的，在经小农经济本身是不稳定的，在经历大生产排挤小生产、兼并、破产之历大生产排挤小生产、兼并、破产之后，土地集中的趋势日益加剧土地后，土地集中的趋势日益加剧土地集中的结果，一方面是大农场数目增集中的结果，一方面是大农场数目增加，一方面是小农迅速地失去土地沦加，一方面是小农迅速地失去土地沦为佃农和农业工人为佃农和农业工人 雇佣制在农业中占据了主要地位雇佣制在农业中占据了主要地位 1860-19161860-19161860-19161860-1916年间，美国农场的数量从年间，美国农场的数量从年间，美国农场的数量从年间，美国农场的数量从204204204204多多多多万个增加到近万个增加到近万个增加到近万个增加到近640640640640万个在同一时期农场总面积万个在同一时期农场总面积万个。

在同一时期农场总面积万个在同一时期农场总面积从从从从4.074.074.074.07亿亩增加到亿亩增加到亿亩增加到亿亩增加到18.7918.7918.7918.79亿亩出现了一些大型亿亩出现了一些大型亿亩出现了一些大型亿亩出现了一些大型农场1880188018801880年拥有年拥有年拥有年拥有1000100010001000英亩以上的农户英亩以上的农户英亩以上的农户英亩以上的农户2900290029002900个，个，个，个，到到到到1900190019001900年，拥有年，拥有年，拥有年，拥有1000100010001000英亩以上的农户增加到英亩以上的农户增加到英亩以上的农户增加到英亩以上的农户增加到5 5 5 5万万万万多个，占农户总数多个，占农户总数多个，占农户总数多个，占农户总数0.80%,0.80%,0.80%,0.80%,拥有拥有拥有拥有1.671.671.671.67亿英亩土地，亿英亩土地，亿英亩土地，亿英亩土地，占全国土地面积的占全国土地面积的占全国土地面积的占全国土地面积的19%19%19%19% 全国农业雇佣工人全国农业雇佣工人全国农业雇佣工人全国农业雇佣工人1900190019001900年达到年达到年达到年达到200200200200万人。

万人 资本主义雇佣制大农场的形成，标志着美国资本主义雇佣制大农场的形成，标志着美国资本主义雇佣制大农场的形成，标志着美国资本主义雇佣制大农场的形成，标志着美国 式道路取得了胜利式道路取得了胜利式道路取得了胜利式道路取得了胜利 美国式道路与普鲁士道路的异同美国式道路与普鲁士道路的异同区别区别：： 1 1 1 1、、、、 美国式道路以土地国有化特征，美国式道路以土地国有化特征，美国式道路以土地国有化特征，美国式道路以土地国有化特征， 普鲁士道路以土地私有化特征普鲁士道路以土地私有化特征普鲁士道路以土地私有化特征普鲁士道路以土地私有化特征 2 2 2 2、普鲁士道路是在私有化的基础上把农奴主、普鲁士道路是在私有化的基础上把农奴主、普鲁士道路是在私有化的基础上把农奴主、普鲁士道路是在私有化的基础上把农奴主- - - -地主地主地主地主经济经济经济经济 容克容克容克容克- - - -资产级经济资产级经济资产级经济资产级经济 美国式道路美国式道路美国式道路美国式道路””””是通过国有土地私有化是通过国有土地私有化是通过国有土地私有化是通过国有土地私有化→→→→小自耕小自耕小自耕小自耕农经济的普遍出现农经济的普遍出现农经济的普遍出现农经济的普遍出现→→→→资本主义雇佣制农场资本主义雇佣制农场资本主义雇佣制农场资本主义雇佣制农场 3 3 3 3、普鲁士道路、普鲁士道路、普鲁士道路、普鲁士道路————————改良主义的道路、不彻底改良主义的道路、不彻底改良主义的道路、不彻底改良主义的道路、不彻底 美国式道路美国式道路美国式道路美国式道路————————革命道路、彻底革命道路、彻底革命道路、彻底革命道路、彻底 4 4 4 4、普鲁士道路、普鲁士道路、普鲁士道路、普鲁士道路————————缓慢缓慢缓慢缓慢 美国式道路美国式道路美国式道路美国式道路————————迅速迅速迅速迅速 相同点：相同点：1 1、利用政治力量、利用政治力量普普————是国家与地主阶级联手掠夺农民来完是国家与地主阶级联手掠夺农民来完成成““地主资本主义地主资本主义””发展。

发展 美美————通过资产阶级革命，废除封建制生产通过资产阶级革命，废除封建制生产关系，建立土地国有制关系，建立土地国有制英国英国————议会圈地议会圈地2 2、通过小农土地所有制的确立、通过小农土地所有制的确立 分化分化 资本主义农业资本主义农业第三节第三节  工场手工业的发展工场手工业的发展n n16—1716—17世纪世界工业品市场的供求变化世纪世界工业品市场的供求变化世纪世界工业品市场的供求变化世纪世界工业品市场的供求变化n n分料到户制和集中的工场手工业的形成过程分料到户制和集中的工场手工业的形成过程分料到户制和集中的工场手工业的形成过程分料到户制和集中的工场手工业的形成过程 n n欧洲工场手工业在欧洲工场手工业在欧洲工场手工业在欧洲工场手工业在16—1716—17世纪的特点世纪的特点世纪的特点世纪的特点 n n工场手工业的发展对工业革命的影响工场手工业的发展对工业革命的影响工场手工业的发展对工业革命的影响工场手工业的发展对工业革命的影响重点问题重点问题重点问题重点问题（一）需求方面（一）需求方面1、、 海外市场的需求海外市场的需求一、工业品的需求和供给一、工业品的需求和供给 美洲市场需求的急剧扩大是西欧美洲市场需求的急剧扩大是西欧工场手工业增长的重要动力。

工场手工业增长的重要动力1、、 1570年塞维利亚港运进的金银，一半年塞维利亚港运进的金银，一半用来购置回运的货物（葡萄酒、亚麻、尼用来购置回运的货物（葡萄酒、亚麻、尼绒、金属制品、各种油类、枪和火药、宗绒、金属制品、各种油类、枪和火药、宗教书籍）教书籍）2、、16世纪中叶后，殖民地对欧洲工业品的世纪中叶后，殖民地对欧洲工业品的需求超出了西班牙的生产能力需求超出了西班牙的生产能力3、、16世纪价格革命引起工业品价格的上涨，世纪价格革命引起工业品价格的上涨，促使更多人从事工业品生产促使更多人从事工业品生产 欧洲市场内部的需求变化表现在总量的欧洲市场内部的需求变化表现在总量的增加和消费结构的变化上增加和消费结构的变化上ØØ 总量的增加：总量的增加： 16-18世纪人口增加和城世纪人口增加和城 市发展市发展——生活用品生活用品ØØ消费结构的变化：从日用品、建筑业产品、消费结构的变化：从日用品、建筑业产品、战争用品等向奢侈品、闲暇和精神生活战争用品等向奢侈品、闲暇和精神生活2、欧洲市场的需求、欧洲市场的需求（二）供给方面（二）供给方面自然资源的供给自然资源的供给开发了尚未利用的自然资源开发了尚未利用的自然资源重商主义重商主义扶持手工业扶持手工业 资本的供给资本的供给合伙制、股份制合伙制、股份制 劳动力的供给劳动力的供给利用了农村潜在劳动力利用了农村潜在劳动力 从技术方面从技术方面节省资源和劳动力的技术节省资源和劳动力的技术供给供给二、工场手工业及特点二、工场手工业及特点 近现代生产单位从分散家庭手工业近现代生产单位从分散家庭手工业（作坊（作坊 ）） 分料到户分料到户 集中的集中的工场手工业工场手工业 工厂制工厂制 公司公司制制（一）分料到户（一）分料到户 分料到户制，也称分料到户制，也称分料到户制，也称分料到户制，也称“ “分散的工场手分散的工场手分散的工场手分散的工场手————是以生产工序的不断分离为特征，以生产地和销售地的是以生产工序的不断分离为特征，以生产地和销售地的是以生产工序的不断分离为特征，以生产地和销售地的是以生产工序的不断分离为特征，以生产地和销售地的扩大，每一工序的付费为表象，通过包买商的活动组织、管理扩大，每一工序的付费为表象，通过包买商的活动组织、管理扩大，每一工序的付费为表象，通过包买商的活动组织、管理扩大，每一工序的付费为表象，通过包买商的活动组织、管理生产生产生产生产‘ ‘并保证产品质量和销售的专业化生产组织形式。

