2016年下半年上海《证券交易》之其他禁止的行为考试试卷.docx

精选优质文档-----倾情为你奉上2016年下半年上海《证券交易》之其他禁止的行为考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、MACD指标出现顶背离时应__A．买入B．卖出C．观望D．无参考价值 2、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的__原则A．有效性B．独立性C．及时性D．审慎性3、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__A．浮动利率债券B．优先股C．普通股票D．保值贴补债券 4、融资融券业务的决策和主要管理职责应当由__承担A．证券公司总部B．证券公司总部授权融资融券机构C．证券公司总部授权分支机构D．证券公司总部及其分支机构5、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 6、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。

A．10%B．20%C．30%D．35% 7、在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点A．价格的多变性B．价值的不确定性C．流动性D．个股筹码的分配 8、（）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况A．重组亏损企业保障就业的B．具有领先科技成果的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D．可以改善市场公平竞争条件的 9、下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是__A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 10、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用11、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。

A．2005B．2006C．2007D．2008 12、关于保本基金，以下说法不正确的是__A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D．常见的保本比例介于80%～100%之间 13、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记A．全体股东指定的代表B．董事会C．发起人D．董事长14、IB(Introdueing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定__的业务模式A．佣金B．委托费C．手续费D．介绍费 15、在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的______家公司A．10B．15C．25D．30 16、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东A．3%B．5%C．10%D．15% 17、（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末可供分配利润D．未分配利润 18、在签订保荐协议时，保荐人应当指定__名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。

A．2B．5C．6D．7 19、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续A．10%；10B．20%；10C．25%；10D．25%；20 20、下列投资品种价格不由竞价关系形成的是__A．开放式基金B．封闭式基金C．期货合约D．期权合约 21、以下不属于基金设立合规性审查内容的是__A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分C．基金持有人利益的保护机制是否健全D．设立的可行性 22、股权类资产的远期合约不包括__A．单个股票的远期合约B．一揽子股票的远期合约C．股票价格指数的远期合约D．固定收益证券的远期合约23、中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见A．发行审核委员会B．上市公司监管部C．配股审核委员会D．发行 24、年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现A．1952；威廉·夏普B．1963；史蒂芬·罗斯C．1952；史蒂芬·罗斯D．1963；威廉·夏普25、证券市场按照品种结构分为__。

A．股票市场和债券市场B．流通市场和非流通市场C．国内市场和国外市场D．发行市场和交易市场二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、以下的股票指数中，属于样本指数类的有__A．沪、深300指数B．上证成分股指数C．上证红利指数D．上证50指数 2、分析公司所属产业包括分析__A．上下游产业的市场前景和供需状况B．影响产业增长和盈利能力的关键因素C．公司的主要产品和利润的主要来源D．政府对产业的支持和管制3、下列调整型资产重组活动中，一般不认为进行了实质性重组的是__A．某上市公司与其母公司80%的资产进行了资产置换B．某上市公司将10%的资产进行了剥离C．某上市公司与另一家公司(被并购企业)的全部资产合并在一起D．某上市公司与被并购公司70%的资产进行了股权一资产置换 4、个人投资者投资基金需征收的税种有（）A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税5、建立上市公司信息公开制度的目的是要保证信息的（）A．及时性B．准确性C．公开性D．真实性E．公正性 6、财务顾问业务的具体业务范围包括__。

A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期等方面的咨询服务 7、赋予股东优先认股权的主要目的包括__A．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例B．保护原有普通股股东的利益和持股价值C．确保公司股份能足额认购D．增加公司的募集资金 8、股票按不同的标准和方法可以分为__A．普通股票和优先股票B．记名股票和不记名股票C．A股、B股和蓝筹股D．有面额股票和无面额股票 9、当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将__A．快速上升B．加速下跌C．持续上升D．大幅波动 10、证券市场中介机构有多种类型，下列属于证券服务机构的有__A．财务顾问机构B．资信评级机构C．中国证监会D．中国证券业协会11、代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务__A．建立基金份额账户B．基金份额登记C．确认基金交易D．代理发放红利 12、股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向__提出股份转让过户登记申请。

A．国有资产管理部门B．证券交易所C．证券登记结算公司D．当地政府 13、封闭式基金与开放式基金的区别在于__A．投资者的身份不同B．期限和发行规模限制不同C．基金份额的交易价格计算标准不同D．投资策略不同14、根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是__A．每3个月B．半年C．每9个月D．每1年 15、证券投资基金的作用不包括__A．为中小投资者拓宽了投资渠道B．优化金融结构，促进经济发展C．有利于证券市场的稳定和健康发展D．促进了金融行业交易成本的降低 16、下列关于有限合伙企业的特征，下列表述正确的是__A．在有限合伙企业中，有限合伙人不执行合伙事务，而由普通合伙人从事具体的经营管理B．有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权、劳务或者其他财产权利作价出资C．一般的有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立D．有限合伙人以其各自的出资额为限承担有限责任，普通合伙人之间承担无限连带责任 17、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元A．2B．3C．5D．10 18、封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立__A．50%B．80%C．90%D．100% 19、《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括__。

A．从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制B．健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序C．强化监事会作用D．明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任 20、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是__A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种B．营销和服务创新活跃C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进D．法律规范进一步完善 21、随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证券公司的业务发展具有越来越重要的意义具体而言，证券公司营销具有以下哪些作用__A．证券公司营销有助于证券公司开拓市场，培育客户群体B．证券公司营销有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力C．证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新D．证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销 22、（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”A．债权人、股东之间的利益冲突B．股东与经理层的利益冲突C．债权人与经理层的利益冲突D．股东之间的利益冲突23、公司型证券投资基金反映的是__关系A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权 24、关于分红派息，下列说法错误的是（）。

A．分红派息是发行股份的公司的股东实现自己权益的过程 B．分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种 C．分红派息是发行股份的公司向其股东派发红利和股息的过程 D．发行股份的公司如果当年盈利，就必须进行分红派息。