东北财经大学21秋《金融法》复习考核试题库答案参考套卷92.docx

东北财经大学21秋《金融法》复习考核试题库答案参考1. 承诺应当以书面通知的方式作出，但根据交易习惯或者要约表明可以通过行为作出承诺的除外 )承诺应当以书面通知的方式作出，但根据交易习惯或者要约表明可以通过行为作出承诺的除外  )错误2. 在期货交易所进行期货交易，须是期货交易所会员 )A.正确B.错误参考答案：A3. 信托投资公司管理、运用信托财产的方式包括( )A.出租出售B.贷款C.投资D.同业拆放参考答案：ABCD4. 下面有关欧洲债券的说法，正确的是( ) A．在欧洲国家发行的国际债券 B．采取欧洲国家货币发行的国际债券下面有关欧洲债券的说法，正确的是(  )  A．在欧洲国家发行的国际债券  B．采取欧洲国家货币发行的国际债券  C．在债券面值货币所在国以外的国际市场发行的国际债券  D．在欧洲国家证券交易所上市交易的国际债券C欧洲债券的含义     欧洲债券与欧洲没有必然的联系，尽管最初出现在欧洲它指在债券面值货币所在国之外的国际市场上发行的国际债券，例如在欧洲发行美元债券，在美国发行欧元债券，都是欧洲债券本题选项中C为正确答案 5. 证券交易所的职能不包括( )。

A.提供证券交易的场所和设施B.股权登记C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易参考答案：ACD6. 增值税专用发票中，由购货方取得的联次是( ) A．第一联 B．第二联 C．第三联 D．第四联增值税专用发票中，由购货方取得的联次是(  )  A．第一联  B．第二联  C．第三联  D．第四联BC增值税专用发票的联次    增值税专用发票统一规定为四联：第一联为存根联，由销货方留存备查；第二联为发票联，购货方作付款的记账凭证；第三联为税款抵扣联，购货方作扣税凭证；第四联为记账联，销货方作销售的记账凭证所以增值税发票中，由购货方取得的联次是第二联和第三联 7. 认定融资租赁合同为无效的情形有( )A、出租人不具有从事融资租赁经营范围的B、承租人与供货人恶意串通，骗取出租人资金C、以融资租赁合同形式规避国家有关法律法规的D、融资租赁合同所涉及的项目应当报经有关部门批准而未经批参考答案：ABCD8. 除《保险法》另有规定或者保险合同另有约定外，保险合同成立后，下列关于合同解除的表述正确的是( )A、投保人可以解除合同B、保险人可以解除合同C、投保人可以不解除合同D、保险人不可以解除合同参考答案：AD9. 关于醉驾入刑这一问题，下列哪一种状况体现了工具理性的特点?A、趋利避害B、根据公平正义C、考虑关于醉驾入刑这一问题，下列哪一种状况体现了工具理性的特点?A、趋利避害B、根据公平正义C、考虑他人面子D、对个体生命和自由的尊重参考答案：A10. 下列哪一种情形不成立累犯?( ) A．张某犯故意伤害罪被判处有期徒刑3年，缓刑3年，缓刑期满后的第三年又犯盗下列哪一种情形不成立累犯?(  )  A．张某犯故意伤害罪被判处有期徒刑3年，缓刑3年，缓刑期满后的第三年又犯盗窃罪，被判处有期徒刑10年  B．李某犯强奸罪被判处有期徒刑5年，刑满释放后的第四年，又犯妨害公务罪，被判处有期徒刑6个月  C．王某犯抢夺罪被判处有期徒刑4年，执行3年后被假释，于假释期满后的第五年又犯故意杀人罪被判处无期徒刑  D．田某犯叛逃罪被判处有期徒刑2年，刑满释放后第六年又犯为境外刺探国家秘密罪，被判处拘役6个月A由于累犯的成立以前罪“刑罚执行完毕或者赦免以后”5年内再犯罪为条件，故被假释的犯罪人在假释考验期内再犯新罪的，被判处缓刑的犯罪人在缓刑考验期内再犯新罪的，以及被判处缓刑的犯罪人在缓刑考验期满后再犯新罪的，都不成立累犯。