并保证产品质量和销售的专业化生产组织形式并保证产品质量和销售的专业化生产组织形式并保证产品质量和销售的专业化生产组织形式是家是家是家是家庭庭庭庭工业与市场结合的一种形式工业与市场结合的一种形式工业与市场结合的一种形式工业与市场结合的一种形式商业资本家商业资本家商业资本家商业资本家( (包买商包买商包买商包买商) )在其中起决定作用在其中起决定作用在其中起决定作用在其中起决定作用  商人向小生产者预付生产成本，商人向小生产者预付生产成本， 为了保证商品质量与数量，商人向生产为了保证商品质量与数量，商人向生产者提供原料，委托加工，包买产品，同者提供原料，委托加工，包买产品，同时给他们工资商人通过原料与成品两时给他们工资商人通过原料与成品两个环节，进行产品质量监督，也进行必个环节，进行产品质量监督，也进行必要的加工、包装等环节，实际上开始涉要的加工、包装等环节，实际上开始涉入生产管理入生产管理        1637年，英国公布的私人档案中曾记年，英国公布的私人档案中曾记载，在考尔切斯托地方有一个包买商汤姆载，在考尔切斯托地方有一个包买商汤姆斯斯.雷诺尔茨，他在生产中雇佣了雷诺尔茨，他在生产中雇佣了400名工名工人，人，353名织工和名织工和33名其他手艺的工人，名其他手艺的工人，所有这些人都在郊区的自己家里工作，并所有这些人都在郊区的自己家里工作，并领到他们应得得工资。

领到他们应得得工资 n n分料到户制实际上是一种分料到户制实际上是一种“原始企业原始企业”包买商是这种包买商是这种“企业企业”的业主，的业主，他承担市场风险，而手工劳动者则成他承担市场风险，而手工劳动者则成了他们的雇工了他们的雇工（二）集中的工场手工业（二）集中的工场手工业1、集中的工场手工业出现的原因、集中的工场手工业出现的原因 过高的监督成本过高的监督成本 个别行业的特殊个别行业的特殊 团队生产潜在收益的推动团队生产潜在收益的推动 管理者监督企业生产过程的冲动管理者监督企业生产过程的冲动集中的手工工场集中的手工工场————许多工人被集中到一个房子里，集中进许多工人被集中到一个房子里，集中进行生产，这样，就出现一种新的企业形式行生产，这样，就出现一种新的企业形式————手工工场手工工场 其特征不是运用新的技术手段，其特征不是运用新的技术手段，而是手工生产活动在一个统一指导下而是手工生产活动在一个统一指导下单纯集中到一个车间通过各个行业单纯集中到一个车间通过各个行业已形成的劳动分工，这种集中导致了已形成的劳动分工，这种集中导致了劳动的综合。

劳动的综合 2 2、集中的工场手工业的特点、集中的工场手工业的特点 采矿和冶金行业一开始就采取这种采矿和冶金行业一开始就采取这种 集中作业的方式，不久毛纺织行业集集中作业的方式，不久毛纺织行业集 中地手工工场也发展起来中地手工工场也发展起来 最普遍的是雇用最普遍的是雇用500500人人-700-700人，也有人，也有 雇佣雇佣150-00150-00的小手工工场，还有大的手的小手工工场，还有大的手 工工场        集中的手工工场已经具有集中的手工工场已经具有“工厂制度工厂制度” 的基本特征：的基本特征： 集中生产、有固定的场地、采用较细致的集中生产、有固定的场地、采用较细致的 分工、有少量的管理人员等分工、有少量的管理人员等 法国经济史学家保尔法国经济史学家保尔·芒图指出：芒图指出：“手手工工 工场有大量的雇佣工人，那里流行着非常工场有大量的雇佣工人，那里流行着非常 完善的分工，它有许许多多的与近代工厂完善的分工，它有许许多多的与近代工厂 相似的特点，也许呈现出更加惊人的景象。

相似的特点，也许呈现出更加惊人的景象 （三）工场手工业的特征（三）工场手工业的特征 （（1））通过分工协作，推进技术的扩大通过分工协作，推进技术的扩大与完善，产生巨大的经济效应与完善，产生巨大的经济效应（（2））生产工具简单，开办费用低，普及生产工具简单，开办费用低，普及性很强 17 17～～1818世纪，英国至少有世纪，英国至少有1/51/5的人口靠的人口靠 毛纺织业过活毛纺织业过活, ,毛织品占了英国出口额的毛织品占了英国出口额的 1/3 1/3 （（3）散布于农村散布于农村 16—17 16—17世纪的工场手工业与后来的机器大工业世纪的工场手工业与后来的机器大工业世纪的工场手工业与后来的机器大工业世纪的工场手工业与后来的机器大工业不同，它未兴起于城市，而主要散布于农村不同，它未兴起于城市，而主要散布于农村不同，它未兴起于城市，而主要散布于农村不同，它未兴起于城市，而主要散布于农村 原因：原因：原因：原因：uu 在农村可以支付较低的工资，劳动成本比较低在农村可以支付较低的工资，劳动成本比较低在农村可以支付较低的工资，劳动成本比较低。

在农村可以支付较低的工资，劳动成本比较低uu 农村税收低农村税收低农村税收低农村税收低. .uu不必受严格的行会规定的限制不必受严格的行会规定的限制不必受严格的行会规定的限制不必受严格的行会规定的限制 城市行规的束缚没有波及农村，生产者有组织城市行规的束缚没有波及农村，生产者有组织城市行规的束缚没有波及农村，生产者有组织城市行规的束缚没有波及农村，生产者有组织 生产、决定生产工艺和程序的自由生产、决定生产工艺和程序的自由生产、决定生产工艺和程序的自由生产、决定生产工艺和程序的自由  工场手工业广泛散布于农村，对农村经济的工场手工业广泛散布于农村，对农村经济的重要意义重要意义 n n吸纳了农村中的剩余劳动力，同时不至于吸纳了农村中的剩余劳动力，同时不至于使粮食生产下降；使粮食生产下降；n n将市场引入农村经济，改变了农村的传统将市场引入农村经济，改变了农村的传统面貌 n n16—17世纪工场手工业在欧洲的发展并世纪工场手工业在欧洲的发展并不是平衡的，欧洲的工业中心从佛兰德斯、不是平衡的，欧洲的工业中心从佛兰德斯、意大利北部和德意志南部转移到了英国和意大利北部和德意志南部转移到了英国和荷兰。

