中国农业科学院农业环境与可持续发展研究所廉政风险防控手册.docx

中国农业科学院农业环境与可持续发展研究所廉政风险防控手册（试行）—O—年三月十五日说明 1一、 结构说明 1二、 标示说明 2三、 应用说明 2主要工作和项目廉政风险点及防控措施 3一、 科研管理工作 4对外科技拨款审签项目 4会议费预支审批项目 6材料费审批项目 8二、 人事管理工作 11干咅B选拔任用项目 11学生招录项目 14三、 财务管理工作 16大额拨款项目 16四、 基本建设工作 18基本建设项目 18五、 物资采购工作 24物资采购项目 24重点制度指南 27 一、结构说明本手册涵盖环发所涉及廉政风险的五大类主要工作内 容，共8个工作项目，具体结构以项目为单元，以每个项目 纵向的工作流程为主轴，按照具体实施阶段，逐一排查各个 工作环节中可能产生的廉政风险点，对风险等级进行评估， 针对每个廉政风险点提出相应的防控措號本手册内容共包含二个部分：第一部分：全所五大类主要工作结构图及每类工作包含 的项目流程图共5张主要工作结构图，8张项目流程图， 包括22个实施阶段和37个具体工作环节第二部分：与每 类工作项目流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表, 纵列为具有逻辑对应关系的实施阶段、所处环节、所涉对象、 廉政风险点、防控措施和责任主体等6列，共列出39个工作 环节可能产生的廉政风险点84个。

其中，所涉对象为产生 廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的工作人员，责任主 体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为承担工作的 部门第二部分：重点制度指南为便于理解和操作，将研究 所规章制度进行整合，作为各项防控措施中的制度列入重点 制度指南中本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一 对应因为有些环节中几个风险点对应一项措施，而有些环 节中一个风险点对应几个防控措施，还有一些防控措施，对 很多风险点具有通用效果二、 标示说明根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级， 按照低、中、高的顺序分别用标示三、 应用说明本手册适用于环发所科研管理、人事管理、财务管理、基 本建设、物资采购等5大类工作，应用主体为全所干部职工本手册建立的是一个开放式的框架，提供了廉政风险的 排查和防控的工作思路，各部门在应用过程中，应在此基础 上结合自身实际情况进一步细化，排查梳理出现有制度的缺 失和管理上的漏洞，制定相应的防控措施，同时及时注意发 现新的廉政风险点，最终达到有效预防腐败，推动环发所事 业科学发展的目标环发所主要工作总结构图科研管理工作•科研管理工作(-)对外科技拨款审签项目流程和廉政风险点及防控措施1、对外科技拨款审签流程图所处环节所涉对象及廉政风险点头施旳揑励及贝仕王侔阶段所涉对象廉政风险点防控措施责任主体合同制 定阶段制定合同具 体条款各类科技任务负责 人★任务轻、经费多★假合同★利益伙伴按批准的科技任务书拟定相关 对外拨款合同；任务书不明确 的，须提出委托任务申请。

科技任务 负责人合同审 批阶段合同内容考 证合同审查人★无科技任务负责人签字★不对照科技任务★合同条款考证不足严格执行科技合同审核规定； 合同考证时间留足5个工作日科技处合同确认合同审批人★国家或研究所利益受损拨款审 批阶段拨款申请与 批准各科技任务负责 人、各财务授权负 责人★重复拨款★拨款数额超过合同约定★超越授权拨款拨款合同每拨一笔款均盖“已使 用”章一次；严格按照合同拨款；严格执行财务审批授权科技处拨款实 施阶段(-)会议费预支审批项目流程和廉政风险点及防控措施1 •会议费预支审批流程图实施 阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体会议申 请阶段制定会议 方案各科技任务负责人★扩大会议规模★假会议★非政府规定会议地点★以旅游为目的会议工作会议按任务书执行；临时会议和学术会议报请研究 所批准；严格执行国家有关会议的规定科技任务 负责人会议费 预算阶 段制定会议开 支各科技任务负责人★咨询费超标准 ★领咨询费人员过多★开支游乐项目★住宿费超标准严格执行国家规定的咨询费标 准；严碁执行国家会议有关规定 严格执行研究所财务规定科技处会议费 审批阶 段会议费预支 审批各科技任务负责 人、各财务授权审 批人★现金预支过多★全额预支会议预算经费严格执行研究所财务规定； 严格执行财务审批授权。