11. 我国的国家金银管理主管机关是( )A.中国银保监会B.中国证监会C.财政部D.中国人民银行参考答案：D12. 扰乱法庭秩序罪在客观方面表现为下列何种情形?( ) A．聚众哄闹法庭，严重扰乱法庭秩序的 B．聚众冲击法庭，扰乱法庭秩序罪在客观方面表现为下列何种情形?(  )  A．聚众哄闹法庭，严重扰乱法庭秩序的  B．聚众冲击法庭，严重扰乱法庭秩序的  C．殴打司法工作人员，严重扰乱法庭秩序的  D．聚众围攻法院的ABC根据《刑法》第309条规定，本罪客观方面表现为聚众哄闹、冲击法庭，或者殴打司法工作人员，严重扰乱法庭秩序的行为聚众围攻法院，不是直接针对法庭的秩序，故选项D应排除13. ( )等行为是违反人民币图样的法律规定的行为A、印制代币票券B、使用人民币制作商品C、使用人民币作为祭拜物品D、使用人民币装饰工艺品参考答案：BCD14. 简述当事人申请再审的条件简述当事人申请再审的条件当事人申请再审的条件包括以下几个方面：    (1) 形式条件当事人申请再审必须符合下列形式条件：    一是提起再审的主体，必须是原审案件中的当事人；二是提起再审的对象，必须是已经发生既判力效力的判决、裁定或调解协议；三是提起再审的期限，必须是在判决、裁定或调解协议发生既判力效力后的两年内。

   (2) 实质条件当事人申请再审必须具备能够表明生效判决、裁定或调解协议确有错误的法定事由具体可以参见《民事诉讼法》及相关司法解释的规定 15. 我国人民币的发行原则有( )A.经济发行的原则B.计划发行的原则C.分散发行的原则D.发行贮备的原则参考答案：AB16. 下列关于中国人民银行分支机构的论述中正确的有( )A.分支机构是按照行政区划分来设立的B.分支机构没有独立的法人地位C.分支机构的日常工作由总行统一领导D.分支机构是总行的派出机构参考答案：BCD17. 宪法是我国的根本大法，是制定税法的根本依据，而制定税制又是对税法的必要解释和补充 )宪法是我国的根本大法，是制定税法的根本依据，而制定税制又是对税法的必要解释和补充  )正确18. 目前证券发行审批制度的类型有( )A.交易制B.注册制C.定价制D.核准制参考答案：BD19. 全面现场检查是是对金融机构的一项或几项业务进行重点检查，具有较强的针对性和目的性 )A.正确B.错误参考答案：B20. 下列各项关于信托财产的说法正确的是( )A.属于信托财产的债权可与受托人固有财产之债务相抵销B.受托人管理、运用、处分不同委托人的信托财产所产生的债权债务，可以相互抵销C.限制流通的财产除非经有关主管部门批准，不得作为信托财产D.包括人格权和身份权的各种权利，均可成为信托财产参考答案：C21. 依票据法原理，票据被称为无因证券，其含义是( )。