荷兰n n英国由于工场手工业的发展而成为工业革英国由于工场手工业的发展而成为工业革命的发源地命的发源地n n 法国从亨利四世时代就开始实行重商主法国从亨利四世时代就开始实行重商主义政策，大力扶植工商业的发展到了路义政策，大力扶植工商业的发展到了路易十四时代国家大臣易十四时代国家大臣 J.-B. J.-B.柯尔贝尔更将柯尔贝尔更将重商主义政策推向了顶峰柯尔贝尔积极重商主义政策推向了顶峰柯尔贝尔积极使用国家力量来推动工商业的发展在其使用国家力量来推动工商业的发展在其支持下，法国创办了上百个拥有特权的皇支持下，法国创办了上百个拥有特权的皇家手工工场家手工工场, ,为了扶植手工工场为了扶植手工工场, ,国家还采国家还采取了各种有力的措施取了各种有力的措施n n如拨给手工工场以大量的津贴和贷款，工如拨给手工工场以大量的津贴和贷款，工场主及其工人可以免交租税、免服兵役等场主及其工人可以免交租税、免服兵役等同时同时, ,法国还严格禁止本国工匠外流法国还严格禁止本国工匠外流, ,鼓励鼓励外国工匠移居法国，吸引了大批英国、瑞外国工匠移居法国，吸引了大批英国、瑞典和德国技术水平较高的手工业者这样，典和德国技术水平较高的手工业者。

这样，法国工场手工业虽然受着强大的封建专制法国工场手工业虽然受着强大的封建专制制度的控制制度的控制, ,发展速度却很快发展速度却很快, ,它的工业水它的工业水平是平是1818世纪欧洲大陆中最高的法国是当世纪欧洲大陆中最高的法国是当时欧洲各国高级消费品的最大供应者，巴时欧洲各国高级消费品的最大供应者，巴黎是各种奢侈品和艺术品的生产中心黎是各种奢侈品和艺术品的生产中心16671667年年1010月月1515日法王路易十四视察生产挂毯的戈贝林手工工场日法王路易十四视察生产挂毯的戈贝林手工工场 三、工场手工业的影响三、工场手工业的影响1、欧洲工业中心的转移、欧洲工业中心的转移n n  15001500年左右，欧洲发达的工业地区集中在佛兰年左右，欧洲发达的工业地区集中在佛兰年左右，欧洲发达的工业地区集中在佛兰年左右，欧洲发达的工业地区集中在佛兰德斯、意大利北部和德意志南部，即北至布鲁日，德斯、意大利北部和德意志南部，即北至布鲁日，德斯、意大利北部和德意志南部，即北至布鲁日，德斯、意大利北部和德意志南部，即北至布鲁日，南至佛罗伦萨之间的狭长地带南至佛罗伦萨之间的狭长地带南至佛罗伦萨之间的狭长地带。

南至佛罗伦萨之间的狭长地带 n n1616世纪以后，像商业发展、农业发展一样，工业世纪以后，像商业发展、农业发展一样，工业世纪以后，像商业发展、农业发展一样，工业世纪以后，像商业发展、农业发展一样，工业的地理分布也发生了变化的地理分布也发生了变化的地理分布也发生了变化的地理分布也发生了变化1717世纪末荷兰和英国世纪末荷兰和英国世纪末荷兰和英国世纪末荷兰和英国成为了最具有工业发展优势的国家成为了最具有工业发展优势的国家成为了最具有工业发展优势的国家成为了最具有工业发展优势的国家n n英国原有工业部门迅速扩张英国原有工业部门迅速扩张英国原有工业部门迅速扩张英国原有工业部门迅速扩张 在传统部门迅速扩张的同时，出现了大量新部门在传统部门迅速扩张的同时，出现了大量新部门在传统部门迅速扩张的同时，出现了大量新部门在传统部门迅速扩张的同时，出现了大量新部门 n n荷兰：造船业荷兰：造船业荷兰：造船业荷兰：造船业2、为技术革命准备条件、为技术革命准备条件 n n 工场手工业建立在劳动分工的基础上工场手工业建立在劳动分工的基础上工场手工业建立在劳动分工的基础上工场手工业建立在劳动分工的基础上。

它提高劳动生产率的秘密不是技术革命，而是建它提高劳动生产率的秘密不是技术革命，而是建它提高劳动生产率的秘密不是技术革命，而是建它提高劳动生产率的秘密不是技术革命，而是建在劳动分工、劳动协作、共同利用固定资本设备上在劳动分工、劳动协作、共同利用固定资本设备上在劳动分工、劳动协作、共同利用固定资本设备上在劳动分工、劳动协作、共同利用固定资本设备上的企业组织形式的企业组织形式的企业组织形式的企业组织形式 n n斯密曾高度评价了手工工场中的分工、协作，斯密曾高度评价了手工工场中的分工、协作，斯密曾高度评价了手工工场中的分工、协作，斯密曾高度评价了手工工场中的分工、协作，手工工场这种组织形式最大的特点是：细致的分工手工工场这种组织形式最大的特点是：细致的分工手工工场这种组织形式最大的特点是：细致的分工手工工场这种组织形式最大的特点是：细致的分工使劳动过程简单化、标准化，提高了考核个人绩效使劳动过程简单化、标准化，提高了考核个人绩效使劳动过程简单化、标准化，提高了考核个人绩效使劳动过程简单化、标准化，提高了考核个人绩效的效率，集中的手工工场又使团队的聚集效应充的效率，集中的手工工场又使团队的聚集效应充的效率，集中的手工工场又使团队的聚集效应充的效率，集中的手工工场又使团队的聚集效应充分显现，。

分显现，分显现，分显现，3 3、培养企业家和近代产业工人、培养企业家和近代产业工人             工业革命时期的工业革命时期的工业革命时期的工业革命时期的企业家企业家企业家企业家们有相当一部分来自们有相当一部分来自们有相当一部分来自们有相当一部分来自工场主，特别是来自小工场主，他们根据市场变工场主，特别是来自小工场主，他们根据市场变工场主，特别是来自小工场主，他们根据市场变工场主，特别是来自小工场主，他们根据市场变化，抓住技术革新带来的机会，采用新机器、新生化，抓住技术革新带来的机会，采用新机器、新生化，抓住技术革新带来的机会，采用新机器、新生化，抓住技术革新带来的机会，采用新机器、新生产方式，逐渐将小工场发展成大企业产方式，逐渐将小工场发展成大企业产方式，逐渐将小工场发展成大企业产方式，逐渐将小工场发展成大企业 从手工工场中还涌现出大批从手工工场中还涌现出大批从手工工场中还涌现出大批从手工工场中还涌现出大批发明家发明家发明家发明家，他们主要，他们主要，他们主要，他们主要是通过实践积累知识，完成了工业革命的大部分革是通过实践积累知识，完成了工业革命的大部分革是通过实践积累知识，完成了工业革命的大部分革是通过实践积累知识，完成了工业革命的大部分革新，而这些发明家只不过是大批技术工人的一部分新，而这些发明家只不过是大批技术工人的一部分新，而这些发明家只不过是大批技术工人的一部分新，而这些发明家只不过是大批技术工人的一部分 在工场中劳动的工人成为近代工业的第一批在工场中劳动的工人成为近代工业的第一批在工场中劳动的工人成为近代工业的第一批在工场中劳动的工人成为近代工业的第一批产业产业产业产业工人。