科技处等会议费 预支阶 段（三）材料费审批项目流程和廉政风险点及防控措施1、材料费审批流程图实施 阶段请段 申阶剂容严严严定坯人 划责 甘负批段 审阶批 审■员J 查人 审同 合全 不 章 印足字证 签考★ ★严书严留处 技 科请 申 经付段 丸阶出 支 费 经责沖员 任曲财 各人批★ ★符二人事管理工作-II-实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点所涉对象幕政风险点防控措施及责任主体防控措施责任主体1、严格执行国家《党政领导干部选前期酝酿阶段确定任职岗位及任职条件领导班子成员及人事部门负责人★按照利益关系人的条件确定岗位拔任用工作条例》和《中国农业科学 院干部选拔任用规定》，按章办事, 不临时动议；2、 集体研究决定，杜绝个人决断；3、 严格职数管理，不变相增加干部职数党委党办人事处干部选拔阶段民主推荐（测评）人事部门负责人及投票统计人员★不按规定程序和范围进行 民主推荐（测评）★不真实报告民主推荐（测 评）结果1、严格按照有关干部选拔任用规定确定民主推荐范围;2、选择党性强、作风正、坚持原则 的人负责计票、唱票、监票；★更改伪造民主推荐（测评）3、严格执行规定与程序，投票结束党办人事处结果后及时统计结果4、所纪委委员全程监督。

组织考察人事部门负责人及参与考察人员★不按照规定的程序和范围 进行考察★不如实汇报被考察人的情 况1、 严格按照有关干部选拔任用规定 确定考察范围；2、 选择党性强、作风正、坚持原则 的干部成立考察组，明确考察范围及 人数要求，考察人员在考察报告上签 字干部任 用决策阶段确定任用人选党委委员 领导班子成员★不讨论、不发表意见，个 人决断★不按照规定召开党政联席 会（党委会）2、 会议研究，集体决定；3、 严格遵守干部选拔任用条例召开 党政联席会（党委会）4、 任何人不得泄露干部任用酝酿情 况党委党办人事处(-)学生招录项目流程和廉政风险点及防控措施K学生招录项目流程图实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点所涉对象 廉政风险点防控措施及责任主体防控措施责任主体确定计划阶段确定招聘计划和招聘条件领导班子成员、各处室负责人和相关课题负责人★按照利益关系人的条件确定 岗位1、 严格按照学科、团队建设需要，和岗 位需求确定进人计划；2、 集体研究决定，杜绝个人决断；3、 严格岗位和编制管理党委党办人事处公开招考阶段学生录用决策阶段公开招考实施 （笔试、面试、 考察）确定任用人选领导班子、有关专家、人事部门负责人党委委员领导班子成员★不按规定程序和范围进行公 开招考★招考过程中弄虚作假，考核 标准不统一；★不实事求是，不公平、公正 的进行评判；★更改考试结果，不真实汇报 考察结果★不讨论、不发表意见，个人 决断★不按照规定召开党政联席会（党委会）1、 严格按照有关招聘计划确定招聘范 围和条件；2、 选择作风正、坚持原则、认真负责的 的人员组成考察组进行判卷和考核；3、 严格执行规定与程序，履行招考工作;4、 所纪委委员全程监督。

严格按照招录计划和考核结果，会议研 究，集体决定最终招录人选党办人事处党委党办人事处三财务管理课题任务书合同单位以外拨款防控措施1、课题任务书合同单位以外大额拨款审签流程图实施所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所处环节阶段所涉对象幕政风险点防控措施责任主体合同制定阶段制定合同具体条款各类科技任务负责人★任务相关性差★非必要性拨款★虚假合同、产生小金库★合同金额合理性差★利益伙伴根据任务书，合理制定相关合同内容任务负责人合同内容考证合同审查人合同审批阶段★无科技任务负责人签字 ★不对照科技任务 ★合同条款考证不足合同确认合同审批人★国家或研究所利益受损由合同审核部门对委托业务内容的任 务相关性、必要性、合同金额的合理 性进行审核；合同审核部门拨款阶段拨款申请与批准各科技任务负责人、各财务授权负责人★重复拨款★未按合同时间、金额完成拨 款★超越授权拨款严格按照合同拨款； 严格执行财务审批授权财务部门、 各级财务授权人。