2015年证券业从业人员资格考试证券基础知识习题班题库及解析.pdf

2015年证券业从业人员资格考试证券基础知识习题班题库及解析第章证券市场概述一、单项选择题1、有价证券是（）的一种形式A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本2、证券市场两个最基本和最主要的品种是（）A、股票和基金证券B、债券和金融期货C、股票和债券D、基金证券和金融期货3、证券市场的基本功能不包括（）A、风险分散功能B、资本定价功能C、资本配置功能D、筹资-投资功能4、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控A、金融债券或公司债券B、公司债券或政府机构债券C、政府债券或政府机构债券D、政府债券或金融债券5、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）A、信托投资公司B、主权财富基金C、国家开发银行D、保险公司及保险资产管理公司6、日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了 TOKYO AIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3 亿日元以上,并 有（）年以上交易经验的投资者参与交易A、4B、3C、2D、17、按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。

A、证券交易所B、证券业协会C、证券服务机构D、证券登记结算机构8、1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所A、英国的伦敦B、美国的纽约C、美国的华盛顿D、荷兰的阿姆斯特丹9、根据我国政府对W TO的承诺，我国证券业在5 年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3 年内，外资比例不超过（）A、33%,49%B、40%,50%C、55%,49%D、33%,50%10、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）A、股票B、公司债券C、金融证券D、商业票据11、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此,这一类证券被视为（）A、低风险证券B、高风险证券C、风险证券D、无风险证券12、对社会公益基金认识错误的是（）A、我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者13、有价证券之所以能够买卖是因为它（）A、具有交换价值B、具有使用价值C、代表着一定量的财产权利D、具有价值14、2007年 8 月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A、天津滨海新区B、上海浦东新区C、青岛四方新区D、深圳光明新区15、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B 股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理A、国务院B、证券交易所C、中国证监会D、国家外汇管理局16、2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一A、-B、二C、三D、四17、1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所A、北平证券交易所B、青岛市物品证券交易所C、天津市企业交易所D、上海华商证券交易所18、2000年 3 月 18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（A、泛欧交易所B、纽交所-泛欧证交所公司C、CME集团有限公司D、伦敦国际金融期权期货交易所19、反映证券市场容量的重要指标是（）A、证券化率（证券市值/G D P）B、股票市值占GDP的比率C、证券市场价值D、证券市场指数二、多项选择题1、下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（）A、新中国资本市场的萌生是在1993 1998年B、1998年 12月，我 国 证券法正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律,并由此确认了资本市场的法律地位C、自 1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制D、2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响2、进入21世纪，金融创新深化的表现是（）。

A、结构化票据、交易所交易基金、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B、在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器C、场外交易衍生产品快速发展、新兴市场金融创新出现热潮D、新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分3、证券市场的形成主要归因于（）A、股份制的发展B、信用制度的发展C、宏观调控的需要D、社会化大生产和商品经济的发展4、关于中国证券业协会的叙述正确的是（）A、中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位B、中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C、中国证券业协会采取会员制的组织形式D、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面5、企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合的规定有（）A、投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的5%B、投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的95%C、投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%D、投资国债的比例不低于基金净资产的20%6、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。

A、政府B、公司C、投资者D、政府机构7、下列属于证券市场显著特征的是（）A、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是价值实现增值的场所C、证券市场是风险直接交换的场所D、证券市场是财产权利直接交换的场所8、下列关于资本证券的叙述，正确的是（）A、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B、银行证券属于资本证券C、是有价证券的主要形式D、狭义的有价证券即指资本证券9、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5 年过渡期对外开放的内容主要包括（）A、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3 年内，外资比例不超过49%B、外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C、加入后3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2D、外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B 股交易10、证券市场全球化趋势主要表现在（）A、证券市场一体化B、投资者法人化C、金融创新深化D、交易所重组与会员化11、证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（）A、很容易变现B、本金保持相对稳定C、变现的交易成本极小D、具有安全可靠的证券交易市场12、证券的机构投资者主要包括（）。

A、金融机构B、政府机构C、企业和事业法人D、各类基金13、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（）A、风险偏好型B、风险中立型C、风险回避型D、风险追逐型14、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是（）A、提货单B、银行支票C、运货单D、仓库栈单15、关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（）A、以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标B、建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场C、健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益D、建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系三、判断题1、我 国 证券法于 1998年 12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位对错2、证券代裹的是对定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性对错3、中国国际金融公司在日本债券市场发行了 100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

对错4、1992年 10月，国务院证券委和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统监管框架对错5、1990年 10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端对错6、随着金融危机的不断蔓延，各 国（地区）监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定对错7、在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券对错8、中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人对错9、在我国，社保基金由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金对错10、银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出对错11、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券对错12、证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有交易市场的证券交易对错13、1998年 4 月，国务院证券委成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制对错答案部分一、单项选择题1、【正确答案】B【答案解析】本题考查有价证券。

有价证券是虚拟资本的一种形式参见教材P1答疑编号10130414】2、【正确答案】C【答案解析】股票和债券是证券后场两个最基本和最主要的品种参见教材P3答疑编号10130418）3、【正确答案】A【答案解析】本题考查证券市场的基本功能筹资-投资功能、资本定价功能和资本配置功能参见教材P6答疑编号101304214、【正确答案】D【答案解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控参见教材P8答疑编号10130425)5、【正确答案】B【答案解析】本题考查主权财富基金随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金参见教材P12答疑编号10130428)6、【正确答案】D【答案解析】本题考查投资者的风险特征与投资适当性II本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了 TOKYO AIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3 亿I I元以上，并有1 年以上交易经验的投资者参与交易参见教材P17。

答疑编号10130431】7、【正确答案】C【答案解析】本题考查自律性组织按 照 证券法的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会根 据 证券登记结算管理办法，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理选项C 属于证券市场中介机构参见教材P1819【答疑编号101304428、【正确答案】D【答案解析】1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所参见教材P20答疑编号10130445】9、【正确答案】A【答案解析】本题考查中国证券市场的对外开放根据我国政府对W TO的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3 年内，外资比例不超过49%参见教材P41答疑编号1013048410、【正确答案】C。