A．取得票据无须合法原因，即使是盗窃而得的票据，持票人也依票据法原理，票据被称为无因证券，其含义是(  )  A．取得票据无须合法原因，即使是盗窃而得的票据，持票人也享有票据权利  B．票据权利以票面记载为准，即使票据上记载的文义与记载人的真实意思有出入，也要以该记载为准  C．占有票据即能行使票据权利，不问占有该票据的原因和资金关系  D．当事人签发、转让、承兑等票据行为须依法定形式进行C本题考核票据的特征根据票据法原理，票据的无因性是指权利人享有票据权利只以持有票据为必要，至于其取得票据的原因在所不问，即使这种原因关系无效，对票据关系也不发生影响但这并不是说可以非经合法方式取得票据我国《票据法》规定，以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的，或者明知有前列情形，出于恶意取得票据的，不得享有票据权利22. 我国现行的人民币汇率制度为( )A、固定汇率制B、多重汇率制C、自由浮动汇率制D、管理浮动汇率制参考答案：D23. 以下不属于《外汇管理条例》规定的外汇形式的是( )A、外国货币B、外币有价证券C、外国房地产D、特别提款权参考答案：C24. 依据票据法原理，票据被称为无因证券，其无因性是指：( )A、取得票据无需原因B、票据是否有效，与出票或转让原因无关C、票据行为须依法进行D、票据不问原因参考答案：B25. 受益人大会应当有代表( )信托单位的受益人参加，方可召开。

A.50%B.50%以上C.2/3D.2/3以上参考答案：B26. 甲教唆精神病人乙犯罪，对甲的处理不正确的是( ) A．与乙构成共同犯罪 B．应单独承担刑事责任 C．是教唆犯甲教唆精神病人乙犯罪，对甲的处理不正确的是(  )  A．与乙构成共同犯罪  B．应单独承担刑事责任  C．是教唆犯  D．是间接实行犯A共同犯罪的主体要求都具有刑事责任能力教唆不满14周岁的人或精神病患者犯罪的，对教唆者应当按单独犯论处，教唆者应单独承担刑事责任这种情况在刑法理论上称为“间接正犯”27. 某地打击一涉黑犯罪团伙，但是当地一些群众因担心受到报复而不愿作证，在这种情况下，应由哪个机关负责证人的某地打击一涉黑犯罪团伙，但是当地一些群众因担心受到报复而不愿作证，在这种情况下，应由哪个机关负责证人的安全?(  )  A．公安机关  B．检察机关  C．人民法院  D．以上三机关均有保障证人安全的义务D我国《刑事诉讼法》第49条规定：“人民法院、人民检察院和公安机关应当保障证人及其近亲属的安全而证人的安全问题存在于诉讼各个阶段中，因此，公、检、法三机关均有保障证人安全的义务28. 我国的财务公司的服务对象是( )A、全体社会成员B、特定社区成员C、企业集团成员D、企业工会成员参考答案：C29. 甲、乙、丙合作创作一首歌曲。

甲欲将该作品交某音乐期刊发表乙以该期刊发表过批评其作品的文章为由表示反对甲、乙、丙合作创作一首歌曲甲欲将该作品交某音乐期刊发表乙以该期刊发表过批评其作品的文章为由表示反对丙未置可否下列有关该事件的表述中正确的是(  )  A．甲有权不顾乙的反对而将作品交该期刊发表  B．如果乙坚持反对则甲不能将作品交该期刊发表  C．在丙同意的情况下，甲可以不顾乙的反对．而将作品交该期刊发表  D．如果丙以同样的理由表示反对，则甲不能将作品交该期刊发表A我国《著作权法实施条例》第9条规定：“合作作品不可以分割使用的，其著作权由各合作作者共同享有，通过协商一致行使；不能协商一致，又无正当理由的，任何一方不得阻止他方行使除转让以外的其他权利，但是所得收益应当合理分配给所有合作作者30. 章某被拘留的行政处罚由大化街道派出所作出，章某对此行为向市公安局提出了行政复议，复议决定作出后，章某仍章某被拘留的行政处罚由大化街道派出所作出，章某对此行为向市公安局提出了行政复议，复议决定作出后，章某仍不服，遂决定提起行政诉讼下列可能作为本案被告的有哪些机关?(  )  A．大化街道派出所  B．设立大化街道派出所的区公安分局  C．改变原具体行政行为的市公安局  D．维持原具体行政行为的市公安局BC派出所不能作出行政拘。