工人四、工场手工业的长期存在四、工场手工业的长期存在 工场手工业在工业革命兴起之后，并没工场手工业在工业革命兴起之后，并没有立即从历史舞台上消失，而是与机器大有立即从历史舞台上消失，而是与机器大工业并存了很长一段时间工业并存了很长一段时间        英国的情况：在工业化过程中，工场英国的情况：在工业化过程中，工场手工业仍有存在的必要（分工、中间产品）手工业仍有存在的必要（分工、中间产品） 工业革命开始后，有一些工场手工业获工业革命开始后，有一些工场手工业获得了前所未有的发展得了前所未有的发展19世纪世纪50-70年代，年代，英国各行各业存在集中地工场手工业英国各行各业存在集中地工场手工业n n 美、德、日等国的情况美、德、日等国的情况 ：这些第二批：这些第二批进入工业化的国家，在工业革命之后，工进入工业化的国家，在工业革命之后，工场手工业与机器大工业在空间上的并存，场手工业与机器大工业在空间上的并存，也为工业化做出了贡献也为工业化做出了贡献 第四节金融制度的建立第四节金融制度的建立n n银行和信用工具的发展银行和信用工具的发展 n n清算制度的建立清算制度的建立 n n证券市场的形成证券市场的形成 n n南海泡沫事件南海泡沫事件重点问题重点问题重点问题重点问题 金融制度的产生直接源于商品货币金融制度的产生直接源于商品货币关系的发展对资金融通产生的创新需求。

关系的发展对资金融通产生的创新需求这在爆发商业革命、农业革命和工业迅这在爆发商业革命、农业革命和工业迅速增长的欧洲表现得尤为明显速增长的欧洲表现得尤为明显 n n硬币缺乏硬币缺乏 对信用工具的需求对信用工具的需求n n资金分配和使用的不均衡资金分配和使用的不均衡 产生信贷产生信贷业务业务;n n信用工具和信贷业务的发展信用工具和信贷业务的发展 产生近代产生近代银行制度和结算制度银行制度和结算制度  16-18世纪，欧洲的货币制度是世纪，欧洲的货币制度是金银复本位制，即近铸币和银铸币同金银复本位制，即近铸币和银铸币同时流通由于美洲大陆的发现，大连时流通由于美洲大陆的发现，大连量的金银流入欧洲，欧洲货币存量大量的金银流入欧洲，欧洲货币存量大增一、银行和信用工具的发展一、银行和信用工具的发展从美洲到欧洲的金银贩运量（吨）从美洲到欧洲的金银贩运量（吨）                金金金金                    银银银银1500-1500-16001600      150      150      7500      75001600-1600-17001700      158      158     26168     261681700-1700-18001800     1400     1400     39157     39157        合计合计     2708     2708     72825     72825硬币缺乏的原因：硬币缺乏的原因：1 1、磨损和贮藏会损失一部分货币。

磨损和贮藏会损失一部分货币磨损和贮藏会损失一部分货币磨损和贮藏会损失一部分货币2 2、与东方的贸易逆差失欧洲流失较多货币在、与东方的贸易逆差失欧洲流失较多货币在、与东方的贸易逆差失欧洲流失较多货币在、与东方的贸易逆差失欧洲流失较多货币在16001600年前后，欧洲与近东与远东德贸易每年要年前后，欧洲与近东与远东德贸易每年要年前后，欧洲与近东与远东德贸易每年要年前后，欧洲与近东与远东德贸易每年要耗费耗费耗费耗费8 8万千克白银万千克白银万千克白银万千克白银3 3、人口的迅速增长、新兴工业城市的发展和扩大、人口的迅速增长、新兴工业城市的发展和扩大、人口的迅速增长、新兴工业城市的发展和扩大、人口的迅速增长、新兴工业城市的发展和扩大了的经济活动都需要货币了的经济活动都需要货币了的经济活动都需要货币了的经济活动都需要货币4 4、、、、1717世纪世纪世纪世纪2020年代后，欧洲采银业全面萧条同时年代后，欧洲采银业全面萧条同时年代后，欧洲采银业全面萧条同时年代后，欧洲采银业全面萧条同时来自美洲的白银输入也急剧下降来自美洲的白银输入也急剧下降来自美洲的白银输入也急剧下降来自美洲的白银输入也急剧下降 硬币缺乏硬币缺乏 对信用工具的需求。

促使对信用工具的需求促使人们想方设法改进做生意时对黄金和白银人们想方设法改进做生意时对黄金和白银的依赖 二、商业银行的借贷业务二、商业银行的借贷业务 早期早期“商业银行家商业银行家”出现的原因：出现的原因： 大宗的借贷业务经常发生在国家与民间金融大宗的借贷业务经常发生在国家与民间金融大宗的借贷业务经常发生在国家与民间金融大宗的借贷业务经常发生在国家与民间金融家之间近代初期，欧洲各君主国都面临着严重家之间近代初期，欧洲各君主国都面临着严重家之间近代初期，欧洲各君主国都面临着严重家之间近代初期，欧洲各君主国都面临着严重的财政金融问题的财政金融问题的财政金融问题的财政金融问题 政府一般是以税收为抵押，向民间金融家告贷政府一般是以税收为抵押，向民间金融家告贷政府一般是以税收为抵押，向民间金融家告贷政府一般是以税收为抵押，向民间金融家告贷包税制包税制包税制包税制————将某项征税权授予将某项征税权授予将某项征税权授予将某项征税权授予“ “包税人包税人包税人包税人”——”——政府政府政府政府的贷款人的贷款人的贷款人的贷款人派税制派税制派税制派税制—— —— 给政府提供借款的债权人被派担任某项给政府提供借款的债权人被派担任某项给政府提供借款的债权人被派担任某项给政府提供借款的债权人被派担任某项征税工作，直到税收税收偿清政府的债务为止。

征税工作，直到税收税收偿清政府的债务为止征税工作，直到税收税收偿清政府的债务为止征税工作，直到税收税收偿清政府的债务为止 在前工业时期的欧洲，私人之间的借在前工业时期的欧洲，私人之间的借贷是普遍存在的一种现象，农村城市都有贷是普遍存在的一种现象，农村城市都有一般是由一些非职业的当铺老板和放债人一般是由一些非职业的当铺老板和放债人提供贷款提供贷款 随着社会生产生活的发展，对贷款的随着社会生产生活的发展，对贷款的需求增加，仅仅依靠自身积累进行放贷就需求增加，仅仅依靠自身积累进行放贷就显得捉襟见肘于是出现早期商业银行家，显得捉襟见肘于是出现早期商业银行家，吸收存款，发放贷款吸收存款，发放贷款n n            商业银行最早出现于中世纪的意大利商业银行最早出现于中世纪的意大利1338年，仅在佛罗伦萨就有年，仅在佛罗伦萨就有80家独立经家独立经营的商业银行营的商业银行1630年之后，这种商业银年之后，这种商业银行的数目剧增，在英国这种现象格外突出行的数目剧增，在英国这种现象格外突出商业银行家当时被称为商业银行家当时被称为“掮客掮客”。

他们充他们充当信用中介最早主要是金匠当信用中介最早主要是金匠n n 1725年，伦敦有私人银行年，伦敦有私人银行24家，家，1785年为年为52家，其他各地商业银行也发家，其他各地商业银行也发展起来了展起来了     但是，存贷业务的发展并不顺利，破但是，存贷业务的发展并不顺利，破产的很多，商业银行发展困难的原因：产的很多，商业银行发展困难的原因： ①①社会上对放债人及其行业长期存有敌社会上对放债人及其行业长期存有敌 ②②银行家经营无方银行家经营无方 这种状况一直到这种状况一直到这种状况一直到这种状况一直到““““利率革命利率革命利率革命利率革命””””后才开始转变，后才开始转变，后才开始转变，后才开始转变，1545-15511545-1551年英国议会允许最高利率可年英国议会允许最高利率可年英国议会允许最高利率可年英国议会允许最高利率可10%10%，，，，15711571年解除了对高利贷的禁忌随着贷款供给的年解除了对高利贷的禁忌随着贷款供给的年解除了对高利贷的禁忌随着贷款供给的年解除了对高利贷的禁忌随着贷款供给的不断增大，促使这一行业竞争加剧，最终导致利不断增大，促使这一行业竞争加剧，最终导致利不断增大，促使这一行业竞争加剧，最终导致利不断增大，促使这一行业竞争加剧，最终导致利率全面下调。

