2022年江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案.docx

2022年江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（2016年真题）境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（ ）A.驾驶证B.护照C.军官证D.警官证【答案】 A2、（2017年真题）法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（ ）A.18周岁以下公民不允许开立基金账户B.符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户C.符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户D.符合条件的境外投资者（港澳台除外）允许开立基金账户【答案】 A3、(2016年)下列哪一项不属于内部控制的原则（ ）A.健全性原则B.及时性原则C.有效性原则D.独立性原则【答案】 B4、（2016年真题）基金市场的参与主体不包括（ ）A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管机构和自律组织【答案】 A5、某投资者赎回上市开放式基金1.5万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为（ ）元A.18065.625B.18079.625C.18099.375D.18142.375【答案】 C6、（2017年真题）下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是（ ）。

A.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销B.申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认C.投资者在募集期内，只能认购一次基金份额D.投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户【答案】 B7、除QDII基金外的普通基金，投资者T日提交的申购申请，注册登记机构通常在（ ）日进行确认登记A.T+3B.TC.T+1D.T+2【答案】 C8、基金的募集一般要经过申请、注册、发售及（　　）四个步骤A.发行B.上市C.审批D.基金合同生效【答案】 D9、下列关于基金管理公司独立运作原则的说法，错误的是（　　）A.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间是隶属关系B.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员C.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘D.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职【答案】 A10、（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发A.忠诚尽责B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信【答案】 B11、不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。

A.0.75%；75%B.1.5%；50%C.0.5%；75%D.1%；50%【答案】 C12、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（ ）A.虚假出资B.经股东会或者董事会决议，影响基金管理人的基金经营活动C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益D.抽逃出资【答案】 B13、（2017年真题）关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说法错误的是（ ）A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来C.为金融市场提供流动性，降低了交易成本D.为市场经济体系提供有效配置资源【答案】 A14、投资人认购开放式基金，一般通过基金（ ）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理A.申请人B.管理人C.托管人D.持有人【答案】 B15、基金信息披露内容应满足的原则不包括（ ）A.准确性原则B.易得性原则C.及时性原则D.公平披露原则【答案】 B16、下列不属于证券公司可以设立的子公司有（　　）A.私募投资基金子公司B.证券公司另类子公司C.证券资产管理子公司D.保险资产管理公司【答案】 D17、(2017年)基金产品风险评价的主要依据不包括（ ）。

A.基金成立以来有无违规行为发生B.基金历史规模、持仓比例C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金的管理费率【答案】 D18、基金募集申请获得核准前，基金销售机构可以（ ）A.向公众分发相关基金宣传材料B.办理相关基金销售业务C.接受基金>理人相关培训D.预约发售相关基金份额【答案】 C19、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B20、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（　　）A.9280.95份B.9350.95份C.9383.06份D.9480.95份【答案】 C21、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括（　　）A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金合同、公司章程或者合伙协议C.基金收益分配原则、执行方式D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【答案】 C22、下列属于专业投资者的是 ）A.金融资产不低于500万元的自然人B.最近3年个人年均收人不低于50万元的自然人C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人D.同时符合上述三项的自然人【答案】 D23、基金信息的原则体现在披露内容和（ ）。

A.披露完整B.披露准确C.披露要点D.披露形式【答案】 D24、我国基金监管活动的主要依据是（　　）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》【答案】 B25、基金管理人制定内部控制制度的一般原则包括（ ）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D26、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）A.基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任B.基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务D.基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统【答案】 C27、（2021年真题）关于开放式基金申购和赎回相关费用及销售服务费，下列说法正确的是（ ）A.某CIF场内交易佣金25%归基金财产B.某债券基金申购费至少25%归基金财产C.某货币市场基金销售服务费至少25%归基金财产D.某股票基金赎回费至少25%归基金财产【答案】 D28、下列说法中错误的是（　　）。

A.保险公司可申请从事基金代理销售B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据【答案】 C29、（　　）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金帐户的行为A.开放式基金份额的转换B.开放式基金的非交易过户C.开放式基金份额转托管D.开放式基金份额冻结【答案】 B30、关于对基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求，下列表述错误的是（ ）A.持续学习B.持证上岗C.客户利益最大化D.审慎开展执业活动【答案】 C31、下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（　　）A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.基金业协会的自律D.离岗道德教育【答案】 D32、下列关于证券交易所的说法，错误的是（　　）A.是实行自律管理的法人B.享有交易所业务规则制定权C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管D.设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为【答案】 C33、合规管理的基本原则不包括（ ）。

A.独立性原则B.公正性原则C.利益性原则D.协调性原则【答案】 C34、1993年，（　　）第一只ETF——标准普尔500存托仓单A.英国B.美国C.加拿大D.澳大利亚【答案】 B35、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场A.交易工具的期限B.交割期限C.市场性质D.交易标的物【答案】 D36、（2016年真题）（ ）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为A.独立性原则B.客观性原则C.规范性原则D.协调性原则【答案】 B37、（2017年真题）在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（ ）A.基本管理制度B.内部控制大纲C.业务操作手册D.部门业务规章【答案】 B38、合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的（　　）A.风险识别能力和综合财务能力B.综合财务能力和风险偏好C.风险偏好和风险承担能力D.风险识别能力和风险承担能力【答案】 D39、关于提供ET。