率全面下调率全面下调率全面下调英国由英国由英国由英国由15001500年年年年10%10%，降至，降至，降至，降至17141714年的年的年的年的5%5%，，，，荷兰荷兰荷兰荷兰1717世纪世纪世纪世纪6060年代可借到低于年代可借到低于年代可借到低于年代可借到低于4%4%的贷款，的贷款，的贷款，的贷款，意大利人们可借到利率为意大利人们可借到利率为意大利人们可借到利率为意大利人们可借到利率为1.5%1.5%的贷款 “ “利率革命利率革命利率革命利率革命” ”是近代金融制度建立的关键一步是近代金融制度建立的关键一步是近代金融制度建立的关键一步是近代金融制度建立的关键一步三、信用工具的发展三、信用工具的发展      pp          银行业的发展促进了信用工具的发展银行业的发展促进了信用工具的发展银行业的发展促进了信用工具的发展银行业的发展促进了信用工具的发展pp 随着商业交易的量的增加和交易范围的扩大，随着商业交易的量的增加和交易范围的扩大，随着商业交易的量的增加和交易范围的扩大，随着商业交易的量的增加和交易范围的扩大， 现金交易显得落后，信用工具有了产生的必要。

现金交易显得落后，信用工具有了产生的必要现金交易显得落后，信用工具有了产生的必要现金交易显得落后，信用工具有了产生的必要pp 中国早在中国早在中国早在中国早在9 9世纪就使用庄票伊斯兰商人在世纪就使用庄票伊斯兰商人在世纪就使用庄票伊斯兰商人在世纪就使用庄票伊斯兰商人在1010世纪就知道使用汇票，记名期票、支票等世纪就知道使用汇票，记名期票、支票等世纪就知道使用汇票，记名期票、支票等世纪就知道使用汇票，记名期票、支票等n n真正意义的汇票起源于真正意义的汇票起源于真正意义的汇票起源于真正意义的汇票起源于1212世纪的热那亚，世纪的热那亚，世纪的热那亚，世纪的热那亚，1313世世世世纪意大利商人在香槟集市上使用过它纪意大利商人在香槟集市上使用过它纪意大利商人在香槟集市上使用过它纪意大利商人在香槟集市上使用过它1414世纪汇票世纪汇票世纪汇票世纪汇票开始广泛使用开始广泛使用开始广泛使用开始广泛使用                    汇票是由出票人签发的，要求付款人在汇票是由出票人签发的，要求付款人在见票时或在一定期限内，向收款人或持票见票时或在一定期限内，向收款人或持票人无条件支付一定款项的票据。

汇票是人无条件支付一定款项的票据汇票是国国际结算际结算中使用最广泛的一种信用工具中使用最广泛的一种信用工具 汇票是一种具有法律约束力的书面承汇票是一种具有法律约束力的书面承诺，它为异地异国之间的贸易提供了便捷诺，它为异地异国之间的贸易提供了便捷的结算方式的结算方式 当时的西欧交通非常不便，甚至当时的西欧交通非常不便，甚至像像“见票即付见票即付”的汇票，从其出发地的汇票，从其出发地点到支付地点，也需要经过相当一段点到支付地点，也需要经过相当一段时间，以便筹措支付的款项时间，以便筹措支付的款项 汇票发展为可转让的信用工具汇票发展为可转让的信用工具从从16世纪世纪70年代起，背书汇票，即在年代起，背书汇票，即在汇票背面签字后将其转让给第三者汇票背面签字后将其转让给第三者 支票：是支票：是出票人出票人签发，委托办理支票存款业签发，委托办理支票存款业务的务的银行银行或者其他或者其他金融机构金融机构在见票时无条在见票时无条件支付确定的金额给件支付确定的金额给收款人收款人或或持票人持票人的的票票据据 16世纪世纪70年代意大利人已经常使用支年代意大利人已经常使用支票，并且是首先采用转让支票的国家。

但票，并且是首先采用转让支票的国家但在其他国家还不常见在其他国家还不常见17世纪世纪60年代，英年代，英国出现了最初的支票国出现了最初的支票四、清算制度的建立四、清算制度的建立n n清算制度是在私人银行和信用工具发展的清算制度是在私人银行和信用工具发展的基础上由一般的票据变换发展而来的基础上由一般的票据变换发展而来的n n同一城市各银行对相互代收、代付的票据，同一城市各银行对相互代收、代付的票据，按照规定时间通过票据交换所集中进行交按照规定时间通过票据交换所集中进行交换并清算资金的一种制度换并清算资金的一种制度又称票据交换又称票据交换制度 n n 最初的票据交换见之于最初的票据交换见之于12世纪世纪90年代年代意大利香槟大集市上，随后又陆续在安特意大利香槟大集市上，随后又陆续在安特卫普、里昂、法兰克福等城市中采用卫普、里昂、法兰克福等城市中采用n n贝桑松集市贝桑松集市 n n第一个进行这种交易的是第一个进行这种交易的是1587年威尼斯的年威尼斯的阿尔托集市银行，随后在政府的支持下在阿尔托集市银行，随后在政府的支持下在意大利其他城市也建立了类似的银行意大利其他城市也建立了类似的银行。

米兰：圣安布罗焦银行米兰：圣安布罗焦银行 罗马：圣灵银行罗马：圣灵银行n n 18世纪，资本主义经济发展较快，世纪，资本主义经济发展较快，银行机构增多，业务扩大，各家银行银行机构增多，业务扩大，各家银行收进客户交存别家银行的票据越来越收进客户交存别家银行的票据越来越多，银行每天要派人向相关银行收取多，银行每天要派人向相关银行收取款项以结清债权债务这种方式耗资较款项以结清债权债务这种方式耗资较大，既不方便也不安全大，既不方便也不安全n n 1773年经过各银行协议达成一致年经过各银行协议达成一致意见，成立了意见，成立了票据交换所票据交换所,并规定了相并规定了相应的制度其后，美国、法国、日本、应的制度其后，美国、法国、日本、德国等也先后建立了票据交换制度德国等也先后建立了票据交换制度世界贸易结算中心：世界贸易结算中心：阿姆斯特丹汇兑银行阿姆斯特丹汇兑银行 英格兰银行英格兰银行阿姆斯特丹汇兑银行阿姆斯特丹汇兑银行 17世纪是荷兰国际贸易的全盛时期，世纪是荷兰国际贸易的全盛时期，这个世纪的中期达到顶点。

当时欧洲贸易这个世纪的中期达到顶点当时欧洲贸易的很大一部分是由荷兰经手的阿姆斯特的很大一部分是由荷兰经手的阿姆斯特丹由此发展成为巨大的转口贸易中心丹由此发展成为巨大的转口贸易中心 n n 阿姆斯特丹的汇兑银行该阿姆斯特丹的汇兑银行该于于1606年得年得到市议会的批准，于到市议会的批准，于1609年正式开始营业年正式开始营业其业务活动包括：接受有息存款，在各帐户其业务活动包括：接受有息存款，在各帐户之间进行转帐，以及接受客户的应付汇票，之间进行转帐，以及接受客户的应付汇票，将其记入客户的贷方，并为客户兑现应付汇将其记入客户的贷方，并为客户兑现应付汇票等由于规定凡是超过票等由于规定凡是超过600弗罗林的票据，弗罗林的票据，只有通过银行才能记入贷方，几乎所有的商只有通过银行才能记入贷方，几乎所有的商人都必须在该行开立帐户，因此该行拥有众人都必须在该行开立帐户，因此该行拥有众多的客户该行可以兑换货币、外汇硬币和多的客户该行可以兑换货币、外汇硬币和金银，并将其铸成合法货币此外，该行不金银，并将其铸成合法货币此外，该行不允许私人帐户透支，也不向客户提供任何私允许私人帐户透支，也不向客户提供任何私人贷款。

人贷款 五、中央银行制度五、中央银行制度n n 中央银行是由中央银行是由中央银行是由中央银行是由200200多年前普通商业银行演变而多年前普通商业银行演变而多年前普通商业银行演变而多年前普通商业银行演变而来的从1919世纪初到第一次世界大战爆发前，很多世纪初到第一次世界大战爆发前，很多世纪初到第一次世界大战爆发前，很多世纪初到第一次世界大战爆发前，很多西方国家都成立了中央银行西方国家都成立了中央银行西方国家都成立了中央银行西方国家都成立了中央银行n n典型代表：典型代表：典型代表：典型代表：瑞典国家银行（瑞典国家银行（瑞典国家银行（瑞典国家银行（1656 18971656 1897），），），），英格兰银行（英格兰银行（英格兰银行（英格兰银行（16941694），），），），法兰西银（法兰西银（法兰西银（法兰西银（18001800））））荷兰银行（荷兰银行（荷兰银行（荷兰银行（18141814））））德国普鲁士银行（德国普鲁士银行（德国普鲁士银行（德国普鲁士银行（18571857））））日本银行（日本银行（日本银行（日本银行（18821882））））美国联邦储备体系（美国联邦储备体系（美国联邦储备体系（美国联邦储备体系（19131913）等。

等1、性质和职能、性质和职能                              中央银行的性质可以中央银行的性质可以科学科学地表述为：地表述为： 中央银行是国家赋予其制定和执行中央银行是国家赋予其制定和执行货币政货币政策策，对国民经济进行宏观调控和管理监督，对国民经济进行宏观调控和管理监督的特殊的的特殊的金融机构金融机构 中央银行的性质具体体现在其职能上，中央银行的性质具体体现在其职能上，中央银行有发行的银行、政府的银行、银中央银行有发行的银行、政府的银行、银行的银行、调控宏观经济的银行四大职能行的银行、调控宏观经济的银行四大职能2 2、产生、产生 资本主义商品经济的迅速发展，资本主义商品经济的迅速发展，经济危机的频繁发生，银行信用的普经济危机的频繁发生，银行信用的普遍化和集中化，既为中央银行的产生遍化和集中化，既为中央银行的产生奠定了经济基础，又为中央银行的产奠定了经济基础，又为中央银行的产生提供了客观要求生提供了客观要求 （（（（1 1）政府对货币财富和银行的控制）政府对货币财富和银行的控制 资本主义商品经济的迅速发展，客观资本主义商品经济的迅速发展，客观 上要求建立相应的上要求建立相应的货币制度货币制度和信用制度。

资和信用制度资 产阶级政府为了开辟更广泛的市场，也需要产阶级政府为了开辟更广泛的市场，也需要 有巨大的货币财富作后盾有巨大的货币财富作后盾 （（2 2）统一货币发行）统一货币发行 在银行业发展初期，几乎每家银行都有在银行业发展初期，几乎每家银行都有发行银行券的权力，但随着经济的发展、发行银行券的权力，但随着经济的发展、市场的扩大和银行机构增多，银行券分散市场的扩大和银行机构增多，银行券分散发行的弊病就越来越明显，客观上要求统发行的弊病就越来越明显，客观上要求统一银行券的发行一银行券的发行（（3）集中信用的需要）集中信用的需要  商业银行经常会发生营运资金不足，商业银行经常会发生营运资金不足，这就从客观上要求中央银行的产生，它既这就从客观上要求中央银行的产生，它既能集中众多银行的存款准备，又能不失时能集中众多银行的存款准备，又能不失时宜地为其他商业银行提供必要的周转资金，宜地为其他商业银行提供必要的周转资金，为银行充当最后的贷款人为银行充当最后的贷款人 （（4 4）建立）建立票据票据清算中心清算中心 随着银行业的不断发展，银行每天收随着银行业的不断发展，银行每天收授票据的数量增多，各家银行之间的债权授票据的数量增多，各家银行之间的债权债务关系复杂化，由各家银行自行轧差进债务关系复杂化，由各家银行自行轧差进行当日清算已发生困难。

这种状况观上要行当日清算已发生困难这种状况观上要求产生中央银行，作为全国统一的、有权求产生中央银行，作为全国统一的、有权威的、公正的清算中心威的、公正的清算中心 （（5 5）统一金融管理）统一金融管理 银行业和金融市场的发展，需要政府银行业和金融市场的发展，需要政府出面进行必要的管理，这要求产生隶属政出面进行必要的管理，这要求产生隶属政府的中央银行这一专门机构来实施政府对府的中央银行这一专门机构来实施政府对银行业和金融市场的管理银行业和金融市场的管理 英格兰银行英格兰银行n n 是世界上是世界上是世界上是世界上 最早的中央银行最早的中央银行最早的中央银行最早的中央银行16941694年根据国年根据国年根据国年根据国 王特准法，王特准法，王特准法，王特准法， 作为一家有限公司性质的作为一家有限公司性质的作为一家有限公司性质的作为一家有限公司性质的股份银行股份银行股份银行股份银行成成成成 立成立 时时时时资本资本资本资本额为额为额为额为120120万万万万英镑英镑英镑英镑，全部贷给当时，全部贷给当时，全部贷给当时，全部贷给当时 的英国的英国的英国的英国 政府政府政府政府，政府则特许它，政府则特许它，政府则特许它，政府则特许它发行发行发行发行不超过资本总额不超过资本总额不超过资本总额不超过资本总额 的钞的钞的钞的钞 票。

票18331833年，英国年，英国年，英国年，英国国会国会国会国会规定只有英格兰银行规定只有英格兰银行规定只有英格兰银行规定只有英格兰银行 钞票具有无限清偿资格，这是英格兰银行成为钞票具有无限清偿资格，这是英格兰银行成为钞票具有无限清偿资格，这是英格兰银行成为钞票具有无限清偿资格，这是英格兰银行成为 英英英英 国中央银行的决定性一步国中央银行的决定性一步国中央银行的决定性一步国中央银行的决定性一步19461946年年年年2 2 月，英国政月，英国政月，英国政月，英国政 府颁布新的《府颁布新的《府颁布新的《府颁布新的《英格兰英格兰英格兰英格兰银行法银行法银行法银行法》，将该行全部股本收》，将该行全部股本收》，将该行全部股本收》，将该行全部股本收 归国有，从此，英格兰银行成归国有，从此，英格兰银行成归国有，从此，英格兰银行成归国有，从此，英格兰银行成 为国有化的中央银为国有化的中央银为国有化的中央银为国有化的中央银 行总行设在行总行设在行总行设在行总行设在伦敦伦敦伦敦伦敦 英格兰银行英格兰银行 证券市场是证券市场是证券证券发行和交易的场所。

发行和交易的场所 证券市场是由于公司、政府对吸收社证券市场是由于公司、政府对吸收社会公众投资的渴望，以及社会公众对直接会公众投资的渴望，以及社会公众对直接投资的兴趣而产生的投资的兴趣而产生的 股票的可转让是证券市场发展的基础股票的可转让是证券市场发展的基础六、证券市场的形成六、证券市场的形成（（（（1717世纪初一世纪初一世纪初一世纪初一1818世纪末）世纪末）世纪末）世纪末） （一）股票市场（一）股票市场  16世纪时，具有长期稳定合作关系的企业世纪时，具有长期稳定合作关系的企业主要是一些家族合伙企业，由合伙人提供创业主要是一些家族合伙企业，由合伙人提供创业资本如果要增加流动资金如果要增加流动资金 本有两条途径：本有两条途径： 一是接受外界的有息存款；一是接受外界的有息存款； 二是原先得合伙人投资更多的资金追加资本二是原先得合伙人投资更多的资金追加资本 这种区分是现代公司在筹措资本时采用这种区分是现代公司在筹措资本时采用 股票和债券的雏形股票和债券的雏形                    uu15世纪，意大利和德国存在过发行可转让世纪，意大利和德国存在过发行可转让股票的合伙组织股票的合伙组织 。

uu1600年后，股份公司开始将其股本作为永年后，股份公司开始将其股本作为永久性的投资久性的投资 uu 1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所界上第一家股票交易所uu17世纪中叶，正式的股票交易市场出现了世纪中叶，正式的股票交易市场出现了伦敦证券交易所（英语：伦敦证券交易所（英语：London Stock Exchange，，缩写：缩写：LSE，简称，简称“伦敦证交伦敦证交所所”）是世界四大证券交易所）是世界四大证券交易所之一作为世界上最国际化的之一作为世界上最国际化的金融中心，伦敦不仅是欧洲债金融中心，伦敦不仅是欧洲债券及外汇交易领域的全球领先券及外汇交易领域的全球领先者，还受理超过三分之二的国者，还受理超过三分之二的国际股票承销业务伦敦的规模际股票承销业务伦敦的规模与位置，意味着它为世界各地与位置，意味着它为世界各地的公司及投资者提供了一个通的公司及投资者提供了一个通往欧洲的理想门户伦敦证交往欧洲的理想门户伦敦证交所运作世界上国际最强的股票所运作世界上国际最强的股票市场，其外国股票的交易超过市场，其外国股票的交易超过其它任何证交所。

其它任何证交所n n　　17731773年年, ,英国的第一家证券交易英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立成立,1802,1802年，交易所获得英国政年，交易所获得英国政府正式批准此后，在府正式批准此后，在英国英国其他地其他地方也出现证券交易所，高峰时期达方也出现证券交易所，高峰时期达 30 30 余家，余家，19671967年，英国各地交易年，英国各地交易所组成了所组成了7 7个区域性的证券交易所，个区域性的证券交易所，19731973年，伦敦证券交易所与设在英年，伦敦证券交易所与设在英国格拉斯哥、利物浦、国格拉斯哥、利物浦、曼彻斯特曼彻斯特、、伯明翰伯明翰和和都柏林都柏林等地的交易所合并等地的交易所合并成大不列颠及成大不列颠及爱尔兰爱尔兰证券交易所，证券交易所，各地证券交易所于各地证券交易所于 80 80 年代后期停年代后期停止运作，止运作， 1995 1995年年1212月，该交易所月，该交易所分为两个独立的部分，一部分归属分为两个独立的部分，一部分归属爱尔兰共和国，另一部分归属英国，爱尔兰共和国，另一部分归属英国，即现在的伦敦证券交易所。

即现在的伦敦证券交易所 n n              1792179217921792年年年年5 5 5 5月月月月17171717日，日，日，日，24242424名经名经名经名经纪人在华尔街的一棵梧桐树纪人在华尔街的一棵梧桐树纪人在华尔街的一棵梧桐树纪人在华尔街的一棵梧桐树下聚会，商订了一项名为下聚会，商订了一项名为下聚会，商订了一项名为下聚会，商订了一项名为““““梧桐树协定梧桐树协定梧桐树协定梧桐树协定””””的协议，约定的协议，约定的协议，约定的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事每日在梧桐树下聚会，从事每日在梧桐树下聚会，从事每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣证券交易，并订出了交易佣证券交易，并订出了交易佣证券交易，并订出了交易佣金的最低标准及其它交易条金的最低标准及其它交易条金的最低标准及其它交易条金的最低标准及其它交易条款n n 1817 1817 1817 1817年，这些经纪人共同年，这些经纪人共同年，这些经纪人共同年，这些经纪人共同组成了组成了组成了组成了““““纽约证券交易会纽约证券交易会纽约证券交易会纽约证券交易会””””，，，，1863186318631863年改名为年改名为年改名为年改名为““““纽约证券纽约证券纽约证券纽约证券交易所交易所交易所交易所””””，这便是著名的纽，这便是著名的纽，这便是著名的纽，这便是著名的纽约证券交易所的前身。

约证券交易所的前身约证券交易所的前身约证券交易所的前身 纽约证券交易所纽约证券交易所n n 中国的证券交易始于中国的证券交易始于19世纪后半期的世纪后半期的上海，上海，1882年上海平准股票公司成立，开年上海平准股票公司成立，开证券公开交易之先河证券公开交易之先河1905年的上海众业年的上海众业公所是我国境内的第一家证券交易所，直公所是我国境内的第一家证券交易所，直到到1918年，我国才有了正规的证券交易场年，我国才有了正规的证券交易场所，所，1919年年北洋政府北洋政府农商部正式批准设立农商部正式批准设立“上海交易所上海交易所”，，1920年年改名为改名为“上海证上海证券券物品交易所物品交易所1929年年国民党政府颁布国民党政府颁布《交易所法》后，《交易所法》后，上海证券上海证券物品交易所并物品交易所并人上海华商证券交易所自此，在上海形人上海华商证券交易所自此，在上海形成专营外商股票的成专营外商股票的“上海众业公所上海众业公所”和专和专营国内证券的营国内证券的“上海华商证券交易所上海华商证券交易所”并并存的局面存的局面 n n上海证券交易所简称上证所（海证券交易所简称上证所（Shanghai Shanghai Stock ExchangeStock Exchange），是中国大陆两所证券），是中国大陆两所证券交易所之一，位于上海交易所之一，位于上海浦东新区浦东新区。

上海证上海证券交易所创立于券交易所创立于19901990年年1111月月2626日，同年日，同年1212月月1919日开始正式营业日开始正式营业n n截止截止20132013年年5 5月月9 9日，上海证券交易所共有日，上海证券交易所共有954954家上市公司，家上市公司，23722372只上市证券（其中上只上市证券（其中上市股票数量为市股票数量为998998只），上市公司总股本只），上市公司总股本24,790.0624,790.06亿元，总市值亿元，总市值157247.95157247.95亿元人亿元人民币按照民币按照市值市值列世界第六位列世界第六位深圳证券交易所深圳证券交易所成立于成立于1990年年12月月1日，日，于1991年7月3日正式营业，日正式营业，  英国和荷兰的大公司都选择发行公司债英国和荷兰的大公司都选择发行公司债券作为筹资手段，理性的投资人也比较喜券作为筹资手段，理性的投资人也比较喜欢能够获得稳定收入的公司债券公司发欢能够获得稳定收入的公司债券公司发现发行债券（一般利率在现发行债券（一般利率在5%以下）比发以下）比发行股票（平均股息为行股票（平均股息为8%-10%）更合算。

更合算二）债券市场（二）债券市场       债券主要有：公司债券和国家债券债券主要有：公司债券和国家债券债券主要有：公司债券和国家债券债券主要有：公司债券和国家债券 政府发行的证券与公债券是广大小私人投资者政府发行的证券与公债券是广大小私人投资者政府发行的证券与公债券是广大小私人投资者政府发行的证券与公债券是广大小私人投资者好的投资品种好的投资品种好的投资品种好的投资品种            政府向普通公众举债是通过年金这种方式实现政府向普通公众举债是通过年金这种方式实现政府向普通公众举债是通过年金这种方式实现政府向普通公众举债是通过年金这种方式实现的 年金是投资者将一笔款项一次性借给政府，然年金是投资者将一笔款项一次性借给政府，然年金是投资者将一笔款项一次性借给政府，然年金是投资者将一笔款项一次性借给政府，然后在规定的时间内按照双方协定的利息从政府那里后在规定的时间内按照双方协定的利息从政府那里后在规定的时间内按照双方协定的利息从政府那里后在规定的时间内按照双方协定的利息从政府那里取得年金取得年金取得年金取得年金n n 南海泡沫事件南海泡沫事件---近代首次金融危机。

近代首次金融危机 1719-1720年发生的南海泡沫事件是世年发生的南海泡沫事件是世界证券市场首例由过度投机引起的经济事界证券市场首例由过度投机引起的经济事件泡沫经济泡沫经济”或或“气泡经济气泡经济”一词也一词也是源于南海泡沫事件是源于南海泡沫事件 （三）南海泡沫事件南海泡沫事件  日本经济白皮书的定义：日本经济白皮书的定义：““现实的股价和地价如现实的股价和地价如果超出经济的基础条件果超出经济的基础条件和理论价格而暴涨，泡和理论价格而暴涨，泡沫经济也就产生了沫经济也就产生了”” 我国理论界认为：泡沫经济是虚拟经济过我国理论界认为：泡沫经济是虚拟经济过度膨胀而引起的股票、房地产等长期资产价格度膨胀而引起的股票、房地产等长期资产价格迅速地膨胀，虚拟经济增长速度超过实体经济迅速地膨胀，虚拟经济增长速度超过实体经济增长速度所形成的整个经济虚假繁荣的现象增长速度所形成的整个经济虚假繁荣的现象n n原因：原因：近代金融制度建立伊始，不稳定和近代金融制度建立伊始，不稳定和不完善n n过程过程       长期的经济繁荣使得长期的经济繁荣使得英国英国私人资本不断私人资本不断 集聚，社会储蓄不断膨胀，投资机会却相应集聚，社会储蓄不断膨胀，投资机会却相应 不足，大量暂时闲置的资金迫切寻找出路，不足，大量暂时闲置的资金迫切寻找出路， 而当时股票的发行量极少，拥有股票是一种而当时股票的发行量极少，拥有股票是一种 特权。

在这种情形下，一家名为特权在这种情形下，一家名为“南海南海”的的股股 份有限公司于份有限公司于1711年宣告成立年宣告成立 n n　南海公司成立之初，是为了支持英国政南海公司成立之初，是为了支持英国政府债信的恢复府债信的恢复(当时英国为与法国争夺欧洲当时英国为与法国争夺欧洲霸主发行了巨额国债霸主发行了巨额国债)，认购了总价值近，认购了总价值近1000万英镑的政府债券作为回报，英国万英镑的政府债券作为回报，英国政府对该公司经营的酒、醋、烟草等商品政府对该公司经营的酒、醋、烟草等商品实行了永久性退税政策，并给予其对南海实行了永久性退税政策，并给予其对南海(即南美洲即南美洲)的贸易垄断权的贸易垄断权 n n1719年，英国政府允许中奖债券与南海公年，英国政府允许中奖债券与南海公司股票进行转换同年年底，南美贸易障司股票进行转换同年年底，南美贸易障碍扫除，加上公众对股价上扬的预期，促碍扫除，加上公众对股价上扬的预期，促进了债券向股票的转换，进而带动股价上进了债券向股票的转换，进而带动股价上升 n n1720年，南海公司承诺接收全部国债，作年，南海公司承诺接收全部国债，作为交易条件，政府要逐年向公司偿还，公为交易条件，政府要逐年向公司偿还，公司允许客户以分期付款的方式来购买公司司允许客户以分期付款的方式来购买公司的新股票。

的新股票2月月2日，英国下议院接受了南日，英国下议院接受了南海公司的交易，南海公司的股票立即从海公司的交易，南海公司的股票立即从129英镑跳升到英镑跳升到160英镑；当上议院也通英镑；当上议院也通过议案时，股票价格涨上了过议案时，股票价格涨上了390英镑英镑  投资者、其中包括半数以上的参众议投资者、其中包括半数以上的参众议员，就连国王也禁不住诱惑，认购了价值员，就连国王也禁不住诱惑，认购了价值10万英镑的股票由于购买踊跃，股票供不应万英镑的股票由于购买踊跃，股票供不应求，公司股票价格狂飙从求，公司股票价格狂飙从1月的每股月的每股128英镑上升到英镑上升到7月份的每股月份的每股1000英镑以上，英镑以上，6个月涨幅高达个月涨幅高达700% n n 在南海公司股票示范效应的带动下，全在南海公司股票示范效应的带动下，全英所有股份公司的股票都成了投机对象英所有股份公司的股票都成了投机对象社会各界人士，包括军人和家庭妇女，甚社会各界人士，包括军人和家庭妇女，甚至物理学家牛顿都卷入了漩涡一时间，至物理学家牛顿都卷入了漩涡一时间，股票价格暴涨，平均涨幅超过股票价格暴涨，平均涨幅超过5倍。

新的股倍新的股份公司纷纷成立份公司纷纷成立 1720年年6月，为了制止各类月，为了制止各类“泡沫公泡沫公 司司”的的 膨胀，英国国会通过了《泡沫法膨胀，英国国会通过了《泡沫法 案》自此，许多公司被解散，公众开始清案》自此，许多公司被解散，公众开始清 醒过来从醒过来从7月份开始，首先是外国投资者月份开始，首先是外国投资者 抛售南海股票，国内投资者纷纷跟进，南海抛售南海股票，国内投资者纷纷跟进，南海 股价很快一落千丈，股价很快一落千丈，9月份直跌至每股月份直跌至每股175 英镑，英镑，12月份跌到月份跌到124英镑南海气泡南海气泡” 由此破灭由此破灭n n1720年底，政府对南海公司的资产进行清年底，政府对南海公司的资产进行清理，发现其实际资本已所剩无几，那些高理，发现其实际资本已所剩无几，那些高价买进南海股票的投资者遭受巨大损失价买进南海股票的投资者遭受巨大损失许多财主、富商损失惨重，有的竟一贫如许多财主、富商损失惨重，有的竟一贫如洗此后较长一段时间，民众对于新兴股洗此后较长一段时间，民众对于新兴股份公司闻之色变，对股票交易也心存疑虑份公司闻之色变，对股票交易也心存疑虑。

历经一个世纪之后，英国股票市场才走出历经一个世纪之后，英国股票市场才走出“南海泡沫南海泡沫”的阴影    影响：影响：    南海泡沫事件是金融制度不健全的产物南海泡沫事件是金融制度不健全的产物这次危机使初建的金融大厦几乎垮掉，严这次危机使初建的金融大厦几乎垮掉，严重影响了金融业的发展重影响了金融业的发展。